1、技术经济与管理研究2023 年第 2 期环境规制、低碳技术创新与工业绿色全要素生产率白珂（1.郑州经贸学院，河南 郑州 450000；2.马来西亚林肯大学 商业与会计学院，马来西亚 雪兰莪州八打灵再也市 47301）摘要：环境规制为经济低碳发展带来全新契机，对工业绿色转型具有重要作用。文章基于 20152020 年全国 30 个省份面板数据，实证分析环境规制影响工业绿色全要素生产效率的传导机制与区域异质性，并将低碳技术创新作为门槛变量研究环境规制对工业全要素生产率的非线性影响。结果表明：环境规制不仅直接影响工业绿色全要素生产效率，还可通过提高低碳技术创新水平间接提升工业绿色全要素生产率；环境规
2、制对工业绿色全要素生产率的影响作用存在显著门槛效应，且具有区域异质性。由此，应实施差别化环境规制策略、丰富区域环境规制工具、培育绿色低碳领域创新主体，以期提升工业绿色全要素生产率。关键词：环境规制；低碳技术创新；全要素生产率；面板模型中图分类号：F062.2文献标识码：A文章编号：1004-292X（2023）02-0030-07Environmental Regulation,Low-carbon Technology Innovation and Industrial Green TotalFactor ProductivityBAI Ke（1.Zhengzhou University o
3、f Economics and Business，Zhengzhou Henan 450000，China；2.Faculty of Business andAccounting，Lincoln University College，Petaling Jaya，Selangor Darul Ehsan，47301，Malaysia）Abstract：Environmental regulation brings new opportunities for low-carbon economic development and plays an important role inindustri
4、al green transformation.Based on the panel data of 30 provinces in China from 2015 to 2020,this paper empirically analyzes thetransmission mechanism and regional heterogeneity of environmental regulation affecting industrial green total factor productivity,andtakes low-carbon technological innovatio
5、n as a threshold variable to study the nonlinear effect of environmental regulation on industrialtotal factor productivity.The results show that environmental regulation not only directly affects industrial green total factor productivity,but also indirectly improves industrial green total factor pr
6、oductivity by improving the level of low-carbon technological innovation;theimpact of environmental regulation on industrial green total factor productivity has a significant threshold effect,and there is a significantregional heterogeneity.Therefore,it is proposed to implement differentiated enviro
7、nmental regulation strategies,enrich regional environm-ental regulation tools,and cultivate innovative entities in the green and low-carbon field,in order to improve industrial green total factorproductivity.Key words：Environmental regulation；Low-carbon technological innovation；Total factor producti
8、vity；Panel model基金项目：河南省重点研发与推广专项（软科学研究）项目（192400410100，202400410158）；河南省哲学社会科学规划年度项目（2020BJJ077）。作者简介：白珂，马来西亚林肯大学商业与会计学院博士研究生，郑州经贸学院，研究方向：产业经济、物流与供应链管理。一、问题的提出改革开放以来，中国经济建设长期以粗放式经济发展模式为主，以资源消耗和环境污染为代价，使得资源环境约束和生态环境退化等问题日渐显现。据国务院发布数据可知，2018 年全国 338 个地级中仅有 121 个城市空气质量达标，占比为35.80%。另据 2020 年环境绩效指数显示，中国
9、环境绩效排名处于靠后位置。其实，在 2018 年全国生态环境保护大会上，习近平总书记明确指出：“保护生态环境必须依靠制度、依靠法治。”为更好发挥环境规制在工业绿色低碳转型中的积极作用，2021 年中共中央、国务院颁布 关于深入打好污染防治攻坚战的意见 和 “十四五”生态环境保护规划 ，旨在全面强化生态保护监管与生态环境法治保障。可见，通过强化环境规制力度，降低污染物排放量，提升绿色全要素生产率已经成为中国绿色发展政策框架中必不可少的内容1。工业作为国民经济发展的基石，是国家经济命脉所在。工业绿色全要素生产率提升代表工业绿色低碳转型升级，对于绿30色低碳发展发挥显著作用，已经成为经济高质量发展的
10、必由之路2。2021 年 12 月，工业和信息化部发布 “十四五”工业绿色发展规划 （以下简称 规划 ），提出工业领域绿色发展目标，到 2025 年单位工业增加值二氧化碳排放降低 18%；单位工业增加值用水量降低 16%；绿色环保产业产值达到 11 万亿元。由此，研究环境规制对工业绿色全要素生产率的影响，基于工业角度判断环境规制是否是绿色全要素生产率提升的驱动力，对国家制定和执行工业绿色低碳发展政策具有重要现实意义。文章基于 20152020 年中国 30 个省份的面板数据，实证分析环境规制影响工业绿色全要素生产率的传导机制与区域异质性，并将低碳技术创新作为门槛变量分析环境规制可能对工业绿色全
11、要素生产率存在的非线性关系。二、文献综述目前，国内外学者对于环境规制测度与作用进行了大量研究。国内学者主要集中于环境规制的表征方面，李凯风等(2021)利用单位工业增加值废水排放量、单位工业增加值废气排放量和单位工业增加值固体废弃物排放量综合表征环境规制，并通过构建评价指标体系采用熵值法测度环境规制水平3。雷玉桃等(2021)将环境规制分为费用型、投资型与强制型，分别使用城市污水处理费、市容环境卫生投资额、工业二氧化碳与工业烟尘处理量之和占工业增加值比值衡量4。王育宝、陆扬(2021)将环境规制分为命令控制型、市场激励型、公众参与型，并采用环保法规数量、污染治理投资占比与环保提案参与度表征5。
12、侯贵生、侯莹(2021)采用污染治理投资完成额与工业增加值比值表征环境规制水平6。汪明月等(2022)使用排污费用占工业总产值比重对数表征环境规制强度7。国外学者则侧重探析环境规制的作用，Bounadi Imane 等(2022)研究发现，适当的环境政策有助于绿色技术创新发展，且可鼓励经济体采用绿色技术开展生产活动8。Fahad Shahdeng 等(2022)研究指出环境规制和偏向性政策能够促进区域 OFDI 逆向技术溢出9。关于环境规制对工业绿色全要素生产率影响的研究主要集中在两个方面：一是环境规制对工业绿色全要素生产率具有非线性影响。申晨等(2017)在研究环境规制与绿色全要素生产率关系
13、时发现，命令控制型环境规制手段对区域工业绿色全要素生产率影响呈“U”型关系10。何玉梅、罗巧(2018)研究发现，环境规制与工业全要素生产率之间呈“U”型抛物线关系，只有环境规制强度达到某一“门槛”值之后才能促进工业全要素生产率11。籍艳丽等(2022)研究发现，环境规制与工业绿色全要素生产效率间呈现出显著倒“N”型关系，即随着治理水平提档升级，环境规制对工业绿色全要素生产率的影响呈“促进抑制促进”的动态演变趋势12。袁嘉琪、卜伟(2022)研究发现，环境规制对工业绿色全要素生产率影响呈倒“U”型13。二是环境规制对工业绿色全要素生产率具有线性影响。尹礼汇等(2022)分析环境规制对长江经济带
14、制造业绿色全要素生产率影响时发现，环境规制能够显著提升长江经济带制造业绿色全要素生产率2。张优智、乔宇鹤(2022)研究发现，公众参与型环境规制能够提升制造业绿色全要素生产率14。学术界针对环境规制与低碳技术创新之间的关系也进行了广泛研究。游达明、李琳娜(2022)研究指出政府环境规制力度越大，企业开展低碳技术创新活动的意愿愈加强烈15。孟凡生、韩冰(2017)研究发现，环境规制工具合理使用对企业实施低碳技术创新行为具有明显激励作用16。吕希琛等(2019)以世界网络为载体开展研究时发现，环境规制力度到达一定阈值可实现低碳技术全网扩散17。在整理归纳相关文献的基础上，文章可能存在贡献主要表现为
15、以下几方面：一是将环境规制、低碳技术创新和工业绿色全要素生产率纳入同一框架进行研究，探究低碳技术创新的中介作用；二是将 30 个省份作为研究对象，分析环境规制影响工业绿色全要素生产率具体作用机制，以及可能存在的非线性影响，以期为中国制定环境保护策略与工业绿色低碳发展政策方针提供指导。三、研究假设由上述文献可知，环境规制除可直接影响工业绿色全要素生产率之外，还可能通过低碳技术创新对工业绿色全要素生产率产生间接影响。同时，根据环境约束内生增长理论可知，环境规制对工业绿色全要素生产率影响可能存在非线性特点。由此，文章从直接作用机制、间接作用机制以及非线性作用机制着手，研究环境规制对工业绿色全要素生产
16、率的影响作用，并提出研究假设。1.直接作用机制环境规制对工业绿色全要素生产率直接作用机制主要表现在以下几方面：一是减少地方工业污染排放量。在环境规制作用下，地方政府会严格限制工业企业污染物排放量，此做法使得未达到排放标准的企业改进生产技术，增加环保投入，减少工业污染物排放量，进而提升工业绿色全要素生产率。二是降低工业能源消耗强度。为降低区域内污染物排放量，地方政府严格管控工业企业生产中节能指标，倒逼企业增加节能设备，扩大先进节能技术推广与应用，以降低地方工业能源消耗强度18。与此同时，为满足政府部门节能减排要求，工业企业也会加大节能型产品利用力度，缓解或者抵消政府环境规制政策带来的节能硬约束，降低能源消耗强度19，由此提升绿色全要素生产率。三是提升工业产品技术含量。地方政府环境规制执行力度不断强化，一定程度上会抑制污染密集型流入，引进资本与技术密集型企业20。上述企业流入之后，可通过竞争、示范与溢出等效应扩散至先进的节能减排技术，助力区域内工业企业改进生产工艺21，提高产品技术含量，最终提升绿色全要素生产率。据此，提出研究假设 H1。假设 H1：环境规制对工业绿色全要素生产率具有正向的
