HSE管理体系预审核审核结论与报告(5) 审核组在完成现场审核后,应对审核记录汇总和整理,讨论得出审核结论。审核组长在与受审核有关人员沟通时通报审核结论,并负责编写审核报告。 1审核结论 (1)受审核方的HSE管理体系在审核范围内是否符合审核准那么的要求。 主要从文件是否完整并覆盖了标准的全部要求,组织结构和职责是否合理和明确,目标和指标是否明确,HSE管理方案是否具体等方面综合考虑。 (2)受审核方的HSE管理体系是否具备认证审核的条件。 主要从危害因素识别是否全面,重要危害因素是否识别清楚,以及针对重要危害因素制定的控制方法是否确定等方面考虑。 2审核报告 审核报告一般包括如下内容: 1)审核过程综述 说明预审核的过程、审核的内容、审核的范围、审核的方法等根本情况。 2)关于受审核方HSE管理体系的根本情况 包括以下内容: (1)文件符合性结论 (2)体系建立和运行的根本情况; (3)组织结构和职责的合理性; (4)危害因素的识别、评价和根本控制情况; (5)适用于企业的HSE法律法规的获取和遵守情况; (6)目标、指标和HSE管理体系的合理性; (7)内部审核的有效性; (8)管理评审的实施情况。 3)目前存在的主要问题及是否具备认证审核条件的结论 描述审核中发现的不符合情况和严重程度,以及对这些不符合的纠正和验证要求,实施认证审核的可能性和时间要求。