1、第一章 绪论一、研究目的及意义 “科学技术是第一生产力，特别是在科技快速开展、经济增长方式开始转型、产业结构不断转变的现阶段，科技开展对于推动经济开展的重要性愈发显著。随着科技的不断开展及全球对于科学技术的愈发重视，世界多国都注重科技创新的战略开展，以促进经济的进一步繁荣和保持国际竞争优势，其中专利作为科技水平的一个重要衡量标准，国际标准划分的三种类型的专利（创造专利、实用新型专利、外观设计专利）产出的数量（申请量和授权量）和质量，标志着该国的自主创新能力，而自主创新水平从根底上促进经济的长期有效的健康增长，也是衡量智力产权的重要指标，对于企业生产、产业创新及新型人才的培养有良好的促进，已成为
2、一个国家自主创新和经济可持续开展的不可或缺的局部。近年来，我国愈发重视创新，国家和各地政府相继推出多项政策鼓励专利，已取得卓越成就，知识产权极速开展，专利申请量和授权量屡次迎来飙升。然而，目前我国的专利创新领域现状依然是困难重重，面临着数量高、质量低的问题，很多专利并不能发挥作用，因此研究专利水平需要对于数量和质量的共同探讨。其中，三种专利的应用能力和水平差距较大、变现能力和创新推动等价值不一，并且职务与非职务专利的转化难度和研发积极性也相差太多。如何针对三种专利的不同特点、针对职务非职务专利的区别，有效地提高专利质量需要更多的关注和相关政策的支持，因此单独研究不同形式的专利对经济开展的促进作
3、用更加有利于进行针对性的有效建议。上海作为我国的金融中心，其经济实力在国际上占据重要的位置，这些年来上海的经济开展的速度和质量都对国内外影响深远，历史经验告诉我们，在经济转型的过程里，在与世界强国的竞争中，上海的经济开展需要高质量和数量的专利产出来支撑，以提升科技领域的国际竞争力。纵观目前的兴旺国家，如美德英法等国家，其经济水准和专利水平（数量和质量）均领先世界。 经济开展需要有持续性 、高附加值 、高科技含量，需要鼓励高数量、高质量的专利开展，经济高速开展的上海亦是如此。同时，我们对上海进行研究，研究结果也将对全国其他地区有借鉴性和推动性。 因此，本文选取上海市为例，结合不同形式专利的开展水
4、平与经济增长的具体状况，研究两者的相互关系，并以此为依据提出相关建议，具备重要的理论意义和有借鉴性的现实价值。二、 国内外研究综述对专利和经济之间的相关关系的研究最早从国外开始，约三十年前，国外学者就开始用专利作为科技和创新的衡量指标。最早在1956年，Solow就表示技术创新推动了经济开展；2022年时，Groshby也在研究中验证了代表科技创新的专利指标对经济的作用，2023年时，Schneider以知识产权为变量，使用面板回归证明其对经济的促进效果，2023年时，Jalle同样用面板数据的回归方式，发现专利对GDP的促进效果。国外的研究大量是研究专利总量和经济开展的关系，且研究结果大多为
5、正相关关系。国内研究早期也以专利总量为主要研究变量，例如鞠树成（2023）采用Granger因果检验的方法，结论是专利和经济开展之间不存在明显的因果关系；刘华（2022）通过相关性系数计算，认为目前我国的专利授权总数和GDP是显著相关的。同时徐竹青（2022）等开始对单独省份进行分析，说明区域性的专利和经济也有一定关联。随后，有研究开始发现不同形式的专利存在不同影响效果，例如胡树华（2023）等对不同类型专利区别进行回归分析，结论是实用新型专利对经济开展效果最大；张继红、吴玉鸣等对各个省份的不同专利进行回归，得出创造专利对经济的促进效果较强；朱芳芳（2023）采用了一种创新性的多元非线性的计量
6、方法，进一步验证了创造专利在三种专利中的核心促进经济增长效果。此外，赵彦云和刘思明（2023）进一步研究了时间上的差异，发现创造专利对经济的影响呈现阶梯性变化，在1998年出现转折点；同时，国内外也有众多关于职务与非职务专利的效果差异的研究，如丁福虎（1996）、潘庆姚指出了非职务专利转化难的问题及解决方案。三、 本文研究思路和方法第一局部为绪论，描述本文的研究目的及意义，国内外文献回忆以及本文的主要思路； 第二局部是正文主体，立足于上海市1986-2023年的专利开展和经济开展情况，应用经济学理论和一些经济软件做实证分析，重点考察三种不同形式的职务与非职务专利（创造职务专利、创造非职务专利、
7、实用新型职务专利、实用新型非职务专利、外观设计职务专利、外观设计非职务专利）的每年授权量与上海地区生产总值（实际GDP）之间的关系，发现在1986-1999年以及2022-2023年两个不同时间段，不同形式的专利、职务与非职务都对经济有着不同的影响， 然后本文着重从相关政策、产业结构、社会文化等方面分析了两个时间段内的不同表现。最后，依据实证分析的结果和对结果的解释剖析进行有效的政策建议，如改良资助政策、加大专利保护、加强人才培养等。本研究围绕不同形式的专利对经济的促进作用这一主线，主要采用了以下研究方法：1) 标准研究法。运用经济学图形分析法及计量经济学分析模型作为根本分析工具，统计分析软件
8、主要使用与Exce12023。2) 实证分析法。选取上海市1986-2023年的专利开展和经济开展数据，分析专利产出对经济开展的影响3) 比较研究法。通过对两个时间段的不同专利对经济促进作用的不同进行比较，发现问题并分析其内在原因。一是目前国内外的研究，大多是以国家整体为单位进行分析（使用面板数据研究各省市数据），而上海作为中国乃至世界上重要的金融中心，对其单区域的研究具有借鉴和指导意义，本文的分析以上海市为特定区域；二是目前的研究主要以专利总量为研究变量，但是不同形式的专利对经济增长的作用是大相径庭的，本文从专利类型和职务非职务方面将专利分为六种不同形式，有针对性地分析其作用效果的区别；三是
9、本文以不同时间段进行研究，分析不同时间的不同表现和其原因。第二章 上海专利产出与经济增长状况介绍一、专利产出情况目前可查的专利数据是国家统计局从1985年起开始记录的，因1985年数据不具备参考性（创造专利和外观设计专利数量为0，实用新型专利数量为1，不便于计算），我们采用1986-2023年上海市三种专利的授权量数据，如以下图2-1，数据来源于国家知识产权局、上海市统计年鉴：图2-1 上海市专利产出情况图2-2 上海市专利产出情况从图2-1直观观察及数据计算可以得出：1) 专利授权总量在2023、2023、2023、1990年等少数几年出现了小幅度的负增长，在1994年及2022年出现了较大
10、幅度下跌，但在总体趋向上，专利申请总量呈现不断上涨的态势，但是涨幅波动大，无规律。2) 创造、实用新型和外观设计的不同形式专利，总体呈现增长趋势，三种形式里，创造和实用新型两种形式增长明显，且未出现较大幅度负增长，外观设计专利涨幅不稳定，在2022年及2023年出现明显负增长，与专利授权总量曲线变化相似。3) 在专利授权总量的构成比例中，三种形式的比例也有所变化，创造专利所占比例几乎保持平稳小幅增长，实用新型专利出现U型，外观设计专利呈现倒U型，没有固定趋势。从图2-2直观观察及数据计算可以得出：1) 在我们研究的几种形式的专利数据里，都是职务型比非职务型开展速度快数量增加快很多，而且增速更加
11、不稳定，尤其是创造职务专利和实用新型职务专利，出现屡次波动，非职务型专利开展缓慢但较稳定。2) 专利授权量在2022年前后出现明显两个阶段，因此我们根据图像，以2022年为分界处，将上海市的专利产出情况，从直观图形上大致分为两个时间段：19861999年的专利开展较平较缓慢 ，不同专利的职务、非职务的授权量均增长较为缓慢。2022开始为高速增长期 ，所有专利的授权量都开始了大幅增长。二、经济增长情况本文以实际 GDP数据作为经济产出水平的衡量指标，上海市1986-2023年的GDP数据如以下图2-2，数据来源于国家统计局、上海市统计年鉴：图2-3 上海市经济开展情况从图2-3可以看出：从198
12、6年以来，上海市的经济开展一直保持“稳中向好的态势。上海市的经济总量持续攀升，处于全国领先地位，GDP有规律地上涨，这得益于经济开展的高质量，即上海市长总结评价的“增长稳、结构优、效益好、可持续应勇：6.9%增速可喜,对上海经济更充满信心|GDP|上海|张骏_新浪新闻。三、简要的图表分析图2-4 GDP与专利总量图2-5 GDP与创造、实用新型、外观设计专利授权量图2-6 GDP与创造职务专利、创造非职务专利、实用新型职务专利、实用新型非职务专利、外观设计职务专利、外观设计非职务专利的授权量从图2-5与图2-6直观上看，上海市的专利授权的加总数量，以及创造、实用新型两种专利的授权数量，均与上海
13、市的GDP增长有一定的正向相关，而外观设计专利在2023年出现明显拐点，2022年前总体上与 GDP正相关， 但在2023年后出现负相关相关。但是我们从图形直观上的关系亦不能直接得出专利推动经济增长的判断，一方面是外观设计专利与GDP出现的负相关情况，完全与专利推动经济的理论相违背，一方面是所有授权的加总量和创造、实用新型专利授权数量和 GDP之间的正相关，可能是由于“专利授权量与实际 GDP可能是由资本存量、劳动力等其他因素推动的，导致专利授权量与实际 GDP之间尽管存在统计上的相关性，但却不是直接因果关系，不能由此说明两者有推动联系（张英，2023）。因此我们需要进一步进行回归分析。第三章
14、 上海专利产出与经济开展的实证分析一、 模型设定及数据选取1. 计量模型设定和大多数研究一样，本文以索洛理论为根底，索洛运用全要素生产率分析法建立了新古典经济增长模型，发现技术进步对于促进经济增长的地位十分重要，同时因为专利授权量能够代表在一定时间段某个区域的技术创新水平，所以我们认为可以采用专利授权量作为技术创新的衡量指标，进而研究其对经济的促进效果。本文运用科布道格拉斯函数计算其经济效果。尽管经济计量方法存在数据更新、方式复杂等问题，但是郑京海等（2023）指出，尽管索洛余值法在我国全要素生产率的测算中受到了一些批评，但如果能恰当地应用与解释，审慎地选择生产参数，索洛余值法仍然是很有价值的
15、工具。我国的大量研究采用索洛余值法测算全要素生产率。同样，此次研究选择索洛余值法结合Cobb- Douglas生产函数，其根本形式为:Y=A （1）因为其分析生产和开展生产的便利性和普适性， C-D函数在经济学中被广泛使用，对于经济研究意义重大。本文为研究不同形式专利对经济产出的不同作用，创新性的参加职务与非职务因素进行分析，从专利类型和职务与否两个维度将专利分解为创造职务专利、创造非职务专利、实用新型职务、实用新型非职务和外观设计职务专利、外观设计非职务的六种不同形式专利，因此本次研究的计量模型为：Y= （2）并且对所有变量进行对数化处理，得到如下回归模型：LnY =Ln+Ln+Ln+Ln +Ln +Ln+LnK +LnL +u （3） 模型里，变量的含义如下，Y：生产总产出；A:全要素生产率；表示K的弹性系数，L：劳动投入， 表示劳动投入的弹性系数。表示创造职务专利的授权数、 表示创造非职务专利的授权数、表示实用新型职务专利的授权数、表示实用新型非职务专利的授权数、表示外观设计职务专利的授权数、表示外观设计非职务专利的授权数。 、 、 、分别对应以上六种形式专利的弹性系数，
