1、XX年二季度案防及合规管理履职报告 2023年二季度xx支行以合规经营为目标，以风险防控为重点，全力推进各项业务开展。现将二季度工作情况汇报如下： 一、二季度案件防控及合规管理履职尽责活动开展情况 一是县召开了2023年度第二季度案件防控工作会议、反洗钱领导小组会议、消费者权益保护会议，会议中对本次会议提交问题进行决议，行长对金融案防工作进行部署。重点对上级行下发关于2023年金融资金案件情况的通报进行全员学习，确保我行案件防控工作有效落实。二是持续开展金融案防警示教育工作方案，提高我行每位员工对案防工作的认识，使我行金融秩序稳定开展。三是为做好“稳固治乱象成果促进合规建设活动专门成立联合领导
2、小组，并制定活动实施方案，方案中对2023年深化市场乱象工作自查和监管监察发现的问题“回头看情况进行自查；对2023年银行机构乱象治理自查情况进行排查；对内部控制充分性和有效性进行自查。排查中无发现重大问题和重大隐患。 二、案件防控及合规管理重要工程工作情况 2023年二季度以来按照市、县行开展的“全县金融案件警示教育活动的安排布置开展了相关活动：一是我行以各部门、各支行为单位通过会议形式学习关于2023年金融资金案件情况的通报，全体员工要从思想和工作实际出发，对自身存在的问题进行查摆反思，并针对自身条线作出总结上报县行综合管理部。二是6月20日，县行对中层以上管理人员及重点岗位人员按市行统一
3、组织，参观监狱进行警示教育。我行管理人员以身作那么，引导全行员工算好“事业账、“家庭账和“人生账，由此提高员工自我约束、标准操作和抵抗诱惑的能力。三是组织全行员工开展“全员讲合规活动。县行分别以部门、支行为单位并结合自己岗位开展我们身边的合规故事演讲活动，其中我行xx同志撰写的合规故事内容真实、故事深刻，并作为优秀故事上报市行。四是做好金融知识万里行活动的宣传。县行分别到城门、广场、走企业、进社区进行金融知识的普及。通过对群众、员工发放宣传页、摆放展板、悬挂宣传条幅等方式引导广阔市民、企业员工了解防电信诈骗、非法集资、反洗钱等金融知识内容，增强了对广阔群众、企业员工对金融知识的认识，提高我行的
4、知名度。网点利用led屏，广告机、设置咨询台，张贴宣传海报，对外公布举报 、信箱等手段进行持续宣传，对前来咨询的客户进行耐心详细的解答。通过此次活动有效的帮助金融消费者准确理解金融产品的风险，提高了消费者自我保护意识、公众识别和防范金融风险的能力，树立了我行切实履行效劳社会之责任良好的形象，为金融业稳健开展起到促进作用。 三、案件防控及合规管理工作取得的效果 通过开展警示教育活动使我行广阔干部员工防范案件意识明显提高。“合规从我做起、合规人人有责、合规创造价值的理念已经深深植入我行员工的行动之中。我县邮储人更有信心做到2023年不发生重大风险事件及案件。 四、目前存在的主要问题 一是业务操作中，业务制度掌握有待进一步加强。二是风险排查自查活动开展后未将排查的业务情况进行详细描述。 五、下一步工作措施 一是进一步加强业务制度学习，认真落实上级部门各项活动开展，更好的提高自身及员工的合规操作意识，形成全员合规、全程合规的良好气氛；二是严格认真开展人员排查相关工作，确保及时掌握员工思想动态，并详细列出排查结果；三是牢固树立风险意识、责任意识和规矩意识、强化合规管理、提升合规履职能力。确保2023年无重大违规、无案件发生。 第3页 共3页
