1、民主评议审计工作自查报告 一、精心组织，民主评议工作有序推进 自区政协民主评议审计工作开展以来，局党组高度重视，精心组织，迅速行动，强力推进。全局上下认识到位，积极参与，确保了各项工作有序、有力、有效开展。 （一）统一思想，深化认识。评议工作搞得好不好，主要看认识到不到位、认识深不深刻。在区政协确定民主评议审计工作后，我们第一时间召开了局党组会议和干部职工发动大会，认真传达学习区政协民主评议审计工作安排意见和实施方案，安排部署了我局民主评议工作，要求全局干部职工一定要充分认识开展民主评议工作的重要意义，增强搞好评议工作的紧迫感和责任感。 （二）成立机构，有序开展。我局成立了以局党组书记、局长为
2、组长，其他班子成员为副组长，各科室负责人为成员的“迎评工作领导小组，下设办公室和工作专班，负责整个“迎评工作的组织领导和具体实施，在工作中坚持将接受政协评议审计工作与开展党的群众路线教育实践活动同各项审计监督工作有机结合起来，促进了各项工作的有序开展。 （三）制定方案，分步实施。在广泛调查、认真研究的根底上，根据民主评议工作的要求，为确保评议工作取得实实在在的效果，我们把评议工作与审计工作、效能建设、党的群众教育活动有机结合，制定了具体的实施方案和评议工作方案，明确了民主评议工作内容和各个阶段的任务，做到一项一项地抓落实，一个阶段一阶段地抓落实，绝不草率应付，绝不走过场。 （四）深入宣传，营造
3、气氛。坚持把宣传发动、提高认识贯穿到评议工作的全过程。自5月27日区政协民主评议审计工作发动会召开后，我局联系实际进行了再发动、再发动，进一步统一思想，明确任务，推动落实，大力宣传区政协民主评议审计工作的目的、意义、内容和要求。及时编写了简报、信息，反映政协民主评议审计工作动态，扩大社会影响，争取社会各界和人民群众对审计工作的了解和支持。到目前为止，我局已编发工作简报1期，在各类网站发表评议工作动态新闻7条，为评议工作营造了良好气氛。 （五）广征意见，诚恳纳谏。在评议工作中，我们结合正在开展的党的群众路线教育实践活动，认真查找自身存在的主要问题，以便有针对性地及时整改。一是积极开展自查工作。局
4、党组成员和全局干部职工对照评议内容，采取个人自查、科室评议，科室自查、领导评议，向全局干部发放征求意见表征集意见，局党组召开民主生活会等方式，严肃认真地检查单位和个人存在的突出问题和差距，梳理出意见和建议，自查问题16条。二是认真开展征求意见工作。通过公开承诺、自查自纠、发放调查问卷和组织召开座谈会等形式，广泛征求民主监督员和社会各界对我局在“四风、依法行政、审计质量、审计整改、文明审计、廉洁审计、效劳效率和审务公开等方面的意见建议。向被审计对象和社会各界发放“四风和民主评议问卷调查表270余份，走访被审计单位26个，共征集到意见和建议42条，其中“四风方面意见和建议26条。 （六）边查边改，
5、务求实效。局党组高度重视收集的意见和建议，及时召开专题会议，通报征求意见的情况，并进行了认真分析，本着有问题尽快整改，没问题及时防范的原那么，坚持做到边查边改。一是以学习为先。在每周五集中学习的根底上，坚持开展“通读原著及“每周一讲活动，组织全局干部系统学习党的十八大、十八届三中全会精神、习近平总书记系列重要讲话精神等，帮助提高全体审计干部的政治水平和宏观意识，形成“在学习中工作、在工作中学习的标准化、制度化、常态化学习机制。二是以业务为本。针对审计力量缺乏的问题，我们对科室结构、人员岗位及领导分工进行了调整，对业务科室力量进行了充实，同时，班子成员兼任业务科室科长职务，一线审计人员力量大大增
6、强。三是以质量为重。修订完善了审计工作量化考核制度，强调通过严格审计实施方案管理、严格审计问题及时报告制度、严格审计报告（初稿）集中审理制度、严格分管领导责任制度等，强化审计过程管理，实施包括案件移交、工程创优、技术创新、审计整改在内的一系列鼓励性措施，促进提升审计成果质量。四是以效劳为上。坚持监督与效劳并重，紧扣经济社会开展大局，突出对重点领域、重点部门、重点资金的审计监督。今年，我们对工业园的财政财务收支及政府投资建设工程实施了无缝对接、无偿效劳，从工程拆迁开始，审计部门就做好全程跟踪，贴身效劳，缩短了审计过程，提高了工作效率。 二、查摆的主要问题 在区政协民主评议审计工作中，我们与正在开
7、展党的群众路线教育实践活动相结合，对征求到意见建议进行了认真分析和梳理，归纳起来主要有以下五个方面问题： （一）队伍建设需进一步加强。一是审计力量严重缺乏。目前，因区划调整和局部职工提前退休，我局一线审计力量严重缺乏，从审的新手较多，与日俱繁重的审计任务呈一对矛盾。二是审计业务人员结构不优。我局一线审计人员有16人，而工程审计方面的一线审计人员仅3人，这种人员结构与当前审计工作要求严重不匹配，因而致使政府投资审计效率不高，个别工程审计时限过长。三是计算机审计水平较低。一方面，审计人员自身计算机水平参差不齐，运用ao审计的能力较低，每年到国家及省厅培训的人数有限，短期内还难以满足工作的需要；另一
8、方面，审计人员常年忙于审计工程，加之财经法规、政策处于改革时期，频繁修订，未能及时更新知识，无论是思维方式、业务水平还是法律法规的运用，都需要不断改进和提高；再那么，手工做账、手工数据资料还大量存在，电子账务标准化水平不够，造成开展ao审计的前置条件不太成熟。 （二）成果利用需进一步深化。一是审计报告指出的普遍性问题多，重点不突出，难以引起被审计单位的重视，不便于使用者抓住要害；二是局部审计工程，始终停留在就账审账，就数字论数字，未站在宏观层面进行深度分析，不能很好发挥决策参谋作用；三是没有建立行之有效的部门联动机制、问责机制，无法最大程度地挖掘和利用审计成果；四是个别审计工作人员由于自身政治
9、业务素质方面的问题，造成工作质量和效率不够高，影响了审计成果运用的成效。 （三）经责审计时效性需进一步提高。“先审计、后离任是经济责任审计工作的普遍形式，往往是审计尚未实施，被审计领导早已调离原岗位、有的已新赴任，给确定、追究领导责任，落实审计结果带来很大困难。这种“马后炮式的审计给追究责任带来了困难，审计报告作为干部任用的依据作用也无从发挥。由于目前人事制度改革步伐加快，人事变动频繁，经济责任审计的对象不断增多，受审计时间、审计人力和审计本钱所限，开展全面审计进行详查难度较大，进行重点抽查，又难以审深审透，无疑也会影响审计对权力制约和监督的广度与深度。 （四）机关效能建设需进一步提升。一是工
10、作上缺乏创新精神。局部审计人员习惯于老经验、老思路、老方法处理问题、解决问题，缺乏敢为人先的创新精神，比方：一个工程结束了，就要出具审计报告和审计决定，在实际工作中，一些审计人员都习惯于把老的报告拿出来，改个头，去了尾，里面内容换一换，换汤不换药，整个报告看上去没新意，老一套，观点和建议都很陈旧。二是协调和配合意识不强。在实际工作中讲得多、做的少，看的人多、真正做的人少，等靠的思想比较重，迎难而上的勇气缺乏，因此就造成了遇事能推就推，能躲就躲的现象，实在推不了、躲不掉的，也要讲讲价、谈谈条件，这也最终导致了你讲你的，我干我的，形成两张皮的现象。三是效劳上缺乏主动性。局部审计人员“审、帮、促的思
11、想树得不够牢，对工作还缺少热情、对事业缺乏激情，满足于报告出了，问题提了，罚款缴了，工程就结束了，对通过审计来促进解决问题、促进管理标准认识不清，因此不能设身处地为被审单位着想，并有针对性的提出一些切实可行的建议。 （五）审计宣传力度需进一步强化。一是审计宣传工作力度不够，虽然通过近几年的努力，审计工作逐步得到理解和认可，但由于宣传渠道未拓宽、信息公开力度不够等诸多因素，很多人对审计职能职责不够了解，一局部被审计单位对审计的执法程序不够清楚，在审计过程依然存在沟通不够流畅、配合不够有力的现象，对审计工作效率、审计质量都产生了一定的影响；二是审计结果公开力度不够，审计工作的透明度尚待进一步提高。
12、主要是审计工程结果公开范围不广，审计结果公告制度还处于起步阶段。 三、整改措施和下步打算 针对此次查摆出的问题，我们将以深化改革为统领，围绕“六力下功夫。 （一）以“三个完善为重点，强化制度约束力。一是完善审计约谈制度。自我局推行审计约谈制度以来，已组织约谈三例，社会反响较好，其做法得到了省审计厅的充分肯定，并转发至全省审计机关学习、推广。为充分发挥好审计约谈的作用，我们将认真总结约谈实施过程中的成功经验和缺乏，结合实际出台相关实施细那么，切实增强单位主要负责人在财务管理中、执行财经法规上的责任意识，充分发挥审计监督和“免疫系统功能作用。二是完善审计联席会议制度。为有效加大对领导干部权力运行的
13、监督力度，我局与区委组织部、区纪委等相关部门修定了区领导干部经济责任审计联席会议制度，已召开联席会议两次，研究解决经济责任审计工作有关问题。三是完善审计结果公示制度。公开透明是最好的监督方式，审计报告要向社会公开，接受监督，但审计发现的问题整改得怎么样，没有进行公开，而审计机关只是向人大常委会进行报告。我们拟利用行政监察平台建设契机，把审计发现的问题分已经整改完善的、正在整改完善的、没有整改落实的，建成三本台账，在门户网站上公开并随时更新，由只向人大常委会报告改变为向人大常委会和社会同时报告，通过这种向社会曝光方式来催促整改，确保收到更好的整改实效。 （二）以“四个创新为突破，激发队伍战斗力。
14、一是创新学习载体。区划调整后，我局人员变化大，一大批年轻干部充实到审计一线，为让他们尽快进入角色，我们采取送出去、请进来的方式为审计人员“充电，同时，以开展读书活动为载体，利用每周一讲，让每位干部轮流上台演讲，交流审计实务，并通过现场考评团点评，倒逼审计人员学习业务知识，现已开展心得交流16次，演讲18场（次）。二是创新审计手段。一方面以实施“金审工程为契机，完成了财政联网审计平台建设、标准机房建设，推行ao审计和oa审计管理系统，今年全局实行ao审计工程占审计工程85%以上，审计效率快速提升；另一方面是在政府投资审计中，对于资料不完善，配合工作不到位的实行停审并通报，今年已停审了7个工程，对
15、建、施双方以及关联方形成舆论压力气氛，有效提高了审计效率，全局今年共送审116个工程，目前已审结73个，查处违规违纪金额18352万元，促进增收节支9205万元，归复原资金渠道2023352万元。在中介机构的管理上，进行工程考核打分，实行末位淘汰，目前已淘汰2家中介机构；对中介咨询费用推行分摊方法，所有咨询费用由业主代扣代缴，对审减率超过5%以上的咨询费用全由施工方承担，且超过20%的审减要进行移送，这一项措施的实施有力标准了造价环境，有效遏制了高估冒算。三是创新审计组织方式。打破科室界限，实行工程审计组长演讲竞争上岗，由组长组阁成员开展审计，然后由法规科复核，最后由案审会审理、评定工程审计质
16、量和审计效果，极大地调动了审计人员的能动性。今年，在对盘兴等2023个重特大工程审计中，我们打破科室界限，采取优势互补、多专业融合的组织方式开展审计，极大的提高了审计效率和审计质量。四是创新工程的考评方式。根据不同工程科学制订不同考核评价模式，比方：在考评投资审计工程时，打破过去对审减率、工程个数和金额分开考核的模式，对审减率、工程个数和金额结合起来进行同步考核。同时，为充分发挥优秀审计工程的示范引领作用，提高审计质量和审计执法水平，提升一线审计人员的业务素质，制定了区优秀审计工程评选方法，明确评选对象、评选规那么，要求每位审计干部先行申报拟评选的工程个数，考评组在所实施的工程中随机抽取，然后将抽取工程审计报告放到视频上，让全局职工来进行评选，促使审计人员自加压力，加强学习，努力提升自身业务能力和水平。 （三）以“
