1、案件自查报告3篇 根据x邮金管xx96号关于转发xx银监分局%26lt;关于对辖内银行业金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的通知%26gt;的通知文件要求，我局立即组织相关人员学习，并结合邮政金融机构风险管控实际，认真按照xx银行业金融机构案件防控工作必备指引做好自查工作，现将自查的情况汇报如下： 一、坚持按照xx省邮政金融资金平安检查处分试行方法和xx省邮政储汇资金票款平安连锁责任制以及xx州邮政金融业务稽查方案等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康开展。 二、认真开展省、州局安排的对银行帐户管理及大额现金交易排查、对代发工资业务进行排查、防范银行业金融机构
2、内部职工挪用资金买彩票案件、中间业务专项检查、排雷行动、金秋行动，以确保邮政储汇资金平安，保卫经营成果。 三、认真落实资金票款平安局长负责制，实行储汇资金平安管理责任制，年初层层签订xx县邮政局金融资金平安责任书。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗方案。建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。 四、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金平安隐患进行追踪整改、催促落实。 五、认真按照关于印发%26lt;xx州邮政金融内部控制评价试行方法%26gt;的通
3、知x邮金管（xx）20235号和xx州邮政金融内控制度评价、现场处分标准及打分表要求，积极开展邮政金融内控评价活动。在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特殊业务处理、重要空白凭证管理、金库五大制度、押运钞管理、营销排查等高风险环节开展经常性的检查，及时排除资金平安隐患，确保储汇资金平安。 六、为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了xx县邮政局储汇资金平安管理方法、关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知、调整xx年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知、金库管理考核方法、xx县邮政局
4、金库管理、上下班接送平安综合考核方法以及各项应急预案。 七、缺乏之处。一是局部班组、支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责;二是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未到达要求，稽查深度、力度不够。三是操作风险管理制度不够完善，制度执行不力。四是安防设施不达标，网点人员配备缺乏。五是代理保险业务管理较混乱，缺乏相互监督和制约机制。 通过开展此次自查活动，认真对照指引和相关案件防控规定要求，努力做到进一步加强案件防控工作，建立案件防控长效机制，进一步做好案件防控根底工作，完善制度和措施并提高执行力，确保我局邮政金融业务持续、快速、健康开展。 案件专项治理岗位自查报告 案件专项治理岗位自查报告 为了深
5、入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发192号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社平安、合规、稳健经营。同时使广阔员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。 根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学习
6、了我社制定的XX市XX农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行方法、XX市XX信用社会计出纳人员违规处分实施细那么、XX市XX农村信用合作社平安保卫工作管理实施细那么、XX市XX农村信用社经营管理指标百分制考核方法、XX市XX农村信用社会计出纳人员操作规程、XX市XX农村信用社度财务费用管理实施方法、XX市XX农村信用社干部职工劳动管理与违规处分实施细那么等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对照相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回忆，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我对自己的工作学习和生
7、活进行一次全方位的自查。 一、业务方面 1、一年多来，本人担任XX农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋标准，能够随着业务的开展，按照新的业务操作流程和标准，结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作标准，以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就容易造成内勤人员关于业务操作方
8、面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。 2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，我在抓好各项内控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时提出整改意见，催促当事人积极采取措施加以防范与整改，并及时向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间安排不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度，结合我社的实际情况，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分情况进行奖优罚劣，以此鼓励
9、会计出纳做好本职工作。 3、作为主办会计，我能认真核算各项财务收入，严格本钱管理，认真组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为主任的经营决策提供数据。 4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，防止出现遗失。 5、能按照制度规定做好以下日常工作。一是正确提取各项费用；二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作；三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作；四是及时核对内部帐，催促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作；五是
10、能及时、准确地完成各种会计报表的编制。六是每季度对财务收支情况进行详细的分析，便于主任的经营决策。 6、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会计工作的“十六项根本规定，保证会计核算到达“五无、“六相符。 7、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。根据实际情况，合理制定各网点的库存限额，在保证资金平安的同时，最大限度地压缩现金资产的占用。按照有关规定，能加强固定资产购建工程的管理，做到有方案、有审议、有报批。定期对固定资产盘查，严格控制固定资产的规模。但是对闲置的固定资产不能及时做到盘活或处理，比方位于XX新圩的商住土地，已闲置多年未加以妥善的处理。对于微机、
11、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际需要在网点之间或领用人之间进行调剂后，不能做到及时登记，有些物品损坏后，也未能及时进行处理。 8、能够严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支按照标准实行，需要上报审批的财务费用均待联社批复后才出帐列支；报销费用严格执行经办、证明、主任“双签制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会计处理正确、清楚，对违反财务制度的人和事，能坚持原那么，敢于抵抗，并及时反映和汇报，自觉维护财经纪律。 9、随着信用社业务不断的开展，各种业务水平不断提高。我深知要做好主办会计，一定要有熟悉的业
12、务知识，才能做好会计辅导工作。因此我在熟练根本功的同时，注重对新业务知识的学习，不断提高自己的业务水平；熟悉各项会计、出纳等制度；适时学习相关的知识，掌握操作、运用和管理的技能。 2023、对于信用社的文件收发登记能够认真负责，及时登记并草拟执行意见，按时按量按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档，便于日后的查阅。 11、做为信贷审批小组的成员，能积极参与信贷审批会议，认真听取责任信贷员的相关介绍，及时提出自己的意见。但是由于没有参与贷前的调查工作，因此意见也只能局限于书面的材料上，不能真正做到对每笔贷款合规性的正确判断。 二、“三防一保方面 做为一名金融工作者，深知平安保卫工作的重要
13、性。除了能经常阅读有关“三防一保的文件外，还时常关注社会上的一些金融案件，吸取经验教训，平安防范意识也逐年增强。不管是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治安形势，使我更加自觉地将平安工作落实到每一个细节，消除残留的麻痹思想。 营业前，能协助临柜上班人员做好营业前的各项准备工作，例如平安器械的到位情况、柜台内外的整洁与否、监控系统的运行情况等。营业期间，能用心留意柜台外的一切可疑人员，协助一线人员做好柜台效劳。营业终了，通常能在看到网点的库款平安入箱上介后，锁定门窗，并且确认无异常情况前方才离开。 在人员安排出现空缺的情况下，我能积极地参与头寸的调拨与库款箱的押运工作。并能按照要求做
14、好记录，手持平安防卫器械，全程提高警惕，停车时留意观察外面的情况，确认平安前方才开门下车，杜绝存在麻痹大意的思想。 通过认真回忆与总结，经过一段时间的自我反省，自我检查，才发现自己还存在着许多的缺乏之处，许多地方还存在有潜在的平安隐患。我将会在最短的时间内，针对自查中发现的问题一一对照相关的制度和操作标准，一一进行整改，确保将每一条款，每一细那么，真真正正地落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未在自查中发现的问题，给我提出珍贵的意见，我将会虚心接受，及时改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督，帮助我进步，使我在工作学习中不断提高各方面的素质；不断增强抵御各种腐败思想的能力，不断完善自我。为
15、此，我郑重承诺，我将严格遵守单位制定的各项规章制度，严守岗位，尽职尽责 ，不干不参与任何违法犯罪行为，否那么，甘受单位按章处分。 信用社案件专项治理工作自查报告 信用社案件专项治理工作自查报告 为贯彻落实市联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知（银监通6号）、关于加大防范操作风险工作力度的通知（银监发17号）和商业银行和农村信用社案件专项治理工作方案（银监办发77号）精神以及省协会关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见等文件。通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下： 一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。 一是提高政治意识。能够深入学习“三个代表重要思想，树立正确的政治方向和坚决的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，
