1、行业协会深入学习实践科学开展观分析检查报告 自4月份开展学习实践科学开展观活动以来,行业协会党委高度重视,严格按照中国证监会机关党委统一部署,认真贯彻落实活动实施方案的各项要求,精心组织、周密安排,紧密联系工作实际,通过深入学习理论,召开集中交流会、座谈会、深入市场调研等多种活动形式,广泛征求各方面的意见和建议,认真查找制约协会及期货市场科学开展的突出问题,深入分析问题的主客观原因,进一步理清开展思路,明确开展目标,提出改良措施。现将协会领导班子学习实践科学开展观分析检查情况报告如下: 一、关于以科学开展观指导自律组织工作的认识和体会 自开展学习实践活动以来,协会坚持以科学开展观的理论学习为根
2、底,以“提高思想认识、查找突出问题、促进工作开展为目标,以“以效劳和自律促进期货市场稳定健康开展为载体,着力从以下几个方面下大功夫:一是着力抓好理论学习,在深刻领会科学开展观的丰富内涵和精神实质上下功夫;二是着力联系思想实际,在转变党员干部思想观念上下功夫;三是着力找准工作中存在的突出问题,在选准突破口、解决问题上下功夫;四是着力抓好班子队伍建设,在提高领导科学开展的能力上下功夫;五是着力推进体制机制创新,在构建适应科学开展的新机制上下功夫。 通过前一阶段的学习和调研,协会领导干部和全体党员对科学开展观的认识上普遍有了新的深化提高,在思想观念上有了新的转变,对如何以科学开展观指导自律组织工作形
3、成了一些新的共识: 第一,践行科学开展观,必须更加注重深刻理解和正确把握科学开展观的根本内涵,进一步强化实践科学开展观的自觉性和坚决性。科学开展观,第一要义是开展,核心是以人为本,根本要求是全面协调可持续,根本方法是统筹兼顾。贯彻落实科学开展观,必须全面地而不是片面地、系统地而不是孤立地、整体地而不是割裂地理解科学开展观的内涵,切实增强贯彻落实科学开展观的自觉性和坚决性。 第二,践行科学开展观,必须注重解放思想,进一步增强机遇意识、开展意识、大局意识、责任意识和忧患意识。以科学开展观指导自律组织工作的开展,必须坚持解放思想,紧密结合期货市场实际,认真分析市场开展中的新情况、新问题,明确协会“应
4、该干什么、怎么干、怎么干好的思想认识;坚持统筹兼顾,进一步强化总揽全局、统筹谋划的大局意识和战略思维,增强员工的机遇意识、开展意识、责任意识和忧患意识。 第三,践行科学开展观,必须加强调查研究,认真查找不适应、不符合科学开展观的思想观念、工作作风和突出问题。要找准党员队伍、特别是党员领导干部在思想认识、工作作风等方面,不适应、不符合市场要求、会员希望和监管要求的地方;要带着问题深入调查研究,解决期货行业存在的突出问题;要查找协会员工中存在的不适应市场开展的地方,并深刻分析问题产生的主客观原因,进一步找出解决方法。 第四,践行科学开展观,必须真正落实到协会“自律、效劳、传导根本职能中,进一步提升
5、自律水平。通过协会效劳于市场、效劳于会员、效劳于监管机构的效劳意识,来赢得市场和监管部门的尊重;通过勤于思考、积极主开工作、努力解决问题的实际行动,来赢得市场和监管部门的理解;靠及时沟通协调、圆满完成好自律职责,来赢得市场和监管部门的支持。 第五,践行科学开展观,必须更加注重加强和改良党的建设,进一步强化领导科学开展的能力和水平。要着力提高党员领导干部运用科学开展观解决实际问题的能力,提高党的执政能力、保持和开展党的先进性,建立健全反腐倡廉的长效机制,为科学开展提供坚强的政治和组织保障。 二、协会近年来贯彻落实科学开展观的主要表现 近年来,协会坚持以邓xxx理论和“三个代表重要思想为指导,紧密
6、结合期货市场的开展实际,深入贯彻落实科学开展观,坚决执行党中央的指示精神,在中国证监会的统一领导下,认真履行“自律、效劳、传导职能,工作取得了较好成效。特别是2023年6月换届以来和2023年党委成立以后,协会整体面貌焕然一新,为促进期货行业的健康稳定开展发挥了积极作用,具体表现为以下几个方面: 一是完善了自律规那么体系,加强了自律管理职能。目前,协会已经制定了21个与会员和从业人员相关的自律规那么或标准性文件,成立了纪律、申诉和信息技术三个专业委员会,并开展了合同备案审查、纠纷调解、信息技术行业标准与安全检查、会员和从业人员数据库管理等工作,逐步强化了对会员和从业人员的自律监督和检查,提升了
7、市场运行质量。 二是加强了期货从业人员考试和资格管理,开展了分层次、分类别的从业人员后续培训工作,制定了行业人才开展战略规划,特别是开展了高管人员资质测试工作,积极探索适合中国实际的人才培养和管理模式。 三是积极开展了期货投资者教育工作,尤其是突出了对客户在开户环节的风险提示以及对合同指引的检查,制定了会员单位开展投资者教育的工作指引,提高了投资者的风险意识,保护了投资者的合法权益。 四研究建立了期货公司诚信评价体系,开展了期货行业反商业贿赂和诚信文化建设,为行业的诚信合规经营提供了方向性指引,也为监管部门分类监管提供了依据。 五是积极发挥了传导作用。认真倾听会员呼声,反映会员合理诉求,促进会
8、员做优做强,使会员到达监管要求;建立联系会员制度,加强了与地方协会的沟通与合作;通过创办会刊、编写年度报告、组织课题研究等加强行业开展和创新研究,发挥上传下达、内外沟通的桥梁纽带作用。 六是扎实推进内部根底性和制度性建设。成立了协会党委、纪委,注重党风廉政建设,进一步加强了党的领导;制定完善了一系列规章制度,提高了内部管理的科学性和标准性;提高员工业务素质和思想觉悟,形成了发奋向上、团结和谐的工作气氛。 当前影响协会科学开展的突出问题 经过八年多的努力,协会虽然取得了一定的成绩,但对照科学开展观的要求,对照市场的开展,对照监管部门的要求,协会在思想观念、工作作风、效劳意识和专业能力等方面还存在
9、一定的差距,比方缺乏积极主动开展自律监管和效劳传导的精神和创新意识,在市场变化过程中,特别是突发事件和危机面前,缺乏及时了解和分析市场问题的敏感性和反响能力,在自律、效劳、传导方面不同程度地存在着一些不适应,不符合的地方: 一是自律管理职能的发挥还不够深入和完善。具体表现为:虽然制定一系列自律规那么,但对会员及从业人员在遵守和执行规那么方面的监督处分力度不够;在某些方面还存在自律管理滞后于行政监管的现象;一些公司存在聘用无证人员、为非公司员工申请资格等违规行为;从业人员资格审核和存档资料不完备;对会员失信和违规行为缺乏及时有效的自律惩戒等;对居间人、手续费恶性竞争等会员单位反响强烈并影响行业开
10、展秩序的重大问题缺乏自律标准和监督;对会员单位建立投资者教育长效机制的引导尚需加强;期货公司信用评价体系尚未正式实行,老实守信、合规经营的诚信文化缺失等。 二效劳职能的发挥还不够全面和有效。具体表现为:对效劳职能的内涵理解不够深刻全面,挖掘不够深入,主动效劳的意识不强,效劳的内容不丰富,效劳的水平不够高;对会员单位情况的了解不深不透,不清楚会员想什么,不了解影响会员做优做强的根本因素,不能从体制机制上切实为会员开展提供高水平效劳;对市场开展变化不够关心和敏感,抓不住为会员提供有效效劳的时机等。 三是传导职能的发挥还不够充分和深入。具体表现为:对传导职能理解不全面、不深刻,对其重要性缺乏足够的认
11、识;对市场开展和会员情况掌握不充分,不能为监管部门提供及时有效的决策支持;对监管理念、政策和制度领会不完整、不准确,不能向会员和市场准确传达监管部门的声音;行业宣传和舆论引导工作缺乏系统性和针对性,在宣传市场功能、澄清媒体错误观点方面尚需进一步加强;在推动期货行业与相关行业及境外市场之间的沟通交流方面不够积极主动等。 四是人才培养和建设滞后于期货市场需要。具体表现为:行业现有从业人员的数量和结构与市场实际需求存在较大差距;从业人员培训尤其是营业部管理人员、研发人员、市场开发人员等专业岗位的培训难以满足公司需求;期货分析师的资格考试和认证体系尚未实施等;期货行业人才战略规划短期内难以产生成效等。
12、 五是协会内部建设和管理有待于进一步完善。具体表现为:内部管理制度建设尤其是检查落实方面需要进一步加强;员工队伍专业素质还不适应市场开展变化的需要,在与会员单位交流业务、分析研究市场、发挥参谋和助手作用时显得心有余而力缺乏;局部员工存在“软懒散、等靠要的思想,缺乏主动开展工作的积极性和创新精神;领导班子与普通员工之间的沟通交流还不够充分等。 四、存在问题的原因分析 深刻剖析存在的问题和缺乏,我们感到,除了协会成立时间相对较短、人手缺乏、缺乏自律管理经验等客观原因外,更多的是我们在主观上还存在许多与科学开展观要求和市场开展需要不相适应的思想和观念。归纳起来,主要有以下六点: 第一,理论学习还不够
13、主动、深入和系统。受自律监管工作日益繁重的影响,协会近年来在理论学习方面被动性学习多,主动学习相对较少;对时事政治、领导讲话学习多,对科学开展观要求掌握的经济、社会、文化等现代知识学习相对较少;对用正确的理论、完整准确地领会监管理念指导协会工作的重要性认识缺乏,在一定程度上影响了运用科学开展观指导实践、推开工作的自觉性、坚决性和创造性。 第二,对“开展是第一要义的理解还不够全面。开展期货市场的根本目的,是为了效劳于国民经济,因此期货市场的开展必须服从和效劳于国民经济开展的大局,协会的自律管理也必须紧密围绕这一根本目的开展工作。但在协会实际工作中,有时对“开展是第一要义的科学内涵理解不够全面,往
14、往割裂了它与另外三句话的相互约束性和有机整体性,有时存在过于注重市场规模等量的增长,对提升市场运行质量等问题有所疏忽。 第三,对“以人为本核心地位的把握还不够坚决。“以人为本就是要维护最广阔人民群众的根本利益,对协会而言,就是要以会员和投资者为本,尤其是要注重保护投资者的合法权益。协会近年来虽然不断加强对会员利益、行业利益和投资者利益的深刻认识,逐步理清了三者之间的关系,但在具体工作中,有时仍存在对投资者利益的核心地位不够重视、把握不够坚决的问题。 第四,对“全面协调可持续的根本要求理解不够深刻。全面协调可持续是科学开展观的根本要求。也就说,在开展过程中,我们不仅要有产品和规模的增长,技术系统
15、、监管能力、风控水平、投资者的风险意识等根底性建设也要能适应市场开展的规模和速度,风险只有在可测、可控、可承受的范围内,市场的开展才能可持续,才能实现速度、结构和质量的统一。而我们在工作中对这一根本要求的把握不立体、不深刻,有时一味重视开展速度和规模,无视了要把“开展的速度、改革的力度和社会可承受程度有机结合起来;或者片面强调品种和制度创新,而无视了创新必须与市场开展水平和监管能力相匹配的问题。 第五,对“统筹兼顾的根本方法运用还不够到位。统筹兼顾,要求我们在领导方式和工作方法上,要努力统筹会员、市场、投资者以及监管部门之间的利益,统筹局部利益和整体利益、当前利益和长远利益。然而,在现实工作中
16、,我们在统筹兼顾的根本方法上运用还不够到位,比方强调自律规那么和制度的完善,但在检查落实方面投入相对较少;工作中更重视推动解决当前问题以及相对容易解决的问题,对一些影响行业长期开展的难点问题推动不够。 第六,推动科学开展的工作作风还不够扎实。科学开展要求我们的干部要具备学习和实践科学开展观的责任感、使命感,具备领导和推动科学开展的能力和水平,深入基层,深入群众,调查研究,开拓创新。但是,我们推动科学开展的工作有时作风不够扎实、不够细致,工作中还存在一些畏难情绪和急躁情绪,在一定程度上影响了协会科学开展的进程。 五、进一步推进协会科学开展的工作目标、思路和措施 按照科学开展观的要求,协会今后进一步贯彻落实科学开展观的工作目标是:坚
