1、检查中华人民共和国科学技术进步法实施情况的报告 委员长、各位副委员长、秘书长、各位委员： 全国人大常委会中华人民共和国科学技术进步法（以下简称科技进步法）执法检查组，于2022年2023月至12月，对该法的实施情况进行了检查。检查的重点是企业技术创新能力建设；政府引导企业技术创新和营造创新环境；改革和完善科技体制，建设国家创新体系，促进科技与经济紧密结合；科技进步对产业结构调整、提高产业竞争力、开展高科技产业及社会协调、可持续开展的奉献等情况。同时了解实施科技进步法中存在的问题及对修改完善该法律的建议。检查组首先听取了科技部、国家开展和改革委员会、财政部、中国人民银行、国有资产监督管理委员会贯
2、彻实施该法情况的汇报；随后由我和许嘉璐、蒋正华、韩启德副委员长带队，分五个小组赴北京、浙江、广东、陕西、辽宁五省市进行了检查。分别听取了五省市政府有关科技进步法实施情况的汇报，召开了有企业和科研机构、高等院校等单位参加的座谈会，实地考察了一些企业、科研机构和高新技术产业开发区。此外，还委托上海、江苏、山东、湖北、重庆、四川等六省市人大常委会在本地区内进行了检查。 现将这次执法检查情况报告如下。 一、实施科技进步法的主要成绩 科技进步法的公布实施，使党和国家有关科技进步的正确主张与政策转变为法律，使科技进步工作纳入了法制化的轨道。社会主义市场经济体制的逐步完善，尊重知识、尊重人才的社会风气的逐渐
3、形成，为贯彻实施这部法律提供了良好的外部环境。科学技术是第一生产力的思想已成为各级领导机关和干部的共识，依靠科学技术促进经济建设和社会开展已成为各行各业的共同事业。各级政府以这部法律作为实施科教兴国战略和开展高科技、实现产业化的重要依据，制定完善了促进科技开展的各种政策，积极采取了有力措施，使科技进步取得了明显成效。 （一）积极制定配套法规，营造有利于科技进步和企业技术创新的法制环境 科技进步法公布以来，国务院及有关部门在科技奖励、知识产权保护、科技成果转化、科技方案管理、技术市场开展、技术进出口等方面制定了近50部行政法规和部门规章，发布了多项产业技术政策和财税优惠政策。全国有26个省、自治
4、区、直辖市结合本地实际，制定了科技进步条例或实施方法，以及各具特色的地方性科技法规约200多件。如XX省在全国率先制定了XX省专利保护条例和XX省技术秘密保护条例，有力地加强了企业的知识产权保护意识；XX省人大最早把实行党政领导科技进步目标责任制列入了省科技进步条例，有力地推动了地方科技进步。这些与科技进步法配套的政策法规的出台，进一步补充、完善了以科技进步法为核心保障和促进科技进步的法律体系，有效地推动了该法的贯彻实施，也促进了全社会推动科技进步格局的初步形成。 （二）科技体制改革不断深化，企业技术创新的能力不断加强 科技体制改革不断深化。技术开发类科研机构在完成企业化转制的根底上，加大了产
5、权制度改革的力度，推动了科技产业的开展。社会公益类科研机构分类改革试点工作进展顺利，试点单位已扩大到18个部门的248个院所，占到中央属公益类院所总数的94%，一支效劳于社会公益事业的精干科研队伍正在加速形成。中科院“知识创新工程试点取得重要进展，高等学校在科技创新方面的积极性和作用得到进一步发挥。尤为可喜的是企业技术创新的能力不断加强。经济体制、科技体制和企业制度改革的进展以及政府职能的转变，不断加大企业创新的压力和动力，政府制定的一系列优惠政策引导促进了企业的创新能力的提升，推动了企业的技术创新。2022年，企业研究开发投入占全社会研究开发经费的比重，从1995年的32大幅度提高到60；在
6、国内技术市场中，企业不仅是最大的购置者而且首次成为最大的供给者；企业的创造专利申请量已高于科研机构和高校创造专利申请量之和。 （三）开展高新技术产业，用高新技术改造传统产业，一大批国有大中企业技术水平和市场竞争能力显著提高 高新技术产业开展迅速，已成为国民经济开展中最富有活力的组成局部和拉动外贸出口增长的主导力量。以电子信息为龙头的高新技术产业群体迅速开展，涌现了华为、联想、东软等一批有竞争力的企业。53个国家高新技术产业开发区作为培育高新技术企业和辐射、扩散高新技术的基地，2022年实现工业总产值1.7万亿元，近年来各项主要经济指标增幅均在25%以上，有4900多项各类科技创新与产业化工程在
7、国家高XX县区实施。陕西杨凌示范区作为唯一的国家级农业高新技术园区，在建立企业、科技人员、农户紧密结合的机制方面进行了成功的实践，农业技术开发、推广和农产品加工等多层次推进农村科技进步的局面正在形成。 各级政府在大力促进高新技术产业开展的同时，把利用高新技术改进传统产业，作为促进企业技术进步工作的重点之一，鼓励企业产学研联合攻关，参与各类国家科技开展方案，实施制造业信息化工程等，提升了传统产业的技术装备水平。鞍山钢铁集团通过技术改造，实现了全转炉和全连铸工艺，建成了具有世界先进水平，并享有自主知识产权的两条热轧生产线，提升了企业技术水平和市场竞争力。中国海洋石油公司、京东方集团等坚持自主创新和
8、引进国外先进技术相结合，不断提升企业的核心竞争力，取得良好业绩。中国标准缝纫机集团公司坚持将科技开发与技术改造密切结合，2023年间产值连续翻番，在剧烈的竞争中占有了国内市场30%的份额。 （四）扶持科技型中小企业，培育企业技术创新的生力军，民营科技企业创新能力不断增强 2022年，全国民营科技企业总数超过2023万家，实现技工贸总收入25959亿元，比2022年增长40.5%，投入科技活动经费近746亿元，比2022年增长53.8%。 中央财政建立科技型中小企业技术创新基金，扶持各类中小企业技术创新活动。至2022年底，创新基金已投入28亿元，向3700多家科技型中小企业资助了3749个工程
9、。全国有28个省（市）相继设立地方创新基金或专项资金。创新基金在支持科技型中小企业技术创新、鼓励科技人员创业、加快科技成果转化、促进地方经济增长等方面，发挥了积极的作用。地方结合各自实际，采取有效措施，推动民营科技企业开展。XX省科技厅推动南海等地区依托传统支柱行业，建立了63个专业镇技术创新中心，搭建特色产业创新平台，有效促进了民营中小企业观念创新，提高了企业科技投入和科技创新的积极性和主动性，推动中小企业的开展和乡镇经济结构优化升级。 面对入世后科技经济全球化的挑战，提升技术创新能力已成为越来越多民营企业的内在需求。浙江万丰奥特集团，以创新为动力，以人才为支撑，创业9年来平均以67%的速度
10、增长。深圳朗科公司坚持自主创新，以研发的高投入，使其“闪存盘产品打入国际市场。陕西杨凌岱鹰生物工程股份拥有丙型肝炎全病毒体外细胞培养方法的创造专利，对丙型肝炎的诊断、治疗及预防有重要意义。 二、存在的主要问题 贯彻实施科技进步法虽然取得了一定成绩，但是开展不平衡，还存在一些问题，主要有以下几个方面。 （一）科技进步的宏观协调机制不健全 科技进步是一项涉及社会各方面、多层次的社会系统工程，需要各方面的协同；但目前制约科技开展的体制性矛盾仍未解决。科技进步的宏观管理工作还缺乏有效的协调机制，创新要素之间缺乏互动机制，部门之间缺乏协调配合，造成事实上的条块分割、相互封闭的格局，难以形成合力。由于决策
11、权与责任不对应，很难形成与事权相一致的问责制度；在资源配置上，一些政府科技开展规划既存在着职能缺位，也存在着职能定位重复的现象。由于部门分割，造成资金分散，重复建设，大型科研仪器设备难以共享，既严重缺乏又重复浪费，科技开展和攻关力量缺乏有效协调，资源的使用效益较低。 （二）科技投入缺乏，多元化的投入机制还不完善 一是科技投入稳定增长的机制尚不健全。近年来，中央财政科技投入总量虽然持续增长，但占国内生产总值的比重仍然较低。在我国财政收入和财政支出大幅度增长的同时，财政科技拨款在财政支出中的比例却呈下降趋势，从1996年的4.44%下降到2022年的3.72%，总体上没有到达科技进步法规定的要求。
12、二是引导社会资金进入科技领域的体制性障碍仍然存在，科技成果产业化缺少相应的资金来源。特别是风险投资机制不健全，风险投资总额少，投资机构少，回报机制和退出渠道不健全，影响和制约了科技成果产业化开展。三是少量科技经费有挪做他用的现象。对国家科技经费的使用还需进一步加强对全过程的有效监管，并完善对其使用效果的科学、公正的评价。 （三）科技要素与社会生产要素还不能有效结合，技术优势向产业优势转换的步伐仍较缓慢 科技开发和成果转化工作，整体上还存在对于产业化过程必然是市场化、社会化过程的认识缺乏，重视不够。产学研合作虽有成功的典型，但大局部比较松散，合作各方在观念、体制和机制等方面，不同程度存在着不适应
13、市场竞争要求的问题。相当一局部科研机构、高等院校仍习惯于科技成果为单位所有，满足于通过自办企业实现成果的自我转化，但由于受到体制、管理和资金等各方面因素的制约，很难做大做强；与此同时，企业与社会上存在着大量资金和其他生产要素又苦于没有好的产业化工程而无用武之地。 （四）公益性、根底性研究亟待加强 长期以来，政府对根底研究和农业、卫生、环境、公共平安等公益类研究的投入力度不够，许多重大根底和应用根底问题的研究难以获得稳定、持续和充足的支持，技术标准、行业共性技术、关键技术的研究与开发有所削弱。科学积累缺乏，技术储藏不够，将会影响我国持续创新的能力、经济开展和社会的全面进步。 （五）企业的技术创新
14、主体地位尚未完全确立 科技进步法实施以来，企业的研究开发能力与市场竞争力虽然逐步增强，但其作为技术创新主体的地位仍未完全确立。一是认识不到位，相当多的企业还没有或不可能把技术创新摆到应有的位置，缺乏依靠科技进步振兴企业的紧迫感和强烈的市场竞争意识，不适应经济市场化、国际化进程加快的形势要求。二是虽然企业用于研究开发的费用与过去相比有了明显提高，但与国际水平相比，仍有不小差距。企业的研究与开发投入占销售收入的比例全国平均为0.76%，一些省市企业的研究与开发投入占销售收入的比例缺乏0.5%。三是自主创新和技术引进的消化吸收能力不强，缺少拥有自主知识产权的核心技术，高新技术产品的设计、关键零部件、
15、工艺装备仍然主要依赖进口。 三、几点建议 科技进步法实施中存在的问题，有体制、机制上的原因，有观念、认识方面的问题，也有法律规定过于原那么，缺乏配套政策等原因。随着社会主义市场经济体制的建立和科技体制改革的逐步深化，科技开展面临的环境和任务都有很大的变化，加强科技法制建设，用法律手段促进和保障科技进步更显重要和必要。党的十六届三中全会提出了深化科技体制改革，加快国家创新体系建设，促进全社会科技资源高效配置和综合集成，提高科技创新能力，实现科技和经济社会协调开展的重要任务。为在新形势下更好地贯彻、实施和完善科技进步法，提出以下意见和建议。 （一）进一步增强全社会的科技意识，推动科技进步 在执法检查中看到，有些地方科技实力相当强，但其在经济建设和社会开展中的作用未能充分发挥，一个重要原因是一些改革尚未到位的科研机构、大学、国有企业的市场竞争意识还比较弱，市场开拓能力缺乏。要改变这种状况，关键是各级政府要增强科技进步意识，更新观念，努力推动科技体制改革，同时要坚持科学的开展观，处理好科技进步与经济建设和社会全面开展的关系。只有坚持以人为本，依靠科技进步，经济才能持续开展。要普及科学知识，弘扬科学精神，提高全民素质，特别要注意提高青少年的科学素养，促进人的全面开展，才能充分发挥我国人力资源的优势，推动社会的全面进步。 （二）转变政府职能，深化科技体制改革 深化科技体制改革
