1、银行办公室操作风险自查报告 一、制度建设 自农商银行改制以来，办公室根据岗位职责，结合上级文件，对原有制度逐项进行认真梳理，全面清理、修订、补充完善各项制度，制定清晰明确的操作流程。 存在问题。某些制度，在总行层面已经相对细化，具有较强的可行性，但各个支行依然盲目进行制度重建，仅重述总行相关规章，不仅徒增内部制度数量，也对相关执行人员的工作造成困扰。 根据工作实际，原xxx农商银行许可证管理方法已修订为xxx农商银行xxx管理方法，目前仍未行文下发，但已提交内控合规部讨论。 二、培训辅导 办公室立足岗位职责，根据上几行培训方案及本部门安排，制定年度培训方案。目前，本年度信息宣传培训及文明效劳培
2、训已完成，舆情培训定于上级行舆情培训后进行。 存在问题：培训效果不够理想，下一步将探索创新培训模式，提高培训实效， 三、机制运行 办公室职责分工明确，部门员工工作效率较高、协调沟通良好，机制运行较为顺畅。下一步，将不断提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。 四、检查问责 在日常工作中，办公室从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩罚违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件“一把手负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问那么、有责必究。 第2页 共2页
