1、廉洁风险排查工作情况报告 根据总公司关于开展廉洁风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整改落实、建章立制环节工作为契机，结合实际工作，积极开展廉洁风险排查工作，取得了明显成效。现将有关情况报告如下： 一、排查工作根本情况 按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉洁风险排查活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大决策制度落实情况，中央八项规定、银监会党委22条实施细那么、总公司党委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉洁风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉洁
2、风险点共有11项。在风险排查的根底上，陆续制定防控措施，加强根底合规监督管理，取得了显著成效。 二、加强排查工作组织领导 接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉洁风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉洁风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。 三、排查出的主要风险点 本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳
3、理岗位职权范围和制度标准的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉洁风险点。 （一）公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关工程投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但也存在以下风险点： 一是在岗位职责方面： （1）在工程实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强工程文件资料和档案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露； （2）在工程投后管理过程中，需防范可能因选派的工程管理人员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险； （3）在工程执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的合同、协议、规定等，坚持廉洁自律不松懈，防范道德风险； 二是在
4、业务流程方面： （1）业务开展中，我司在商务招待上严格执行中央八项规定，将继续坚持勤俭节约原那么，确保不弱化； （2）在工程投资业务开展中，应进一步标准中介机构选聘流程； （3）在工程投放后续管理工作中，应增强对存续工程的期间管理标准化程度，提高工程管理、监督工作的合规水平，有效防控工程运作风险； （4）在工程运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。 在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务，制定了房屋租赁管理方法和房屋设备设施日常维修维护管理方法并严格执行，使相关业务得以标准化、制度化；在公司低效资产处置过程中，
5、依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。但也存在以下风险点： 一是在岗位职责方面： （1）在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防范因人情因素降低租金水平而损害公司利益； （2）在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护工程审查及经费审批不严，造成不必要的支出而增加公司运营本钱。 （3）在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘密泄露风险； 二是在业务流程方面： 在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构选聘环节，需防范操作不标准现象； （二）“三重一大决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在授权范围内开展各项工作，凡授权范围之外的重大
6、决策均按规定上报审批，不存在越权决策现象。公司日常经营管理过程中，涉及重大问题决策、重要干部任免、重大工程投资决策和大额资金使用，均经过总经理办公会或专题会研究决定，并形成会议记录和会议纪要。 （三）中央八项规定贯彻执行方面。自中央八项规定和总公司党委25条实施意见，我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、食宿从简、汇报从简，节约开支，压缩本钱，把厉行勤俭节约落到实处。领导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定，调整办公面积，标准公车管理。采取多种形式加强党员干部的廉洁自律教育，严格执行上级规定要求，加强监督和自我约束，严防出现违反中央八项规定和公司系统实施细那么的行为出现。 （四）在岗员工思想道
7、德方面。公司一贯重视在岗人员的思想教育工作，强调在岗员工要不断融入信达文化，提高理想信念、职业道德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有：一是领导班子和党员干部以身作那么、率先垂范，在工作和生活上严格要求自己，为员工群众带好头，做好表率；二是加强正面引导，对员工群众大力宣扬信达文化，学习系统内外的先进典型，强化职业道德意识和岗位责任意识，激发员工的荣誉感与归属感；三是积极组织学习辅导，通过上廉政教育课、集中学习辅导、组织观看讲座等各种学习形式，使员工理解思想道德教育的内涵，使其真正重视思想道德教育，进而努力提升思想道德水平，防止思想道德风险发生。通过排查，尚未发现在岗员工的思想道德风
8、险。 （五）外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中，未发生外部干预导致的廉洁风险。 四、采取的防控措施 （一）加强根底制度建设。一是针对有关人员变动，对原有岗位设置和职责进行修订增补；二是参照上级文件精神，对我司有关业务流程进行了修订调整；三是为标准和加强参股股权的管理，及时制订了参股公司管理方法；四是为了加强公司对存续工程的期间管理，提高业务人员对工程的管理水平，有效防控运作风险，维护公司合法权利，正加紧制订工程投放后续管理工作指引；五是为标准中介机构选聘工作，及时制定了中介机构管理规程等。 （二）加强日常监督制约。一是强化对现有制度执行情况的监督检查，防止有规不依、不按流程办事的现
9、象出现。各分管领导对分管部门标准开展各项工作切实负起责任，各部门负责人对本部门员工加强领导，切实防范廉洁风险；二是强化内部风险管理意识，充分发挥内部审计的监督制约作用。风险管理人员和内部审计人员要全程参与投资业务和资产经营与处置相关工作，监督主要工作环节；三是主动接受并积极配合上级例行风险合规检查和内部审计，加强监督制约。 （三）加强风险防控教育。把廉洁风险防范教育渗透到每个部门和岗位，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉洁风险教育，全面提升员工队伍反腐倡廉的思想意识，增强全体员工廉洁自律意识，恪守依法合规开展工作的底线，切切实实地防控廉洁风险。 （四）加强防控措施落实。严格按照排查出的风
10、险点和制定的防控措施，把廉洁风险防控工作与各项业务开展有机结合起来，确保排查防控廉洁风险的落实工作取得实效。 五、取得的成效 （一）增强了风险意识。通过本次廉洁风险排查和风险防范措施的制定，逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面，促进全员的风险意识和廉洁意识进一步增强，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。 （二）改进了工作作风。通过本次开展的廉洁风险排查工作，公司干部员工责任意识得到增强，工作作风进一步改进，工作效率进一步提高。 （三）完善了管理制度。本次廉洁风险排查工作同教育实践活动制度建设工作进行了有机结合，结合业务实际，对根底管理制度进行了完善，使防控措施更加具体，工作流程更加标准，内外监督更加务实，促进了公司各项工作持续健康开展。 2023年3月29日 第7页 共7页
