1、监事会稽查报告,银行篇一：农村合作银行2023年度监事会工作报告宜都农村合作银行 2023年度监事会工作报告各位股东： 2023年，本行监事会严格按照公司法、本行章程、监事会议事规那么和有关法律法规的规定，本着对合行、对股东负责的态度，对本行依法经营、标准管理及各项制度的落实情况进行了有效的跟踪监督，认真履行了监事会的职责。现在，我受监事会委托，向本次股东大会做2023年度监事会工作报告，请各位股东审议。一、2023年监事会所做的主要工作（一）坚持定期会议制度，加强内部工作协调。根据本行章程和董事会的安排意见，监事会坚持了定期会议制度。每次会议召开的程序均符合公司法、本行章程的规定，会议召开合
2、法有效。同时，监事会通过列席公司董事会会议，对合行信贷、财务、经营管理中存在的问题及时提出了改进意见。（二）全面履行监事会职责，加大审计、监察工作力度。主要是稽核监察部按照银行业金融机构案件防控工作考核评价方法标准，紧紧围绕省联社的案防工作意见，结合本行案防工作管理现状，加强对可能出现案件风险隐患的重要岗位、重要部位和环节、重要业务等方面进行了现场审计和检查。1.加强案防制度学习，增强案防管理责任感。在年初通过对往年的案防管理制度的学习，结合当前案防工作形势，拟定了2023年度稽核监察工作意见，并提出了年度案防工作方案和目标。重点加强对支行行长、主管信贷、主管会计的履职案防管控，重点排查“四个
3、一“五个一案防制度落实情况，应急预案、应急演练和平安检查制度落实情况。2.层层签立案防责任状、人人签订承诺书。全员细化为52个岗位，分别签订案防责任状 30份；签订条线责任书 7 份；签订员工案防承诺书 241 份；收缴案防保证金34人45000元，其中董事长9000元（年初已上交三峡农商行），分管和监督第一责任人各2022元、支行行长及部门经理各1000元。全员签订员工自控互控联保责任书239份，做到自我约束、上下制衡、左右衔接、相互监督、相互制约。再以支行部室为单位与合行党委书记签订党风廉政建设责任书29份，党员签定党风廉政建设承诺书78份。3.积极落实省、市两级案防工作意见方面。紧紧围绕
4、依法合规经营，结合新业务系统操作流程进一步完善审计工作制度和岗位责任制，开展序时审计和各类专项审计，督导条线岗位互控监督。强化重点人制度学习，对潜在的“习惯性违规、服从违规和不作为进行了警示教育。督导所有网点进行了案防量化考核自评和检查。适时对86人次进行了轮岗审计，230人次强制休假审计。4.开展了9期（274人次）反腐倡廉、商业贿赂治理等教育培训。通过“教育为主、预防为先，培育一种好的企业文化和价值取向。彻底摒弃“熟人文化、有令不行、有禁不止、有钱就能使鬼推磨的价值取向。5.积极接访，细化排查维稳。春节、两会、十一期间，指定专人负责日常信息排查，督导第一时间发现问题，第一时间汇报或化解矛盾
5、，加强与政府群工部的联系，确保平安无事。6.加强对员工不良行为、重点人员及负面信息的排查。2023年共找员工谈话59场（人）次。排查出重点人员5名，其中已解除 2 名，重点关注3人，已调离重要岗位1名，有2名重点关注人员未调离重要岗位，已落实帮教措施3名。7.为防止婚姻家庭矛盾纠纷的恶化，有效维护家庭和谐，促进社会平安稳定。根据宜昌市婚姻家庭矛盾纠纷排查化解专项活开工作方案要求，及时启动了以建设和谐家庭为目标，对合行所有员工婚姻家庭矛盾和邻里纠纷进行大排查、大调处、大整治的活动。稳控不稳定因素源头，有效预防因婚姻家庭矛盾和邻里纠纷引发的“民转刑案件的发生，创立“平安家庭，以家庭的平安促进社会的
6、和谐与稳定和合行业务的健康开展，提升员工处理人际关系调适自我心理的整体素质和能力。8.加大了对违纪行为行的处分力度。对贷款违规责任人发出处理责任贷款违规行为决定书6份，其4名责任人共代偿9.7万元不良贷款。2023年度对一般性违规处分52人次，处分金额1.58万元；扣留绩效工资7人9.09万元。（三）监事会派员会同财务、基建、审计等职能部门对本行招投标工程进行了全过程监督，并对已完工工程进行了现场审计。（四）监事会派员参与了本行2023年的增资扩股工作，强力推进了本行资本补充和产权改革工作的顺利完成，为后期稳健开展奠定了良好根底。二、监事会对本行2023年度工作的整体评价监事会认为，一年来，宜
7、都农村合作银行在董事会的正确领导下，经过全体员工的共同努力奋斗，全面实现了年初董事会制定的各项经营管理目标，各项业务得到了突破性的开展，顺利完成了资本补充等深化改革工作。经省联社对我行进行2023年度决算真实性审计，宜都合行2023年度经营管理工作做到了坚持实事求是的原那么，立足于资产分类准确、拨备计提充足、做实利润、风险指标达标的要求，正确处理好当前利益与长远利益的关系，真实、准确、完整反映年度经营状况和成果。按照银监会根据新巴塞尔协议对我国商业银行监管评级系统测试，宜都农村合作银行2023年度监管评级仍为三A级，为推动本行按现行高标准组建农商行奠定了坚实的根底。三、2023年监事会工作重点
8、 2023年，金融业面临的困难和机遇并存，改革和管理的任务依然繁重，需要我们齐心协力，发奋有为的开展工作，开创稳定开展的新局面。监事会确立的2023年的总体工作思路是：“紧紧围绕合行2023年业务开展、经营管理目标和工作任务，加强经营风险监管，注重协调落实；加强对重大经营管理活动的跟进监督；拓宽监管工作的覆盖面。1、按照本行章程的有关规定，进一步监催促进法人治理结构的标准进行。更加关注合行权力机构，决策机构的协调运作；关注经营班子的和谐关系；关注各级管理人员的道德修养，尽职敬业，工作业绩等。2、进一步建立内部审计机制，加强审计工作。3、进一步完善相关的监督制度，不断推进监督常规化、系统化，促进
9、企业标准运作。4、进一步加强监事会自身建设，注重监事人员业务素质的提高。监事会将继续加强会计、审计、金融等业务知识的培训学习，积极开展工作交流，增强业务技能，创新工作方法，提高监督水平。各位股东：合行2023年任务目标已经明确，监事会将一如既往地支持配合董事会和经营班子依法开展工作，充分发挥好监督职能，维护稳定大局；维护股东利益，诚信正直；勤勉工作，圆满完成公司2023年的工作目标和任务，促进合行长足开展。谢谢大家！二一四年三月八日篇二：监事会报告格式监事会工作报告各位股东代表、董事：现将2023年度监事会工作报告如下： 一、2023年监事会工作回忆2023年，监事会按照公司法和公司章程赋予的
10、监督职责，不断加强工作作风建设，积极探索改进工作方法，严格履行财务和经营监督职责。主要做了以下工作：（一）坚持定期会议制度，加强内部工作协调。2023年，监事会通过列席公司董事会议和经营班子会议，对公司财务、经营管理和公司内部控制中存在的问题及时提出了改进意见。同时在监事会内部逐步完善工作机制，针对对董事会决策和公司财务、经营风险的深入研究，提出了审计报告和建议，从整体上增强了对公司依法经营情况的认知、把握和监督。（二）加强监督，开展工作检查。2023年监事会参与年检站第二条检测线工程询价评定会议和聘任总经理助理监督工作及2023年度审计工作。对公司管理水平和内部控制制度提出五方面的改进意见。
11、（三）完善监事会工作机制。2023年的监事会工作坚持以财务监督为中心，围绕公司经营目标提出监事会工作要点，召开四次监事会工作会议，提出公司经营和内部管控标准建议。密切关注董事会会议决议的落实。（四）检查公司募集资金实际投向情况。报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督，监事会认为：本公司认真按照募集资金使用管理制度的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入工程与承诺投入工程一致。报告期内，公司未发生实际投资工程变更的情况。（五）检查公司财务的情况。 监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及
12、经营情况的正确理解。公司董事会编制的 2023 年度报告真实、合法、完整地反映了公司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会对 2023 年度公司运作的独立意见现对经营班子一年来总体工作做以下评价。通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为:公司董事会能够严格按 ，照公司法、公司章程及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步标准运作，提出了建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、公司章程和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。尚未发现和有举
13、报公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。2023年公司经营班子按照董事会决策部署，以抓好开展工作，促进公司生产经营和综合管理水平逐步趋稳向好。报告期内，监事会根据公司财务所提供的资料，通过审核会计报表、实施经营监督与检查，未发现重大违法行为，但也存在管理粗放、效益低下问题，距离董事会要求和股东价值最大化要求有一定距离。（一）2023年主要工作成绩（1）主要经营数据（略）（二）目前公司管理中存在的矛盾与问题 虽然2023年公司总体工作取得一定成绩，但是面对日益严峻的市场环境，依然存在许多矛盾和急需解决的问题。（1）盈利能力一般。剔除所有检测
14、公司以外的因素影响后，公司净利润为万元，毛利率为%，反映出公司盈利能力一般。2023年公司共开支业务招待费万元，占公司业务收入的；开支劳务费万元，占公司本钱费用总额的%。公司应及时审视本钱费用中的大额开支，在对外经营扩张的同时，注重做好本钱控制，缩减不必要开支，确保公司的持续成长。（2）资产增值水平较高。2023年检测公司按人均50%发放了红利，共开支红利费用万元。分红后，截至2023年12月31日，检测公司净资产（所有者权益）为万元，较集资额万元，增值。（3）检测公司人工本钱较高。2023年公司账上支付的人工本钱为万元（人工本钱含劳务公司效劳费、五险一金等），公司内、外修劳务工计酬以计件为主
15、，个人收入差异较大，高者月均收入可达以上，低者约左右；检测站自聘的劳务工，个人收入差异不大，人均月收入约在左右。（三）根底管理工作需要进一步加强。围绕本钱利润目标，公司职能部门根底管理工作存在以下缺乏。（1）现金日记账和银行存款日记账应日清月结。现金日记账与银行存款日记账应该由出纳人员每日根据相关凭证逐笔登记，每日结出余额，每月与银行对账单进行核对，做到随时发生随时登记，日清月结，账款相符。检查中，我们发现出纳人员未及时登记该两本日记账，且登记时系依据会计账进行登记，失去了对账的意义。 （2）进一步加强本钱费用的预算管理，加强本钱费用的管理控制，改变本钱管理粗放型，严格预算外资金（即销售费用）
16、的审批流程和严格程序。应建立超预算外资金五万元以上的应由董事会集体研究决定。同时建立谁审批谁负责的资金使用跟踪监督制度。（3）应进一步严格财务部门发票收入与检测部门实际检测数量对账的流程，防止虚报收入的情况。应建立劳务派遣人员相应的管理制度，做好劳务工薪酬绩效管理的各项工作，保障劳务工其合法权利。尽快出台公司绩效管理方法和2023年度财务概预算方案，落实好董事会议决议。（4）对重大投标投资工程及相关设备的采购要公开、公证施实。工程的立项、招投标、询价等监事会应派人全过程参与、监督；公司可参照局固定资产管理方法、备用金管理方法、工程修缮工程的合同管理规章制度等，结合实际，制定相关的管理方法、管理制度并予以落实。（5）加强销售费用管理。公司已经进入微利时代，在这样的形势下，控制不合理的营销开支，开源节流已经是势在必行的了。粗放式的管理已经不适应剧烈竞争的要求，营销也一样，
