1、可利公司企业内控自查报告 控自查报告 根据新赛发【2023】 78号文件精神，结合公司自身特点，对照内控管理手册进行了内部控制自我评价工作，现将自查情况汇报如下： 一、成立内控自我评价工作领导小组 组长：刘勇佐（董事长） 王大纲（总经理） 副组长：邹磊（副总经理） 王新风（财务总监） 成员：谭华、晏勇翔、朱明疆、董爱民、徐淑杰 二、自查时间 2023年12月25日 三、自查根本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 共修改相关制度、流程3个，包括。XX县区可利煤炭物流配送平安
2、生产管理制度、XX县区可利煤炭物流配送平安生产及消防平安应急预案、公司资金审批流程。增 加流程2个，包括。公司车辆使用、修理管理流程；公司工程内部验收流程。 四、自查内容 1、资金活动业务。根据内控评价工作底稿，对资金的预算与审批、资金的收款与付款、银行账户与印鉴管理、库存现金管理、票据管理、费用管理及筹资管理七项内容逐项进行了检查。资金活动业务自查得分96分。 2、资产管理流动资产管理。由于公司处于建设期，没有原材料和产成品，所以此项内容没检查。 资产管理流动资产管理自查得分20230分 3、资产管理固定资产管理。对固定资产采购方案、固定资产的获取与记录、固定资产的日常管理、固定资产折旧、清
3、查盘点、减值准备、报废清理七项内容逐项进行了检查。 资产管理固定资产管理自查得分：97分 4、财务报告。对财务组织与人员、制定财务报表编制方案、重大事项的会计核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务档案的管理逐项检查。合并报表编制、定期公告、临时公告、关联方交易只有总部有此项业务，所以未填写。财务报告自查得分97.5分 5、全面预算。对预算组织机构、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析与处理、预算考核逐项检查。 全面预算自查得分95分 6、担保业务。公司没有担保业务。 担保业务自查得分20230分。 7、工程工程。由于公司铁路专线工程未全部验收完毕无法整体
4、打分。 8、合同管理。合同签订由公司法人或授权委托人签订并存档保管，同时建立合同档案管理制度。 9、采购业务。公司工程为代建，未由公司单独采购物资。 2023、销售业务：公司未运营 11、业务外包：无业务外包 12、研究与开发：暂无 13、内部信息传递及信息系统控制。能及时收发总公司各类文件，按要求对信息化系统进行使用。 14、人力资源。筹建期间努力完善各类制度，严格按照总部人力资源部要求完成招聘工作。 五、自查发现问题及原因分析 （一）财务管理方面 1、工程本钱核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、相关工程发票管理未按规定保管 （二）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在
5、职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、业绩考核方面，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的鼓励作用。 六、整改措施 （一）财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.更好的对重要发票专人管理。 （三）人力资源管理方面 1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。 2、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为鼓励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。 XX县区可利煤炭物流配送 二0一二年十二月二十八日 第二篇：可利公司企业内控自查报告XX县区可利煤炭物
6、流配送企业内控自查报告 根据新赛发【2023】 78号文件精神，结合公司自身特点，对照内控管理手册进行了内部控制自我评价工作，现将自查情况汇报如下： 一、成立内控自我评价工作领导小组 组长：刘勇佐（董事长） 王大纲（总经理） 副组长：邹磊（副总经理） 王新风（财务总监）成员：谭华、晏勇翔、朱明疆、董爱民、徐淑杰 二、自查时间 2023年12月25日 三、自查根本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 共修改相关制度、流程3个，包括：XX县区可利煤炭物流配送平安生产管理制度、X
7、X县区可利煤炭物流配送平安生产及消防平安应急预案、公司资金审批流程。增加流程2个，包括：公司车辆使用、修理管理流程；公司工程内部验收流程。 四、自查内容 1、资金活动业务。根据内控评价工作底稿，对资金的预算与审批、资金的收款与付款、银行账户与印鉴管理、库存现金管理、票据管理、费用管理及筹资管理七项内容逐项进行了检查。 资金活动业务自查得分96分。 2、资产管理流动资产管理。由于公司处于建设期，没有原材料和产成品，所以此项内容没检查。 资产管理流动资产管理自查得分20230分 3、资产管理固定资产管理。对固定资产采购方案、固定资产的获取与记录、固定资产的日常管理、固定资产折旧、清查盘点、减值准备
8、、报废清理七项内容逐项进行了检查。 资产管理固定资产管理自查得分：97分 4、财务报告。对财务组织与人员、制定财务报表编制方案、重大事项的会计核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务档案的管理逐项检查。合并报表编制、定期公告、临时公告、关联方交易只有总部有此项业务，所以未填写。 财务报告自查得分97.5分 5、全面预算。对预算组织机构、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析与处理、预算考核逐项检查。全面预算自查得分95分 6、担保业务。公司没有担保业务。 担保业务自查得分20230分。 7、工程工程。由于公司铁路专线工程未全部验收完毕无法整体打分。 8、合同
9、管理。合同签订由公司法人或授权委托人签订并存档保管，同时建立合同档案管理制度。 9、采购业务。公司工程为代建，未由公司单独采购物资。 2023、销售业务：公司未运营 11、业务外包：无业务外包 12、研究与开发：暂无 13、内部信息传递及信息系统控制。能及时收发总公司各类文件，按要求对信息化系统进行使用。 14、人力资源。筹建期间努力完善各类制度，严格按照总部人力资源部要求完成招聘工作。 五、自查发现问题及原因分析 （一）财务管理方面 1、工程本钱核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、相关工程发票管理未按规定保管 （二）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交
10、叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、业绩考核方面，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的鼓励作用。 六、整改措施 （一）财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.更好的对重要发票专人管理。 （三）人力资源管理方面 1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。 2、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为鼓励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。 XX县区可利煤炭物流配送 二0一二年十二月二十八日 第三篇：企业内控的自查报告企业内控的自查报告 公司自上市以来，董事
11、会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。 报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作： 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组，通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施方案;对照公司治理现状进行自查，形成了公司“关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改方案，经公
12、司第三届董事会十三次会议审议通过，于xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的 、 和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。 2、按照深圳交易所上市公司内部控制指引和中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知中自查事项和公司关于内部控制体系根本标准，已重新修订及制定了公司信息披露管理制度、关于外派董事、监事的管理方法、关于控股（参股）公司的管理方法、关于内部控制体系根本标准、公司募集资金管理制度、公司内部审计制度、公司内部审计制度实施细那么、公司关于累积投票实施细那么、公司股东大会网络投票实施细那么，并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时，公司还在“关于
13、加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改方案中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：董事会审计委员会工作规程、独立董事年报工作制度、总经理工作制度、公司财务预算管理、职务授权制度、危机管理、风险防范制度等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的根底。 4、公司一直遵循公平、公开、公允的原那么，所制订的公司关联交易的管理方法，对关联交易的原那么、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司公司关联交易的管理方法的规定公告，并经公司年度股
14、东大会审议通过后执行。 5、公司章程中还明确规定了对外担保的根本原那么、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所内部控制指引的有关规定，公司内部严格控制、审核对外担保的事项，从未发生违反内部控制指引的情形。公司财务处理实行审慎原那么，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保存意见的审计报告。 6、公司建立了对高管以公司高管年薪考核方案为依据，以公司经营责任目标为主要内容的考评、鼓励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善，实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的公司高管年薪考核方案（xx年修订），在该方案中修订了具体考核指标，进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。 7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审
