1、证券分公司负责人工作汇报 去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化，二级市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严重的困难。 截止十二月末，分公司实现证券交易额32.7亿元，比上年减少4.2亿元，下降11.38%。其中：股票基金交易额为32.06亿元，比上年减少2.61亿元，下降7.5%；国债交易额为6605万元。股民开户数为28403户，新增465户，增长1.6%。网上投资者开户数为2748户，比上年增加693户，增长33.7%。网上交易量为3.3亿元，比上年增加1.1亿元，增长50%，网上交易量占全年证券交易总量的2023.2023%。全年营业收入2062万元，比上年减少226万元
2、，下降9.87%。其中：佣金收入为120232万元，占全部收入的52.47%，比上年减少262万元，下降19.62%。全年营业支出为1683万元，比上年减少120233万元，下降38.93%。实现利润333万元，比上年增加185万元，增长125%。全年共清回各项债权资金达820万元。 我公司主要开展了以下几方面工作： 1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的2023年工作目标，召开了员工大会，认真传达了总公司方案工作会议精神，并结合自身的具体情况，确定了相应的经营目标。方案制订之后，为把工作落到实处，分公司又屡次召集中层干部进行了充分
3、讨论，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营本钱也分别制定了控制指标。同时将机关研发部和网上交易部的骨干力量充实到两个营业部，开拓业务，开展优质效劳，形成了营业部之间、员工之间的竞争气氛。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额14.55亿元，其中，股票基金交易额14.15亿元，佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额18.17亿元，股票基金交易额17.91亿元，佣金收入571万元。 2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外，分公司研发部和网上交易局部别在两个营业部柜台设立咨询点，印发宣传单，向群众讲解国债知识，县和桓仁县两
4、个远程效劳部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力大的特点，出动宣传车走街串巷播送宣传，既方便了乡镇居民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解到踊跃购置，到达了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量6605万元，使国债业务迈上了新台阶。 3、大力开展网上委托交易。经过一年多网上交易的运营，我分公司网上交易业务有了新的开展，截止十二月末，网上交易投资者开户数为2748户，比上年增加693户；实现网上交易量3.3亿元，比上年同期增长50%；网上交易额占分公司证券交易总量的2023.2023%，超额完成了总公司下达的网上交易额占总交易额5%的总体目标。在开拓网上交易市场过程中，我分公司一是搞好
5、客户跟踪效劳和咨询工作，建立了网上客户档案，设立专人负责网上业务咨询工作，客户提出问题及时解答，必要时上门效劳，解决网上交易过程中出现的故障；二是扩大网上交易用户，对金融税务、工商、政府机关及电业、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣传走访，推广网上交易，赢得了越来越多的客户。 4、债权清理工作取得新进展，到期债券得到圆满兑付。2023年的债权清理工作是在债权质量不断下降、清收难度不断增大的情况下取得的，可以说来之不易。一年来，在总公司法律部和清欠办的帮助指导下，我公司业务部同志与法律参谋一起屡次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清欠。全年共清回本息820万元。其中包括：江门证券有限
6、责任公司420万元；海口金海岸大酒店150万元；佛山证券有限责任公司220万元；大连万事通公司30万元。2023年转让券的兑付压力重之又重。分公司大力开展广告宣传，化解了可能出现的兑付风险。采取多种措施，及时调度资金，圆满完成了兑付指标。112月份累计发行转让券27205万元，兑付28060万元。 5、管理工作进一步完善。分公司今年制订了分公司车辆管理暂行方法、年度餐费管理报表等，加强了费用管理工作。营业部针对新业务的开展，相应制订或修改了柜台业务操作细那么、计算机信息系统管理制度等。平安保卫和防火工作常抓不懈，对保卫、经警人员加强了制度考核，做到防范工作及时到位，发现隐患立即处理解决。对不符
7、合要求的保卫、经警人员做到了及时辞退更换。在防火方面，坚持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。 2023年2023月，中国证监会对我分公司进行了现场专项检查，在经纪业务方面程度不同地存在一些问题。如管理不标准，客户管理档案资料不健全，经营本钱高，平均效益差等等。 针对以上问题和总公司整改方案的要求，明年我们主要采取以下整改措施： 1、处理好历史遗留问题。加大对债权的清欠力度，充分利用法律手段，采取各种有效的措施，力争完成清欠任务。在总公司批准的方案内组织好柜台回购及企业债券的发行与兑付。 2、完成总公司要求的整改管理部门的任务，力争在2023年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的独立，直接归属总公司管理的准备工作。 3、降低费用，节约开支，发动全体员工开展增收节支工作。 4、充分利用龙网优势，大力推行网上交易方式，加大营销力度，逐步降低交易本钱，实现经纪业务的低本钱扩张。 5、认真贯彻落实党的十六大精神，完善和理顺与总公司的党组织关系，开展正常的组织生活，发挥党组织的政治核心作用，团结广阔员工，全力做好2023年的各项工作。 我们相信，分公司在辽证总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，2023年的工作一定会取得良好的效果，为辽证总体的开展，做出我们应有的奉献。 第5页 共5页
