1、经责审计调查问卷5篇材料 附件2 内部审计调查问卷 为掌握内部审计根本情况，促进内部审计的全面转型与开展，中国内部审计协会现以调查问卷的形式开展内部审计开展状况普查。此次普查的对象是，国有资产监督管理部门履行出资人职责的国有企业本级及所属单位（含全资、控股和占主导地位的单位）。 请贵单位认真阅读问卷，并根据实际情况选择您们认为适宜的选项，答复相关问题。 一、根本情况 1.贵公司的单位名称（公司或部门公章） 2.贵公司的注册类型。 有限责任公司国有独资公司 股份其它，请说 明。 3.贵公司的主营业务是，所属行业是。 4.贵公司的其它根本情况。 （2023年年底的资产总额、年销售额、利润总额和职工
2、人数等） 二、内部审计机构根本情况 1.贵公司的内部审计机构名 称。 2.内部审计部门在贵公司中的隶属关系。 董事会 监事会 总经理 副总经理或总会计师 与纪检、监察部门合署办公 3.贵公司的内部审计部门是否设立分支机构。如是，请介绍相关情况。 4.贵公司全资、控股、占主导地位的所属单位共有家。其中，设置独立内部审计机构的有家，合并设立的有家，没有设立的有家。 三、内部审计制度建立情况 1.贵公司的章程或有关文件中是否规定了内部审计的职能、地位和工作范围。 2.请详细说明贵公司制定内部审计制度和工作标准的情况。 四、内部审计人员情况（本级及下属公司） 1.贵公司内部审计人员有名，其中，专职人员
3、名，兼职人员名。 2.在贵公司内部审计人员中： （1）博士人。 （2）硕士人。 （3）本科人。 （4）大专人。 （5）其它人。 3.在贵公司内部审计人员中： （1）会计师人，其中。高级会计师人。 （2）审计师人，其中。高级审计师人。 （3）经济师人，其中。高级经济师人。 （4）工程师人，其中。高级工程师人。 4.在贵公司内部审计人员中： （1）注册内部审计师（cia）人。 （2）注册会计师（cpa）人。 （3）特许公认会计师（acca）人。 （4）内部控制自我评估师（ccsa）人。 （5）注册信息系统师（cisa）人。 （6）注册管理会计师（cma）人。 （7）注册舞弊检查师（cfe）人。 （
4、8）注册数据处理师（cdp）人。 （9）内部审计人员岗位资格证书人。 （2023）其它，请说明。 5.贵公司内部审计人员的平均年龄为岁。 6.贵公司从事内部审计工作的人员中： （1）1至5年人。 （2）5至2023年人。 （3）2023至20年人。 （4）20年以上人。 五、内部审计工作情况 1.贵公司内部审计机构经常开展的审计工程和各占比重情况（可多项选择）。 财务审计，占全部审计工程的比重为%。风险审计，占全部审计工程的比重为%。 内部控制审计，占全部审计工程的比重为%。合规审计，占全部审计工程的比重为%。舞弊审计，占全部审计工程的比重为%。 投资工程审计，占全部审计工程的比重为%。物资采
5、购审计，占全部审计工程的比重为%。 经济责任审计，占全部审计工程的比重为%。经济效益审计，占全部审计工程的比重为%。it审计，占全部审计工程的比重为%。 专项审计（调查），占全部审计工程的比重为%。其它，请说明。 2.如贵公司未开展风险导向审计，主要的原因是什么。 领导重视不够 传统审计所占比重较大 行业需求不明显 其它，请说明 3.您们认为当前制约贵公司内部审计业务开展的主要因素。 领导重视不够 机构设置不合理 审计人员专业技能缺乏 审计人员配备缺乏 审计经费缺乏 其它，请说明 4.贵公司的内部审计工作是否执行内部审计准那么。全部执行 局部执行 没有执行 5.2023年，贵公司的内部审计工作都取得了下述哪些成效。 查出损失浪费金额万元 增加效益万元 发现大案要案线索的件 提出建议被采纳条 向司法机关移送案件件 建议给予行政处分人 移送司法机关处理人 财务决算审签个 6.除了第5点所列出的作用外，贵公司认为内部审计还应该在哪些方面发挥积极作用。 第6页 共6页
