1、附件1廉洁风险等级定级表风险等级单位（含集团各部室）红色风险（高级）橙色风险（中级）黄色风险（低级）说明：1.等级设置：按廉洁风险级别由高到低设置红色风险（高级）、橙色风险（中级）、黄色风险（低级）。2.根据实际情况及时调整。 7附件2个人岗位廉洁风险点排查审查表单位： 填表时间： 姓名部门职务职权清单（岗位职责）风险等级岗位廉洁风险风险点防控措施例如：1.利用职务范围内的影响力，接受合作机构和服务对象提供的利益贿赂。2.对财务报销时，没有严格执行财务报销制度，不敢打破情面，存在当“老好人”的情况。3.对“三重一大”制度规定的执行情况把关不严，或者故意把一个大项目拆分成多个小项目。.例如：1.
2、严格落实党风廉洁建设责任制，遵守领导干部廉洁从业有关规定。 2.加强财务制度、业务流程、合规管理的学习，严格审核票据，按照规章制度办事。3.严格执行“三重一大”制度。.部门意见：年 月 日分管领导意见：年 月 日说明：1风险等级栏填写，请对照查找出的风险点进行分析评估，依据权力的重要程度，由各部室负责人按照高、中、低三个等级进行评定。2.岗位廉洁风险点可以为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等方面。3个人岗位廉洁风险点查找按照干部管理权限进行审核。附件3XX公司（XX部室）廉洁风险排查审查表单位（部室）： 填表时间： 年 月 日名称负责人职权清单风险等级廉洁风
3、险风险点防控措施例如：1.在业务审批中，不严格按程序制度执行，影响风险控制委员会做出正确判断，出现违规违纪情况。2.业务流程各环节缺乏有效的制约、制衡的内控监控机制，造成业务管理与实施者发生腐败行为的风险。.例如：1.加强廉洁从业教育，利用反面案例开展警示教育，筑牢廉洁从业思想防线。2.加强对工作流程程序化，规范化，建立健全公司规章制度，堵塞管理漏洞。.分管领导意见 年 月 日说明：1风险等级栏填写，请对照附件2审定等级填写。此表由各子公司、集团公司各部室填写。 2重点围绕工作流程、制度机制等方面存在或者可能存在的廉洁风险。附件4西南医投集团约谈提醒记录表约谈时间约谈地点主持人记录人主谈话人姓
4、名主谈话人职务被约谈人姓名被约谈人单位及职务其他参加人员约谈的主要内容：第（ ）页附件5公司廉洁风险防控机制建设自查评估表单位名称： 填表日期：序号评估项目评 估 内 容自评情况1组织领导（10分）主要领导重视，班子成员抓好分管范围的工作并带头查找廉政风险点。2岗位职责梳理（10分）职责明确到岗位到人员。3重要岗位公示（10分）重要岗位确定到位，向社会公示4风险点查找（10分）查找风险点形式多样，不留死角，确保风险点查准查实。5风险点管理（10分）建立风险点信息库，对风险点实行动态管理，定期分析，实时预警。6措施防控（10分）每个重要岗位都有防控措施，规范权力运行，限制自由裁量权。个人对廉洁风险防控作出书面承诺。7监督检查（10分）对本单位及所属单位岗位廉政风险防控机制建设实行定期检查，及时纠正存在的问题。8优化推进（10分）进行绩效评估自查，优化防控措施，形成廉洁风险防控工作的良性循环，建立廉洁风险防控工作长效机制。9有特色工作（10分）岗位廉洁风险防控机制建设工作有特色，好的做法得到上级肯定。10取得成效（10分）单位风清气正，年度无职务违纪违法案件发生。附件6公司廉洁风险防控机制建设自查评估台账填报单位： 填表日期： 防控措施制定及实施情况重点领域、关键环节制度建设及执行情况防控措施、制度制定和执行过程中存在的问题改进措施1.1.2.2.3.3.
