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2023年公司风控工作个人总结.docx

上传人:g****t 文档编号:863874 上传时间:2023-04-15 格式:DOCX 页数:6 大小:18.68KB
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资源描述

1、公司风控工作个人总结 尊敬的领导: 自入职以来,在领导的指引和同事的帮助下,我迅速融入工作环境,快速进入工作状态,努力完成领导安排的各项工作任务,现将详细情况汇报如下。 一、上半年工作情况 (一)制度体系建设 组织起草并修订多项公司制度。其中,对原有制度进行完善的有:xxx公司合同审批、中介机构选聘、财务审批等制度;新增起草的制度有:员工出境保密管理方法、xxx公司档案管理方法、归档实施细那么以及xxx公司董事会议事规那么等。 合同审批、中介机构选聘、财务审批等制度的完善主要是新增了风控人员审核意见,强化了内部人员审核控制,形成事项发起、部门负责人审核、职能部门审核、公司领导批准的完整内部控制

2、链条。局部新增制度主要是填补了xxx公司以及下属企业在保密平安、档案管理、法人治理结构方面的制度空白,完善了相关制度管理体系。 (二)法律事务处理 一是成功处置了一起劳动人事争议仲裁案件。3月底,怡展公司被原中日汽车公司员工提起劳动仲裁,要求支付8万余元补偿金。接到开庭通知书后,我认真整理了相关证据材料,理顺案件相关的法律关系,积极组织开庭应辩事项并作为单位委托代理人参加开庭辩论。经XX省劳动人事仲裁庭仲裁,我单位不承担任何法律责任。此次劳动争议案件的处理有效维护了经济利益和名誉,取得了良好效果。 二是加强了法律文件的审核。4月6月期间,累计审核法律文书近20份,法律文件类型包括各类合同、框架

3、协议、保密协议等。在审核过程中,对局部法律文件中关于违约条款的设置、仲裁地的选择、法律的适用等诸多问题提出了修改意见,降低了法律风险。 (三)工程风险管理 参与组织了xxx公司标准化治理整治工作。按照公司领导要求,起草了xxx公司标准治理构建框架,从xxx公司的法人治理结构、财务管理流程、业务管理机制、人员职责分工、人员绩效考核方法、档案归档管理等多个方面,对xxx公司成立以来的相关事项、档案进行了集中梳理。在此次标准治理活动中,新增或修订制度2023余项,整理档案超过202300份,最终形成实物归档,提升了xxx公司的内控管理和合规经营水平。 参与投行部局部工程合规性审查以及支持保障工作。一

4、是参与了某潜在合作基金工程的接洽工作,对工程进行了法律检索及合规性审查,提示了工程的合规性风险。二是参与了1818工程的中介机构选聘工作,认真贯彻执行了国资委聘用别离的中介机构使用原那么。 (四)日常风险管理及其他工作 一是负责集团合同审核中心日常工作信息的报送和管理。 二是负责“五大联动风险管理工作,包括月度风险信息和季度风险报告的起草和报送。 三是负责公司平安、环保和维稳相关工作以及相关信息的起草和报送。 四是参与起草了xxx公司三年高质量开展规划报告、公司半年工作报告等文件。 五是负责向商务主管部门、外汇管理部门报送fdi和odi的年检信息等工作。 二、工作心得体会 工作三个月以来,我在

5、xxx公司感触良多,以下三点尤为深刻: 一是年轻高素质的工作团队。入职之初,公司年轻的管理和运营团队就给我留下了深刻印象,大家精力充分,朝气蓬勃。大局部领导和同事都毕业于国内外知名学府,拥有丰富的工作和学习经历,工作能力和人员素质令人称赞,工作效率很高。在这里,大家互相交流,互相学习,互相进步,共同凝聚成一股积极向上的,朝气蓬勃的奋进力量。 二是踏实勤恳,刻苦奋斗的企业文化。xxx公司是一个年轻的企业,在这里聚集着一群怀有梦想的年轻人,大家为实现企业和自身共同的价值而努力奋斗。工作团队们经常为了工程而挑灯夜战,领导带头践行五加二,白加黑的工作精神,公司自上而下形成了踏实勤恳,刻苦奋斗的企业文化

6、。 三是企业提供的高起点平台。xxx公司作为xxx公司最重要的业务板块之一,在省委省政府和集团的关心支持下,拥有广阔的开展空间。公司的领导对下属员工充分信任,敢于放权,乐于提供舞台和空间,让员工充分展示自己的能力和才干。入职以后,领导积极安排我参加公司各类会议和工程讨论,信任地将多项重要工作交代给我,使我快速融入工作气氛,找到工作节奏。这些帮助让我提升了能力,并且找到了奋斗的方向和力量。 三、下阶段工作方案 (一)深入参与投融资工程,提升工程支撑保障能力 下阶段,随着公司投行工程的推进,我将更深入更全面地参与到工程的实施过程中去。一是要继续做好各投融资工程的中介机构选聘工作,确保中介机构选聘过

7、程合法合规,为工程实施保驾护航。二是要更加深入地参与到工程的决策研究中去,为公司决策提供有益参考意见。目前,我已着手研究某潜在菌类投资工程的可行性,前期已经收集了相关行业的大量信息资料,下一步将形成一篇初步可研报告,为公司决策提供相关参考意见。 (二)加强公司内控体系建设,强化平安运营保障 上半年已经根本完成对xxx公司的标准化治理结构搭建,下半年将着手对xxx公司的规章制度进行全面梳理。 一是对现有制度的有效性进行审查,结合集团的最新制度,废除现有制度中与集团制度有冲突的内容,同时完善更新现有制度。 二是查漏补缺,对照国资委和集团的相关要求,对管理空白领域进行制度填补。例如党建进章程工作,党

8、支部的决策运行机制、监督管理机制等。 三是加强制度的执行。财务审批、合同审批、中介机构选聘审批需严格执行部门发起、发起部门内审、职能部门审核、分管领导审批的监管控制流程。全体员工务必遵守保密平安管理制度,严格遵守保密纪律,做好涉密材料的传递和保存工作。 (三)继续做好法律事务工作,切实防范法律风险 一是继续强化法律文件审核。重大工程法律文件在外部第三方律师事务所审核的根底上,务必加强内部审核。实施部门、风控、财务应重点对方案的可行性、风险防控措施、违约责任承担、法律适用以及救济方式等重点问题进行内部讨论,形成一致意见。 二是继续加强与外部律师事务所、相关监管机构的联系与沟通。针对公司运营过程中的相关法律专业问题,做好与常年法律效劳机构的信息沟通,同时做好相关信息的整理收集汇报工作。在与商务主管部门、外汇管理部门、国资委等机构的工作汇报和信息沟通中,加强联系,及时汇报,提升年检、报批工作效率。如果相关工作涉及司法部门,要做好信息交流,明确相关法律关系,注意诉讼时效,严格履行相关法律手续。 第6页 共6页

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