1、2023年银行双基年年终工作总结 在上级行的正确领导下，我行扎实开展了“双基管理年其次阶段的工作，经过全体干部职工的共同努力，根本完成了“双基管理年其次阶段工作任务，并取得了较好成果，现将我行开展“双基管理年其次阶段工作状况总结如下： 一、加强组织领导，深化思想生疏 我行高度重视“双基管理年其次阶段工作，组织干部职工认真学习有关“双基管理年其次阶段工作精神与要求。通过认真学习，使全体干部职工充分生疏开展其次阶段工作的重要意义，增加了搞好其次阶段工作的自觉性和责任感，自觉投入到其次阶段工作中去，努力到达其次阶段的工作目标。我行认真履行职责，定期召开会议争辩工作，针对其次阶段工作的不同特点准时进行
2、支配和布置，深化了搞好其次阶段工作的思想生疏，为深化开展其次阶段工作奠定了组织和思想根底。 二、制定任务支配表，明确工作主题和内容 为扎实开展其次阶段工作，我行依据上级行的统一部署和要求，结合实际，做到“活动内容、时间支配、活动措施及要求和责任部门五个明确，在此根底上认真制定符合实际的支行“双基管理年工作任务支配表（其次阶段），确保活动有章可循、有据可依、措施有力、取得实际成效。 一是要求12月底前完成规章制度梳理、学习，岗位职责清理，做到学习和遵循内控与案防制度，消退混岗、兼岗、并岗现象，进一步标准岗位职责，厘清边界。 二是要求4月底前开展平安隐患不稳定因素排查，开展违规问题查摆分析，查找执
3、行制度流程方面的偏差，查找员工执行制度流程方面的偏差，通过排查、分析和查找，提高全体干部职工的风险防范意识，找出根底管理的薄弱环节，制定有效措施，切实加以整改，确保整改到位，提高我行平安风险系数。 三是要求5月20日前组织业务风险点和员工行为双排查，重点关注和防范八类突出风险，建立员工动态管理记录本，做到消退业务风险点，标准员工行为。 三、吸取教训，加强风险防范意识 2023年4月25日晚，我行召开专题分析争辩会，通报郴州桂东支行自查觉察何家亮涉嫌职务侵占案件，分析争辩了何家亮涉嫌职务侵占案件产生的缘由，全都认为有以下几点： 一是碰库、查库流于形式。近两年时间内，支行碰库人员和查库人员没有入库
4、核查或将尾箱出库核查，仅凭当日在用尾箱现金与何家亮供应的寄库尾箱余额加总，认定账实相符。 二是不相容岗位混岗操作。何家亮具有一般柜员、现金柜员和金库柜员三种身份，使其作案成为可能。 三是未按规定对现金柜员轮岗。何家亮自2023年9月担当现金柜员以来，始终没有轮岗，严峻违反现金柜员满一年必需轮岗的制度规定。 四是库存限额设定不合理。在何家亮侵占大量资金后仍能维持日常营运，说明现金备付量远超实际现金需求，便于何家亮作案。 五是检查和整改工作不到位。何家亮屡次违规办理清机加钞等业务，未能及早觉察，整改解决。 六是重业务进展、轻内控管理。使得何家亮的违规行为长期得不到订正，酿成了何家亮涉嫌职务侵占案件
5、。 在分析争辩的根底上，我行开展了一次员工结合自身岗位的自查大争辩，要求每个员工争辩分析风险防范，做到自查自纠，切实加强风险防范意识，确保我行金融平安。最终，陈奕行长做了总结性发言，要求大家严格要求自己，按章操作，珍惜自己的职业生涯，珍爱自己的人生。 四、落实措施，抓好案件防控工作 为认真贯彻落实关于开展全面自查、认真整改活动的通知文件精神，我行结合实际，落实措施，切实抓好案件防控工作。 一是高度重视，周密部署，扎实落实。成立行主要领导和相关人员组成排查领导小组，认真扎实地开展排查工作。 二是明确责任，各尽其职，各负其责。行长负总责，亲自过问、主动协调、直接参与，在此根底上，针对争辩中暴露出问
6、题，准时下手整改，逐一分解细化整改措施，确保整改到位和整改实效。 三是筑防火墙，留意预防，适时预警。加强员工行为管控，学习“员工行为十九项禁止性规定，开展典型案件警示教育活动，进一步增加员工合规经营、按章办事的自觉性。 四是制定规划，认真开展，确保成效。要进一步提高生疏，确保案件防控工作取得实效。要加大监控检查觉察问题的整改落实工作力度，确保检查觉察问题得到有效整改。要加强业务学习，进一步提高案件防控水平。要进一步提高工作实效和质量，做到亡羊补牢，防患于未然。 我行认真努力工作，较好地完成了“双基管理年其次阶段工作任务，有效提高了干部职工的平安风险防范意识，促进“双基管理进一步进展。我行要在取得成果的根底上，树立忧患意识，连续认真努力搞好“双基管理年工作，力争取得更大成果，促进我行经营业务工作健康、持续进展。 4
