1、国企改革三年行动经验交流材料相关素材汇编目录国企改革三年行动经验交流材料 1国企改革三年行动经验交流材料 2国企改革三年行动经验交流材料 3国企改革三年行动经验交流材料 4国企改革三年行动经验交流材料 5国企改革三年行动经验交流材料 6国企改革三年行动经验交流材料 7国企改革三年行动经验交流材料 8国企改革三年行动经验交流材料 9国企改革三年行动经验交流材料 10国企改革三年行动经验交流材料 11国企改革三年行动经验交流材料 12国企改革三年行动经验交流材料 13国企改革三年行动经验交流材料 14国企改革三年行动经验交流材料 15国企改革三年行动经验交流材料 1网络国企改革 三年行动 经验交流
2、能源集团以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导， 扎实推进习近平总书记“四个革命、一个合作”能源安全新战 略落实落地，深入实施国企改革三年行动，强基础、增活力、 促发展，探索建立符合地方能源公益类企业实际的公司治理体 系，不断提升治理效能。一、深化落实“两个一以贯之”，持续完善公司治理一是在公司治理中全面加强党的领导。充分发挥党组织“把方向、管大局、促落实”作用，严格落实党委会第一议题制度， 制定全面从严治党工作清单和责任清单，推进党的领导融入企业决策、执行、监督各环节，实现制度化、规范化、程序化。集团及各级子企业全部完成“党建入章”，修订完善集团党委会前置研究事项清单，明确了 7 个方面
3、35 项前置事项，组织制定并动态完善法人治理主体“1+3”权责表，完善集团党委会、董事会、总经理办公会议事规则，确定集团党委参与重大决策的具体内容和前置程序，推动制度优势更好地转化为治理效能。坚持和完善“双向进入，交叉任职”领导体制，各级子企业党组织书记和董事长由一人担任实现 100%。二是全面实现集团和所属企业董事会应建尽建、配齐建强。有效发挥董事会“定战 略、作决策、防风险”作用，持续推进国有独资公司董事会规 范建设，实现集团董事会和战略投资、提名、薪酬与考核、审 计和风险控制四个专委会外部董事占多数，推动董事会规范运 行和科学决策。制定实施加强子企业董事会规范建设落实董 事会职权工作方案
4、，推动 8 家重要子企业落实董事会职权。纳入国企改革三年行动的 32 家应建董事会所属企业全面实现“应建尽建”；29 家企业实现外部董事占多数，占比 91。33 家所属企业推行经理层任期制和契约化，96 名经理层成员 100% 实现经理层任期制和契约化。三是建立健全董事会向经理层授 权管理机制。制定实施董事会对经理层授权管理办法和董事会对经理层授权决策事项清单，加强授权事项跟踪落实和 监督管理，加快形成高效规范的经营管理机制。经理层充分发 挥“谋经营、抓落实、强管理”作用，集团自 2016 年以来连续6 年被国资委评为经营业绩考核 A 级企业，长期主体信用连续 3 年获得双评 AAA 级。指导
5、子企业制定授权管理制度，32 家已建董事会企业中，29 家制定实施了董事会向经理层授权管理制度， 占比 91%。二、以优化内控体系为抓手，推进管理体系现代化一是强化顶层设计持续完善制度体系建设。制定实施规 章制度体系建设管理办法，动态发布集团管控清单，搭建起 以公司章程为基础，分级分类覆盖全生命周期的规章制度动态 管理体系，实现制度建设“年初有计划、定期有督办、实时有 更新、审批有流程、发布有宣贯、执行有监督、年度有汇编” 工作闭环。目前集团规章制度共 17 类 254 项。二是深入系统开展诚信合规体系建设。坚持系统筹划组织建设诚信合规体系， 制定实施诚信合规管理办法和诚信合规手册，集团系 统
6、全员签署诚信合规承诺书。全面深入开展合规专项尽职 调查，梳理形成外部合规义务清单270 余项，形成规章制度合规审查报告和合规风险诊断报告，深入抓好整改落 实和完善提高。指导各所属企业全面开展合规管理工作，筑牢 合规管理基石。三是全面构建特色化风险防控体系。扎实推进 风险管控质量工程，形成覆盖集团系统一本内控手册、一套制 度汇编、一套流程表单的“三个一”工作成果，搭建形成多维 度立体化的风险防控体系。建设集团会计服务、创新服务、档 案服务、资产管理、审计、法务六个中心，通过管理输出和资 源共享模式有效提升职能管理水平。建设集团招标采购平台， 推动规范管理和降本增效，有效防控经营管理风险。三、发挥
7、国有股权代表作用，规范投资企业股权管理一是健全完善股权管理制度。制定参股企业管理办法， 明确加强参股企业党的工作、审慎开展参股投资、加强参股国有股权管理、强化监督问责等 4 个方面的主要措施。制定实施投资企业股东会、董事会、监事会会议管理细则，持续强化“三会”管理。建立参股企业重大事项决策部门联审机制， 形成集团决策建议并督促落实。建设集团投资企业股权信息管理系统，实现全资控股和参股企业工商、三会、股权、董监高等信息动态管理，规范投资企业股权管理。二是充分发挥股权代表和财务总监作用。制定委派股权代表管理办法（试行）， 健全完善股权代表任职履职要求和考核管理机制。制定实施委派总会计师管理办法（试
8、行）外派财务总监管理办法（试行），持续完善控参股企业总会计师、财务总监委派管理体系，3 年来完成选派全资及参控股企业股权代表 300 余人次。定期组织外派股权代表会议，分析派驻企业生产运营和风险管控等情况，充分发挥股权代表监督作用。三是加强对参股企业的审计监督。建立参股企业股东联合审计机制，对参股企业进行内部审计，揭示经营管理中的问题和风险，提出改进建议。抓实专项监督，与重点参股企业高管进行纪检谈话，提高企业领导人员法治意识和责任意识，维护国有资产权益。国企改革三年行动经验交流材料 2网络国企改革 三年行动 经验交流集团坚决贯彻落实习近平总书记关于国有企业改革发展和党的建设的重要论述，在深入实
9、施国企改革三年行动的过程中， 持续完善权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制，推动中国特色现代企业制度更加成熟定型，推动企业高质量发展。2021 年，集团新签合同额 3.53 万亿元，实现营收1.87 万亿元，利润总额突破千亿元大关。一、明确法定权责，抓好三个治理主体建设一是深入推进在完善公司治理中加强党的领导。修订公司 章程、党组工作规则等基本制度，厘清党组与董事会、经理层 权责边界，切实防范前置不充分和前置泛化问题。建立上下贯 通的规则框架，各级党组织靠前就位，统筹本单位公司治理机 制建设，推动各治理主体权责清单在决策事项、决策额度、决 策程序等方面闭合交圈、无缝衔接。审定
10、36 家子企业党组织工作规则及清单，“一企一策”提出 400 余条修订建议，各级党组织一级抓一级、层层抓落实，将改革要求纵贯到底。二是着 力推动董事会规范运作。修订董事会及专门委员会议事规则，切实提高议案酝酿和会议决策质量。规范子企业董事会运行， 编制子企业董事会工作规则，指导子企业完成董事会议事规则及权责清单修订，严格执行“全体董事和全体外部董事双过半出席”等要求，推动董事会运作更加专业尽责、规范高效。 统筹子企业特点、外部董事专长，对外部董事实行 4 人编组，每组任职不超过 3 家，针对性开展小组制委派，强化董事会运作的经验集成和外部董事履职的交流互鉴。加强外部董事的制 度建设，出台外部董
11、事履职保障系列制度，为外部董事履职创 造良好条件。强化董事会服务保障体系建设，集团总部和 58 家“应建”子企业董事会秘书、董事会办公室已全部配齐。三是充分保障经理层行权履职。制定董事会授权管理办法，强化与 “前置事项清单”的有效协同，推动授权事项更加科学合理。修订总经理办公会议事规则及权责清单，2021 年集团召开总经理办公会 30 次，审议议案 296 项，其中授权决策议案占比 42%。落实经理层向董事会报告机制，董事会听取并审议总经理年度及年中工作报告，总经理每半年向董事会报告授权行权情况。二、强化协调运转，抓好三个关键环节完善一是落实党组织前置研究讨论程序。严格落实党组织对重大经营管理
12、事项的前置研究讨论程序，推动更加聚焦“四个是否”。强化党组织前置研究讨论与董事会审议决策的有序衔接，建立党组织成员与董事会成员的会前沟通机制，确保董事会在 决策中充分理解党组织意图。集团党组 2021 年全年召开党组会46 次，审议议案 265 项，其中前置研究事项占比 16.2%。二是畅通多维度决策前沟通网络。健全会前沟通机制，规范召开专 门委员会，视需要召开外部董事专题沟通会，由责任部门就议案事项进行专项汇报并接受问询。建立定期汇报机制，全年召 开 9 次经理层专题汇报会，反馈 5 份管理建议书 23 条意见，外部董事召集人与董事长、总经理定期交换意见。完善专题调研 机制，组织开展外部董事
13、专题调研，探索大规模集体调研及小 规模“结对子”调研相结合，推动外部董事多渠道深入了解公司实际情况。三是健全多层次授权管理体系。推动母子公司差异化授放权 6 大类 30 项（含股权收购、项目投资等），对公司治理成效好、经营业绩优的子企业加大授放权力度，更多通过 董事表达股东意志，推动子企业自主经营决策。深化落实子企 业董事会职权，出台落实子企业董事会职权工作方案及操作指 引，坚持“分类实施、分步推进、分级落实、鼓励探索”，在 重要子企业及改革专项工程企业中先行实施。加大董事会对经 理层授权，对每类可授权决策事项注重授权平衡，既有效发挥 经理层功能作用，避免授权不足导致履职空间过小；又确保董 事
14、会保留适宜决策权限，避免授权过度导致相关责任缺位。三、锚定治理成效，抓好三个核心要素落实一是把握改革推进的章法节奏。坚持循序渐进，按照从平 滑进入合规运行，到信息对称提高管控效能，再到精准授权赋 能子企业三个阶段推进。强化宣贯引导，通过专题培训、集体 学习、点对点沟通等方式，指导子企业积极适应董事会改革后 的新变化，创新实践推进公司治理制度持续迭代升级。注重总 体统筹、因企施策，出台子企业公司治理结构管理办法， 明确各类型企业公司治理的结构设置及运行安排。二是紧盯落 地见效的关键少数。增强党组织领导班子成员多重身份意识， 特别是注重厘清党组织书记、董事长、总经理在不同治理主体 中的角色定位，确
15、保公司治理机制运行效能。加强外部董事履 职指导，新设外部董事管理部，配置专职履职联络员，发布外部董事履职指引清单，开展外部董事“任前集训”和“一对 一交底”，每月举办 1 期外部董事沙龙、每季度召开 1 期外部董事座谈会、每半年举办 1 期董事及董事会秘书培训班、每年度开展 1 次述职评价。三是涵养公司治理的文化氛围。凝聚有效共识，集团党组成员与子企业主要负责人逐一沟通，通过细 致交底和谈心谈话，认清底层逻辑，理清改革机理，廓清思想 障碍。倡导和而不同，既对董事会进行统一评价，增强外部董 事作为董事会成员的责任心，又对外部董事进行差异评价，确保外部董事保持独立性。突出示范引领，3 家单位入选国有企业公司治理示范企业，增树 7 家单位为中建集团公司治理标杆企业，积极创新实践，加速经验集成，推动企业治理水平显著提 升、改革发展活力显著增强。国企改革三年行动经验交流材料 3网络国企改革 三年行动 经验交流公司以落实国企改革三年行动为牵引，统筹推进“双百行动”、区域性国资国企综合改革试验、对标世界一流管理提升行动等改革专项工程，探索打造卓越管理治理体系，初步形成了权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。2021 年，公司总资产 9386 亿元、净资产 3678 亿元，全年实现营业收入
