1、71994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, k11从社会学视角看人力资本兼评经济学人力资本理论摘要：经济学关于人力资本的理论，拓展了经济学资本问题的研宄视野。其积极意义在于它承认劳动力在生产系统中 的地位，而且强调了它是一种资本。但是，人力资本理论仅从经济度角来看待对人力及其投资，其中所隐含的假 设实际上抽象了现象的社会性因素。从社会学的视角看，人力资本本质上体现了人与社会之间的一种互动关系； 不但人力资本的获得是个体社会化的过程，它所体现出来的价值也是社会认定的结果，体
2、现了个体与企业、组织 等之间的互动关系，因此不仅具有经济价值，更具不可忽视的社会功能。关键词：人力资本；经济学；社会学Human Capital in the Perspective of Sociology A Review of Economic Theory of Human Capital2. Sc ho o l of I nsu ranc e，S out h w est Uiii versit y of Fi nan ce and Ec o no m i cs Ch e ng du Si ch uan 610074 P. R. Chi na) Abstract： Economic t
3、heory on human capital broadens horizons for the research on capital. Its positive significance lies in that it recognizes the status of labor in the production system and stresses that it is a type of capital. Hovever，human capital theory looks at labor and investment in it only from the economic p
4、erspective and its inherent assumptions have in effect. abstracted sociological factors in reality. From the sociological perspec:tive human capital in essence embodies the interaction betw een human beings and society. Itsacquisition is the process of socialization of individuals and the value it e
5、m bo di es is also t he result of soc ial iden ti fi ca tio n reflec ting the i nt erac tio n b etween i ndi v id uals and f irm s / o rgarii zat ion s. Therefore，human capital is not only of economic value, but also of social function not to be ignored.Keywords human capital economics sociology收稿日期
6、：004 10 29作者简介：李国和（1965）男，湖南常宁人，贵州财经学院公共管理系副教授,研宄方向为人口社会学；张运刚（1964）男，四川成都人，西南 财经大学保险学院副教授,研宄方向为人口经济学。一、经济学人力资本理论人力资本，作为一种经济学观点，其思想在早期经 济学家的著作中就曾被涉及与阐述。经济学鼻祖亚当。 斯密，较早地把人力当作资本。他说，“人的才能与其他 任何种类的资本同样是重要的生产手段”1 (P246)把人 的知识、经验、技能等视为社会发展的不可替代因素是 他的一个重要的发现。此外斯密还首次阐述了教育和 训练的花费也是一种投资的思想。在现代经济学文献 中，对人力资本概念的第一
7、次正式阐述，出现于20世纪 初。1906年，美国著名的经济学家欧文。费雪（Ouwen. I. Fisher)在其经典之作资本的性质与收入书中，第 一次提出了人力资本的概念，并将其纳入了经济分析的 理论框架之中。1935年美国经济学家、哈佛大学教授 沃尔什(J. R-Walsh)在发表于经济学季干丨刊的一篇题 为(运用于人的资本概念的文章中进一步研究了人力 资本，尤其探讨了“机会成本”问题。作为一种经济理 论，人力资本理论兴起于20世纪50年代末60年代 初。舒尔茨和贝克尔从教育形成的人力资本角度提出了一套比较完整的人力资本理论。1960年，舒尔茨在 美国经济学年会上，以会长身份发表了题为人力资
8、本 投资的演讲，最早地提出了人力资本体系。舒尔茨人 力资本理论体系的基本内容是:人力资本主要指凝集 在劳动者本身的知识、技能及其所表现出来的劳动能 力。人力是社会进步的决定性因素，但人力的取得不 是无代价的，需要耗费稀缺资源。人力，包括知识和技 能的形成，是投资的结果。掌握了知识和技能的人力 资源是一切生产资源中最重要的资源。20世纪80年 代以后，随着“知识经济”为背景的“新经济增长理论” 在西方国家的兴起，卢卡斯、罗默尔、斯宾塞等“新增长 理论”的代表采用数学的方法，建立了以人力资本为核 心的经济增长模型，即知识积累模型，在不同程度上进 一步发展了人力资本理论。综合来看，人力资本理论主要内
9、容包括：（1)完整 的资本概念包括有形的实物或物质资本（不变资本)和 无形的人力资本(可变资本）（2)人力资本是人类自 身在经济活动中获得收益并不断增值的能力，是可以 被用来提供未来收入的一种资本；（）人力资本是“人 为投资的产物”，它通过教育、保健、国内劳动力流动和 国际间劳动力的迁移等投资途径形成；（4)经济发展 主要取决于人的质量而不是自然资源的丰裕或资本存 量的多寡;（）智力投资是经济增长的关键因素，人力 资本的生产比物质资本的生产更为重要；（6)拥有大 量人力资本的国家会取得较快的经济增长速度，人力 资本低下是发展中国家增长速度较慢的原因。二、经济学人力资本理论的缺陷经济学关于人力资
10、本的研究，无疑是拓展了经济 学资本问题的研究视野，开辟了经济学理论研究的新 天地。人力资本理论的积极意义在于它不仅承认劳动 是生产要素系统中一种重要的因素，而且还强调了它 是一种资本，这是劳动力在生产系统中的地位进一步 提高的表现。此外，人力资本理论重视人口质量，认为 人口质量重于人口数量，这是其较之传统经济学革命 性的一面。由于人力资本的这一理论，人们重视了对 人的教育与培训，重视了人的健康与素质提高，对提高 人口质量起到了积极的推动作用。但是，人力资本理论一开始就蕴含着致命的弱点： 这就是它纯粹地是从经济角度来看待人力及对其投 资，或者说是在一个相对纯粹的理论空间中来讨论人 力资本及其相关
11、问题。其中所隐含的许多假设里，实 际上抽象了许多现实的社会性因素。第一，“人力资本理论”仅仅从劳动力的生产费用 即劳动力生产的角度来说明劳动力所有者的收入决 定，抽掉了人力资本生产过程中劳动力的所有者与使 用者的生产关系或产权关系和社会地位等许多其余的 社会关系。过分强调人力是资本增值的工具，是经济 增长的动力、手段。“人力资本理论”认为，在当代，只 有人力资本才是经济增长的主要因素或主要贡献者， 经济增长率决定于人力资本的增长率，而决定一个国 家或一个家庭富裕还是贫穷的根源是人力资本本身。 它同时认为，人们的收入水平是由人们的劳动技能和 知识水平所决定的，与人们在生产过程中的生产关系 和社会
12、地位无关。而人们的劳动技能和知识水平是人 们用时间和金钱生产出来的，是投资即接受教育的结 果。因而，他们还把收入分配不平等和失业归咎于人 力资本投资的多少。实际上，我们置身的世界毕竟不 是单个人的世界，而是一个有着各种错综复杂关系的 世界。在这个世界中，社会关系是我们生存的基本需 要。人力资本理论虽然史无前例地将人作为财富创造 的源泉，但其所研究的人还只是比较笼统的人，没有经 过社会关系分解的人，没有考察到人与人合作形成的 组织关系，社会各种群体之间的交往。人被作为资源 要素看待，具有工具理性的特点，从某种程度是对人与 其他非人资源区别的忽视。事实上，人不仅是诸多经 济发展的资源要素之一，而且
13、还是运用资源要素的主 体，人在运用资源要素的过程中，不是作为单个人出现 的，而是作为社会群体出现的。作为社会群体，人与人 之间形成各种复杂的社会关系。当西方人力资本专家 将更多的注意力放在人作为资源要素作用的时候，在 一定程度上忽视了人运用其他非人的物质资源时的独 特的主体地位，从而忽视了人在运用其他非人资源时 的存在状态一社会关系。人口质量的资本化反映了 人作为“经济人” 一面的理性要求，但过分强调人力资 本，却抹杀了人作为“社会人”的其他非经济的、社会性 的需求。第二，人力资本理论把教育当成一种单纯的经济 行为，过分强调教育的经济功能，而弱化了教育的社会 教化功能，忽视人的自身完善和发展。
14、其实教育的经 济功能只是教育全部功能的一部分，教育的主要功能 还是教化功能和传承功能。教育不仅仅是为了使受教 育者获得经济利益，更是为了使受教育者获得做人的 道理和本领真正成为一个合格的社会成员和社会劳 动者，从而发挥人的作用，体现人的价值。人力资本理 论只看到教育的经济回报，过分强调教育的经济功能， 把教育制度的目标限定在为经济增长服务上，把重点 放在职业培训上面，依据接受哪一种程度的学校教育 来决定安排哪种职业，从而走向一种极端，导致教育的 迷失，形成要想获得好工作、取得高收入，就要接受高 学历教育的唯经济教育、唯职业教育、学历文凭膨胀的 社会局面。第三，人力资本理论所指的“人力”概念，基
15、本上涉 及的是人的知识、技能以及健康等方面的素质。而从 人口学的角度来看，人口质量不仅仅是包括了文化知 识、技能水平和健康水平，还包括了思想道德等方面的 能力。因此此人力资本的范畴不应仅仅是包括健康和 知识、技能形态的两种形式，还应包括道德意识形态的 资本形式。尽管道德能否被认可为一种资本形式要受 到特定条件的制约且易存在分歧，但有一点无可否认: 即在任何一个社会里，道德、信用是一种不可或缺的资 源。尤其在市场取向以及制度并非完善的体制下，道 德、信用其重要的经济和社会价值不可忽视。而人力 资本理论对于人力中知识、技能、健康这些因素作为资 本价值的过分强调，实际上是对人力中思想道德能力 价值的
16、贬低。在市场体制尚不完善、制度尚未健全的 情况下，容易使社会产生普遍的道德不足与缺失，例如 社会诚信危机等。三、社会学视角下的人力资本I .人力资本的社会特征从上述西方学者关于人力资本的理论来看，经济 学所谓的人力资本，是指存在于人体之中的具有经济 价值的知识、技能和体力（健康状况）等质量因素之和。 经济学所指的人所具有的这些知识、技能和体力等在 人口学看来，就是人口的质量或者叫做人口素质。因 此，从形式上来说，人力资本实际上是人口质量的经济 表现，是体现在劳动者身上、以劳动者的数量和质量或 其知识技能、工作能力表现出来的经济价值的衡量形 式。而由于人所具有的这些能力是体现在个人身上 的，通常属于个人，从而人力资本具有私人的性质或者 排他的性质。但是从另外的角度来看，人总是生活在 一定的社会群体和社会关系之中，是社会关系的产物。 马克思在研究资本时指出，资本是一定社会经济发展 的历史范畴。资本不是物，而是体现了一定