1、增资扩股法律意见书 关于xxxx增资扩股的 法律意见书 就xxxx股份为扩大经营规模，提高核心资本充足率及市场竞争力，拟以定向募集配售新股方式增加股本金人民币xxx万元，受xxxxx股份的委托，四川遂州律师事务所根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国商业银行法（以下简称商业银行法）、中华人民共和国银行业监督管理法（以下简称银行业监督管理法）、中华人民共和国公司登记管理条例（以下简称公司登记管理条例）等法律、法规和标准性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德标准和勤勉尽责精神，为本次增资扩股事项出具本法律意见书，供xxxx股份决策参考。 一、xxxx股份向本所提供了以下
2、文件： 1、关于xxxx股份增资扩股的申请书； 2、xxxx股份增资扩股可行性研究报告； 3、xxxx增资扩股方案； 4、关于启动增资扩股工作的议案； 5、xxxx2023年第二次临时股东大会会议决议。 二、根本情况及法律可行性 （一）主体情况 经审查，本次拟增资扩股的xxxx股份是经中国银行业监督管理委员会批准，依法在工商行政管理部门注册登记，取得企业法人营业执照的股份。xxxx股份目前持有XX市XX县区工商行政管理局核发的注册号为xxxxxxx的企业法人营业执照。公司住所xxxxxx；法定代表人姓名为刘彦xxxx；注册资本为xxxxx万元人民币。其经营范围为：吸收公众存款，发放短期、中期和
3、长期贷款，办理国内结算，办理票据承兑和贴现，发放金融债劵，代理发行、代理兑付、承销政府债劵，买卖政府债劵、金融债劵、从事同业拆借，从事银行卡业务，提供信用证效劳及担保，代理收付款项及代理保险业务，提供保管箱效劳，经银行业监督管理机构批准的其他业务。经核查，xxxx股份已办理了2023年度企业法人年检手续，依法有效存续，没有出现终止的情形。xxxx股份的公司类型为其他股份（非上市）。其股权结构为：xxxx、xxx等xxx机关法人、企业法人出资设立。 本律师事务所经核查后认为，xxxx股份为依法设立并有效存续的独立法人，设立至今持续经营，不存在依据法律法规和公司章程规定需予终止的情形，具备增资扩股的主体资格。 （二）关于本次增资的授权及批准 依据公司法、商业银行法、银行业监督管理法及xxxx股份章程，xxxx股份要增资扩股，需经股东大会作出决议，并报经银行业监督管理机构批准。因此，本次增资扩股务必经过银行业监督管理机构批准前方能启动。 综上所述，本律师事务所认为，本次xxxx股份拟增资扩股的行为符合公司法、商业银行法、银行业监督管理法、公司登记管理条例及xxxx股份章程等法律、法规及标准性文件的要求，在获得银行业监督管理机构批准后，可依法实施，不存在实质性法律障碍，特此出具本法律意见书。 xxxxx律师事务所律师： 202x年xxx月xxx日 第3页 共3页
