1、民营资本与医院合作法律尽职调查 公司法律尽职调查（duediligence）提纲 1、公司注册登记文件 （1）公司章程（投资协议、意向书、备忘录） （2）营业执照、行业批件（含资质证书） （3）三年内年度财务报表及审计报告（审计室提供） （4）二年内媒体公开披露信息（自查） （5）分支机构分布一览表 （6）控股参股公司及持股比例一览表（自查自制+对方提供） （7）公司历史沿革资料（自查） （8）股东名册及持股比例（自查+对方提供） （9）出资证明及验资报告（自查） （2023）公司组织结构图（对方提供） （11）董事长、董事、监事、经理人员名单及任职资格（自查+对方提供） 2、投资/融资 （1
2、）重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资） （2）限制股东权利的合同/协议（如股权转让受限、表决权受限、回购安排、委托投资、 股权托管协议、股权质押协议） （3）全部借贷文件（借贷合同、担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷款、公司拆 借等）文件； （4）重要子公司的上述文件 （5）全部融资租赁文件（如有） （6）股票、债券发行（增发）文件（自查、询问） 3、诉讼（对方提供） （1）未决诉讼、仲裁或行政调查处分案件 （2）潜在诉讼、仲裁或行政调查处分案件（有现实威胁者） （3）合格律师对上述事项的法律意见或评估报告 （4）限制公司某项未来活动的合同或判决裁定（如有） （5
3、）重要子公司的上述文件 4、重大合同（未履行完毕者）（对方提供） （1）重大采购合同、建筑工程承包合同、房地产销售合同 （2）包销协议（如有）、进出口合同（格式文本） （3）保险合同及未决理赔事项 （4）限制公司竞争的合同/协议（如独家许可合同/协议，市场瓜分协议） （5）与政府达成的合同/协议（如重组上市、政府采购、就业、治安、完税等协议性安排） （6）公司证券（股权、股票、债券）买卖协议（如有） （7）专利、商标、专有技术等权利证书及许可合同 （8）公司与公司股东及高管人员之间的商务合同/协议（如有） （9）公司与子公司之间的商务合同/协议（如有） （2023）租赁合同 （11）公用事业许
4、可使用协议 （12）加工承揽协议 （13）对外担保合同 （14）其它重大合同（50万元以上者），如广告、咨询、代理等 5、土地房屋及设备设施（自查+对方提供） （1）土地使用证及土地出让/转让合同（并且列清单） （2）房产证及转让合同（并且列清单） （3）房屋租赁合同（并且列清单） （4）重大设备设施产权证明（合同/发票/进口报关单和固定资产清单、在建工程清单） 6、环保（询问+对方提供） （1）环保专家提供的环保调查评估报告 （2）环保工程设施投资额及设施清单 （3）政府环保要求 （4）环保备付准备金（如有） 7、劳动人事（对方提供） （1）高管人员聘用协议 （2）现有管理团队、在职职工、临时工、离退休人员名单 （3）管理层现有福利待遇安排 （4）员工现有福利待遇安排 （5）未决劳动人事争议及潜在争议 （6）企业社保状态 8、税务（对方提供） （1）三年内完税凭证 （2）公司税收待遇证明文件（含优惠待遇和差异待遇） （3）税务登记证 9、其他 （1）公司自动化、信息化建设情况（观察、询问） （2）公司法制化建设（观察、询问） （3）公司国际化情况（观察、询问） （4）公司营销组织结构模式（提供） （5）公司设备老化情况（观察、询问） （6）公司卫生、平安状况（观察、询问） 第4页 共4页