1、平安风险分级管控管理方法 第一章总那么 第一条为全面辨识、管控平安风险，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升平安保障能力，结合集团公司实际，制定本方法。 第二条平安风险分级管控是指生产、建设过程中，针对各系统、各环节可能存在的平安风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 第三条本方法适用于集团公司所属生产、建设单位（以下简称生产建设单位）。各生产、建设单位是本单位平安风险分级管控工作实施的责任主体。 第二章组织机构及职责 第四条各生产建设单位要成立以主要负责人任组长、分管负责人任副组长的“平安风险分级管控工作领导组，建立健全
2、组织机构，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。 第五条工作职责 （一）主要负责人是平安风险分级管控第一责任人，对平安风险分级管控工作全面负责。 （二）分管负责人具体负责实施分管系统范围内的平安风险分级管控工作。 （三）平安负责人、安监部门具体负责对平安风险分级管控实施监督、管理、考核。 （四）专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的平安风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 （五）区队（车间）负责人具体负责作业区域的平安风险管控，班组负责实施重点工序的平安风险管控，岗位人员负责实施本岗位的平安风险管控。 第三章平安风险辨识 第六条综合辨识
3、（一）由主要负责人亲自组织，每季度抽调平安、技术、生产、机电等技术人员和专家，围绕人的不平安行为、物的不平安状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合本单位生产系统、设备设施、施工场所、操作行为、职业健康、环境条件、平安管理等重点部位和环节，进行一次全面、系统的平安风险辨识。 （二）由分管负责人牵头组织，各专业系统每月结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、平安管理等，进行一次专业系统的平安风险辨识。 （三）区队（车间）负责人每周对作业区域开展全面的平安风险评估。 （四）班组长每班对重点工序开展平安风险辨识评估。 （五）岗位员工每班对上岗区域内的环境、设备、设施
4、、劳动防护进行平安风险辨识评估。 第七条专项辨识 （一）发生伤亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或全国其他煤矿发生重特大事故后，以及连续停工停产1个月以上复工复产前，由主要负责人亲自组织，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识。 （二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、地质条件、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织相关副总工程师、业务科室对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的平安风险开展一次专项辨识。 （三）特殊作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，由分管负责人组织相关副总工程师、业务科室以及区队（车间）负责人对作业环境、工程技术、设
5、备设施、现场操作等方面存在的平安风险开展一次专项辨识。 第八条 平安风险辨识过程要突出遏制较大以上事故，煤矿要高度关注瓦斯、水害等重大平安风险或隐蔽致灾因素，对矿井管理、技术、装备、工艺、材料以及防范、应急措施等进行综合辨识评估分析；非煤要重点聚焦电力、化工、建筑施工等行业、领域的重大危险源、劳动密集型场所、八类特殊作业等进行辨识评估分析。 第四章评定平安风险等级第九条由主要负责人牵头组织，依据国家标准、标准以及集团公司各专业委员会平安风险辨识、评估、分级标准，结合本单位实际，制定平安风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中
6、： 重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。 一般风险。是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。 低风险。是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。第十条由主要负责人牵头组织，依照平安风险等级评估标准，对辨识出的各类平安风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定平安风险类别、确定平安风险级别。 第十一条由分管负责人组织，针对系统、场所、设备设施、作业类型等不同平安风险类别，结合本系统、本专业评估重点和重要程度，采用相应的风险评估方法确定平安风险等级。 第十
7、二条针对本系统平安风险和平安隐患，建立平安风险数据库、重大平安风险清单、绘制“红橙黄蓝四色平安风险空间分布图、汇总造册。对重大平安风险和重大平安隐患要及时汇报集团公司安委会和相关专业委员会办公室。 第十三条对现场辨识出现的不同类别平安风险，必须明确应急处置程序，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估。 第十四条平安风险辨识、评估、定级结束要编写平安风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责，存档备查。要完善平安风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管
8、控能力等根本情况，实行“一风险一档案，并按照风险等级，用红、橙、黄、绿等色彩对档案进行分类管理。 第五章实施分级管控 第十五条科学划分管控等级，分级、分层、分类、分专业进行管控。要根据平安风险评定等级结果，针对平安风险类型和等级，逐一明确管控层级，从高到低，分为“主体单位、区队（车间）、班组、岗位四级，建立可能引发事故的平安风险清单，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工。第十六条由分管负责人牵头，针对本专业系统每一项平安风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，并监督落实。 第十七条检查分析 （一）由主要负责人牵头组织，每月对重大平安风险管控措施落实情况和管控效
9、果进行一次检查分析，识别平安风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项平安风险辨识评估结果，布置下一月度平安风险管控重点。 （二）由分管负责人牵头，每旬组织对月度平安风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。 （三）由平安负责人牵头，严格对照每一项平安风险的管控措施，抓好监督检查，确保管控措施严格落实到位。 （四）领导带班过程中，要跟踪重大平安风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。 第十八条突出管控重点，对重大危险源和存在重大平安风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对
10、性地开展监督检查等日常管控工作。 第十九条实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制，确保平安风险始终处于受控范围内。 第六章平安风险公告警示 第二十条建立完善平安风险公告制度，要在醒目位置和重点区域分别设置平安风险告知栏、制作岗位平安风险告知卡，标明主要平安风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大平安风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。 第二十一条加强风险教育和技
11、能培训，每季度至少组织平安风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每半年至少对全员进行一次以平安风险、危险源辨识评估为主的教育培训，确保涉险岗位每名员工都能熟练掌握平安风险的根本特征及防范、应急措施。 第二十二条加强信息共享和协调联动，及时将平安风险区域的有关信息及应急处置措施告知相邻作业区域区队（车间）、班组、岗位。 第七章检查考核 第二十三条由集团公司安委办牵头组织，依照本方法，对生产经营建设单位进行百分制考核，考核结果与月度平安绩效工资挂钩，占月度根底工资的5%，月检查、月考核，经领导组审核后兑现。 第二十四条 考核以90分为基准分，每增减1分，奖罚月度平安风险分级管控工资的2%。 奖罚金额=根底工资5%（得分-90）2%。 第二十五条子公司生产建设单位的奖罚从子公司平安保证金中列支，直属、直管生产建设单位奖罚从本单位工资中列支。 第八章附那么 第二十六条各子公司、煤矿、非煤生产单位依照本方法，建立本单位的平安风险分级管控管理方法，认真推进。 第二十七条解释权属集团公司，2023年1月1日起执行。 第8页 共8页