1、内控工作及合规文化建设活动总结 202223年2023月 202223年以来，我行根据上级行内控合规有关工作要求和在全辖范围内开展合规文化建设活动的部署，全行上下从全员参与、打造平台、机制保障等三个方面入手，狠抓内控合规工作，并且有方案、有重点地推进了合规文化建设工作。 一、确立目标，提升内控合规管理水平。 年初以来，我们就确定了“以人为本，切实提高制度执行力的内控合规管理总目标： 一是把管理的重心放在“人这个根底上，倡导柔性管理，注重人文关心，关心保护员工，理解和尊重员工，激发员工的工作积极性和创造性，逐步营造合规气氛。 二是通过建立完善的内控制度体系、不断创新内控方式方法、强化员工行为控制
2、等环节的工作，为合规文化建设创造有形抓手。 三是将合规文化建设与各级机构和员工自身利益挂钩，强化组织体系控制，探索建立正向鼓励机制，强化岗位责任约束，让员工不敢违规、不愿违规。内控合规是可持续开展的基石，内控合规是全过程控制，内控合规重在持续改进以及内控合规需要全员共同实施全面落实企业内部控制根本标准，推动内部控制体系建设；正式启动合规文化建设活动，培育良好的内部控制环境。 四是统筹组织监督检查，全面增强风险控制能力；提高反洗钱履职能力，有效带动全面合规风险管理；提升合规风险的非现场监测能力，处理好非现场检查与现场检查的关系；着力催促整改落实，推动内控体系持续改进；加强组织队伍建设，为内控合规
3、工作提供强有力保障。 二、深入开展合规文化活动，提高全员风控能力。为把活动引向深入，我行成立了以行长为组长的活动领导小组，具体负责此项工作。该活动分为组织发动、学习教育、整顿提高、总结评价四个阶段。 （一）组织发动，我行制订下发高新支行202223年合规文化建设实施方案。要求各单位要在认真学习深刻领会上级行合规文化建设活动发动会议和实施方案精神的根底上，结合本单位实际以及银行业内控和案防制度执行年活动要求，制定具体活动方案，深刻理解合规文化建设的内涵，充分认识合规文化建设的重大意义，全面掌握合规文化建设的目的和工作安排，充分调动全体员工积极参与活动的积极性。 （二）学习教育，我行有方案地组织员
4、工学习中国农业银行股份章程、中国农业银行员工行为守那么，中国农业银行企业文化核心理念以及上级行202223年各项工作会议精神等，要求员工根据自己岗位职责实际情况，学习相关的业务制度、操作流程及合规手册，要采取灵活多样的学习方法，确保学习内容、时间、人员“三落实。还要求举办员工学习心得座谈会、交流等活动。激发员工“学规章制度、创合规文化的兴趣。 （三）整改提高，我行要求各单位对照“银行业内控和案防制度执行年活动要求，认真查找制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。即要查思想认识问题，又要查操作层面执行力不强的问题；既要查有章不循的问题，又要查无视规章制度问题；既要分析存在问题的根源，又要积极探索解
5、决问题的方法，力求做到及时发现问题，认真落实整改，努力提高管理者及全行员工的合规意识和制度执行力。 （四）总结评价，我行还要求各单位将合规文化建设和年度工作总结有机结合起来，要撰写述职、述廉、述合规报告，还要按照规定进行公开述职。按照不同层次、不同岗位，定期对全行所有人员，统一组织合规文化知识测试，并将考试成绩作为内控评价的一项重要内容。另外，我行还要求各单位认真总结合规文化建设开展情况，评选表彰一批合规文化建设工作先进单位和个人。 三、强化措施执行，打造合规平安支行。 一是以理念转变提升合规文化建设。从思想上引导全行员工树立正确的合规理念，即树立“合规人人有责的理念、树立“合规从领导做起的理
6、念、树立“合规创造价值的理念。 二是以舆论引导促进合规文化建设。以“学内控制度，创合规文化为主题，突出“学、讲、论；开展合规文化建设宣讲活动，利用内部网站开辟合规文化建设专栏，重点刊登合规文化创立活动情况、正反面典型、学习心得体会等。三是以全员学习推进合规文化建设。组织员工学习员工三基教材、中国农业银行员工违反规章制度处理方法 和省分行三项专项治理等一系列规章制度，积极创立学习型银行；定期不定期进行员工三基业务考试和知识竞赛，将三基教育作为支行创立特色合规文化的重要手段；加强合规制度培训，切实提高全行员工合规办理业务的能力和素质。四是以制度完善固化合规文化建设。建立完善的内控制度体系，让全行员工有规可依；要不断创新内控方式方法，强化科技信息系统对内控合规管理的支持；要强化员工行为控制，进一步健全对支行领导班子的监督制度。 六是以惩罚鼓励保障合规文化建设。要把责任追究贯穿合规文化建设全过程；强化岗位责任约束；建立内控管理正向鼓励机制。 一年来，支行党委和全体员工，旗帜鲜明地提倡合规，反对违规行为，将合规理念贯穿于日常经营管理的各个环节，逐步内化为全体员工的行为习惯和主动追求，逐步形成“以合规为荣、违规为耻的价值观，全行各项工作标准有序运行、有效防范案件事故的发生。 第4页 共4页