1、药品质量风险管理制度 1、目的。通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，降低质量风险危害程度，确保所经营药品的质量。 2、定义。质量风险管理是对药品的整个流通供应链进行质量风险的识别、评估、控制、沟通和审核的系统过程，运用时可采用前瞻或回忆的方式。 3、适用。适用于药品经营过程中质量风险管理。 4、职责。质量管理部负责组织药品质量风险的评估、沟通、审核等工作，总经理、质量负责人、各部门负责人负责相关的质量风险管理工作。 5、内容： 5.1、企业应当采用前瞻或者回忆的方式，对药品流通中的质量风险进行风险评价、风险控制、风险沟通、和风险审核。 5.1.1、前瞻
2、方式：对经排查发现的风险点但尚未发生质量事故或事件（预期风险），应采取风险控制措施和预防措施； 5.1.2、回忆方式：对已经发生的质量事故或事件（风险已发生，并已控制）采取的防止再次发生的改进控制措施； 5.2、企业可以采用事件性定性评估为主，数据分析定量评估为辅的方式，用“高“中“低三个等级评估风险的等级。 5.2.1、企业应对自身药品经营活动过程中可能发生质量风险进行排查和分类，分析经营过程中每一环节所面临的质量风险，对这些质量风险的性质、等级进行评估； 5.2.2、药品质量风险的关键影响因素有。企业负责人的质量风险意识、组织机构、人员配置、管理制度和职责的制定、仓储设施和管理条件、过程管
3、理（采购、收货、验收、储存养护、销售、出库、运输、售后效劳）等，应对这些关键因素进行风险识别，对不同的风险提出切实可行的防控措施，制定预案。 5.2.3、药品风险属性的分类。药品风险的性质按来源可分为人为因素引起的风险和药品本身因素造成的风险。 5.2.3.1、人为因素可导致假劣药经营、药品质量问题、标识缺陷和包装质量问题、用药过失问题等，多属于可控制风险。 5.2.3.2、药品本身属性因素包括药品风险和未知风险。风险包括药品的不良反响和药物的相互作用等，属于可控制风险；药品的未知风险包括未知的药品不良反响，非临床适应症患者使用，未试验人群的应用等，多属于不可控风险。 5.2.4、企业应依据药
4、品质量风险评估的方法和准那么，对药品经营各环节，各阶段可能造成的质量风险，按可接受程度分为：可接受风险、合理风险和不可接受风险。 5.2.4.1、可接受风险是指可不必主动采取风险干预措施； 5.2.4.2、合理风险是指通过实施风险控制措施，风险得以降低，效益超过风险，到达可接受水平； 5.2.4.3、不可接受风险是指风险可能导致的损害严重，必须采取有效干预措施，以躲避风险。 5.3、企业应有效发现和控制对质量有重大影响的关键控制点，采取 有效控制措施，从而降低质量管理中的漏洞或者盲点。 5.3.1、企业应采取事前控制、事中控制、事后反响等步骤的风险控制策略，加强预先防范、同步控制、重视事后反响
5、控制，从而将质量风险降至可接受水平； 5.3.2、企业应采取的具体质量风险控制措施主要有： 5.3.2.1、加强企业负责人的质量风险意识，引进质量风险管理模式，确定质量风险领导责任人； 5.3.2.2、建立质量风险管理组织机构，确立质量风险管理制度、操作规程和岗位职责，定期开展质量风险管理活动； 5.3.2.3、加强全员质量风险管理制度、操作规程和岗位职责培训，培养全员风险管理意识； 5.3.2.4、计算机信息管理系统支持质量风险管理的要求； 5.3.2.5、加强药品经营各环节的风险控制。 5.4、公司质量管理部和各涉险人员之间，各部门之间应分享有关风险和风险管理的信息，在风险管理过程的任何阶
6、段进行沟通，应当充分交流质量风险管理过程的结果并有文件和记录。 5.5、风险审核。公司应对确定的质量风险要提出切实的预防措施，制定相应的应急预案；对已存在的质量风险，要按照应急预案在公司内部或外部进行协调和处理；对质量风险的控制效果要进行评价和改进。 5.6、公司应结合质量内审和gsp内部评审，引入新的知识和经验，适时开展质量风险管理的定期审核，从而检验和监控gsp实施的有效 性、持续性。 5.7、相关记录：公司各环节质量风险管理评估与控制表、药品经营过程的质量风险审核表 药品经营质量风险管理制度 一、目的 建立公司药品经营质量风险管理制度，加强团队质量风险意识，标准药品经营中质量风险的评估、
7、控制与审核操作标准，提高躲避药品经营风险的能力。 二、适用范围适用于公司经营药品（含二类精神药品）全过程中质量风险的评估、控制、沟通与审核的管理。 三、职责 企业负责人、质量负责人、质量管理部，行政部。 四、内容 4、1药品经营质量风险管理是全员及全方位的全过程管理，是应用管理方针、程序实现对药品整个周期对目标任务进行质量风险的识别、评估、控制、沟通和审核的系统过程，是质量管理体系的一个重要组成局部。 4、2药品质量风险管理贯穿于公司gsp实施全过程，每年采用前瞻或者回忆的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核，使我们主动地识别并控制药品经营过程中潜在的质量问题，进一步保证
8、和加强药品和效劳的质量。 4.3企业负责人领导公司质量风险工作，企业负责人可委托质量负责人风险管理具体工作。在质量管理部的配合下，质量负责人召集各相关部门，收集与所评估的风险相关的可能性危险、危害或对人体健康的影响的有关背景资料和数据，系统地利用各种信息和经验来确认设备、系统、操作等过程中存在的风险，对已经被识别的风险及其问题进行分析。 质量负责人利用团队力量和企业资源，对公司药品采购渠道、运输条件、储存条件及信息化管理的情况，进行收集分析特别对各换机中的质量可疑药品，进行锁定，审核后合格药品由质量管理员解锁。 4.4、风险识别包括风险评估和确认。要以保护消费者为目标，以科学知识和经验为依，找
9、出出现风险的关键因素及关键点，分析对药品质量危害的程度及后果。 4.5、在风险控制中，要对公司发生的药品采购记录、质量保证协议、对账单等关键监控点，进行有效控制。将出现假劣药品、不合格等药品的渠道，进行控制，以将风险降低到零发生或可接受的水平。 4.6、风险沟通是通过公司内网信息沟通，在公司gsp实施的各个阶段，由公司企业负责人和相关部门，对进行的程度和管理方面的信息进行沟通和共享，使各方掌握更全面的信息从而调整或改进措施及其效果，促进风险管理的实施。公司内部要对质量投诉、信息处理回复药品停售及药品召回等关注和重视，并及时进行沟通。 4、7风险审核是，对风险管理程序的结果进行总结和拍摄，尤其是对那些可能会影响到原先质量管理决策的事件进行审核，以防止风险的再次发生。 4、8行政部负责公司员工质量风险有关法规及知识培训工作。公司在加强人员素质、制度执行和软件硬件的同时，确保经营药品全过程药品的质量及质量情况可追溯，也要对采购、收货、验收、入出库、出库复核及运输等过程进行风险管理，要求每一位员工应具有药品质量风险意识。 第6页 共6页