1、证券公司工作方案模板 证券公司工作方案一一）打造效劳品牌，注重温馨效劳 1、对根底客户订制生日祝福，感受节日关心; 2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度; 3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制 短信，并选择须开通的短信效劳; 4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐效劳，引导客户理性投资，提高操作水平; （二）把产品销售工作做细做强 1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。 2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。 3、关注已经购置产品的客户，跟踪并效劳好他们。 （三）深
2、化高端客户的效劳内涵 1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。 2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。 3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。 （四）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力 新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训方案，从而促进各项业务的均衡开展。 工作指导思想与经营目标 _年下半年的工作指导思想是。继续贯彻公司年初制订的以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚决不移压
3、费用的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。 _年下半年的工作思路。继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为_年实现跨越式开展奠定扎实的根底。 _年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，20234万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。 证券公司工作方案二 （一）充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。 去年，我们团队
4、业绩量做的离目标太远，营销方案的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传方案;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度缓慢，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢营销方案达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销方案的开展难度就增加了。 （二）充分认识推进优化管理工作的重要性。 团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完
5、善的团队管理方案尤为重要，综合方案改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化方案，及时解决其问题，完善团队管理。 （三）充分认识招聘成员的重要性。 新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队开展的重要局部，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。 充分的认识形势问题和任务的目标，完善_年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。 （一）营销管理制度： 1、日常管理： 分组管理制度。工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由
6、小组长进行管理，提高其团队开展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。 日常一对一管理。工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。 工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责： 1、千方百计完成区域销售任务; 2、努力完成销售中的各项要求; 3、负责严格执行客户开户手续流程; 4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报; 5、严格遵守公司各项规章制度; 6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感; 7、完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完
7、成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。 2、会议管理 团队会议是团队开展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。 工作内容：通过会议中回忆和总昨天的工作，进行业绩分析，认识到其缺乏，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。（内容：新增资产，开户数，客户疑问） 会议精神。一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作缺乏进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使
8、人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。 会议文化。会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。 （二）人员招聘 销售团队组建，人员招聘是重要的局部，不断地补充新力量，团队才能更好的开展。招聘分一下三个方面： 网站招聘。通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。 人才市场招聘。合人才大市场，进行招聘。 校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司（在与深圳职业技术学院进行中） （三）区域培训 在公
9、司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。 新员工开户流程及企业文化代训（a股，b股开，基金，创业板，机构开户） 销售技巧及话术培训（swot分析教材，客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护） 从业资格考试培训（证券根底知识，证券交易知识） （四）网点开发及维护目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。 证券公司工作方案三1.学习业务知识及掌握的业务技能。坚持每天看书，看新闻，了解股票相关的知识，多和经理以及老员工沟通，了解一些业务技巧和沟通的方式。多总结，慢慢的把别人的优点融入自己的营销模式。 2.对于业务创新和效劳
10、创新的工作：要坚持每天给客户打 沟通，了解客户做股票的情况，与客户沟通感情，让客户相信自己，与自己成为朋友，帮客户解决问题 3.工作中遇到的问题及解决方式。工作中遇到问题时，及时向上级部门汇报，经上级部门同意后再解决，不得通过自己的方式解决问题，要与经理沟通经同意后在解决。多和经理沟通，在部门会上多注意大家提出的问题，有那么改之无那么加勉。 4.工作中的缺乏之处。增加自己的专业知识，熟悉掌握公司产品的特征以及营销的知识。多引导客户办理我们的锦龙产品。 5.对新一年工作的展望。从各方面完善自己，多挖掘一些潜在客户，完成公司交给的各项任务。早日做一名合格的客户经理。 6在明年的工作中，我的目标是用
11、自己的所学，多帮助自己的客户解决问题，争取在明年中新增资产800万，新增有效户50个。 随着公司不断扩大，标准，完善，可以预料我们的工作将更加繁重，要求也将更高，需掌握的知识需更广，为此，我将更加勤奋学习，提高自身各项素质和技能，适应公司开展要求。 证券公司工作方案四一、营销组织架构为确保本次集合资产管理方案顺利发行，本公司内部特成立集合资产管理方案工作小组，其中营销筹划组、销售管理组、客户效劳组具体负责本次方案的营销组织工作。营销组织架构集合资产管理方案工作小组销售管理组客户效劳组营销筹划组。 二、代销活动组织安排 一组织安排本集合资产管理方案发行期间，对于代销活动的组织安排，_证券有限责任
12、公司以下简称本公司拟定了以下根本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户效劳等全方位支持的根底上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理方案代销业务营销体系。在本次方案的代销组织安排中，营销筹划组负责整个代销活动的组织筹划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。 销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相
13、关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，催促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户效劳组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户效劳，收集客户的反响信息，跟踪市场反响情况，及时准确地上报相关情况。 二协议签订为标准代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、_证券_集合资产管理方案管理合同及其他有关规定，本着平等自愿、老实信用的原那么，与代销机构签订了_证券_集合资产管理方案销售代理协议以下简称代销协议，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司
14、将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。三销售活动安排 1、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行方法规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理方案的销售活动顺利开展。 2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司_证券_集合资产管理方案简介、集合资产管理方案投资指南、本集合资产管理方案业务规那么与业务流程以及客户效劳介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。 3、获得批文后至发行前，营销筹划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，
15、在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场筹划。 4、发行期间，营销筹划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户效劳组为销售活动提供全面客户效劳支持。 5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理方案销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户效劳等。 三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产管理方案发行期间，直销局部主要针对机构客户及资