1、合规管理月工作总结与下月工作方案 一、规章制度建设 8月份总结。一是本月组织召开六部会审会2次，会审制度35项，截止目前公司在生效制度共22023项，制度流程优化提升工程开展后，梳理制度239项，修订下发65项，还有174项制度修订后未下发。二是编制了规章制度建设规划，总结了前期制度建设成果，方案在年底前组织完成制度流程优化提升工程，之后组织对制度进行重点修订。三是编制了问题整改管理方法，设计了问题发现、立项、承办、督办、反响、考核等管理机制。 9月份方案。一是每周召开六部会审会，组织对制度流程优化提升后的制度进行会审，修订完成后尽快下发。二是向公司领导汇报规章制度建设规划，尽快下发。三是就问
2、题整改管理方法征求基层意见、组织相关处室会签、六部会审、公司级会议审议，尽快下发施行。 二、合规管理工作 8月份总结。一是发放诚信合规手册，人手一册，并在合规管理培训会上对手册内容进行了讲解；二是组织全员签署合规承诺书，收集合规承诺近6000份；三是组织合规培训，开展了题为开展合规文化建设、提升企业竞争力的线下合规管理培训，在合规管理平台中发布了2023期线上培训；四是积极推广应用合规管理平台，组织两级公司合规管理人员按时完成了平台中的角色、机构、直属关系等应用配置工作，保证了平台上线运行。 9月份方案。一是组织开展1期线下合规管理培训，对土地收购、租赁、招拍挂等工作中涉及的风险及防控措施进行
3、培训。二是检查合规承诺书签署上传、合规管理平台应用配置完成情况，并进行通报。 三、员工职业操守十条禁令落实工作 8月份总结：销售公司发布员工职业操守十条禁令后，企管处积极宣传落实禁令要求：一是将禁令要求层层传递，引导机关、库站员工熟知禁令内容、掌握禁令要求，杜绝出现例外事项；二是通过公司主页等媒介大力宣传，在公司主页上链接了禁令宣传浮动网页，方便员工随时学习；三是组织员工签署严守禁令承诺书约5000份（分公司根本完成，省公司机关完成约一半），引导员工自觉遵守禁令要求，坚决抵抗各种违规违法行为；四是在8月2023日，在齐鲁晚报上发布公告，将禁令内容公示，接受社会监督；五是组织了禁令宣传展示牌采购工作，方案制作桌牌1300个摆放在库站员工办公桌上，卡槽式展示牌202350个摆放在营业室吧台前方，提醒员工时刻注意禁令要求，接受顾客监督。 9月份方案。一是尽快催促完成禁令宣传展示牌制作、发放、摆放工作。二是检查禁令承诺书签署情况、展牌摆放、基层员工对禁令的掌握情况，并进行通报。 第2页 共2页
