1、关于煤矿平安监察执法标准假设干问题的探讨 ：对调整后的煤矿平安监察执法文书内容的严谨性、论据合法性，执行权限等问题进行了探讨，以期使执行工作进一步标准。关键词：监察决定书;证据提出;执行程序;执行权限成立煤矿平安监察机构以来，经过不断摸索，煤矿平安监察执法工作已步入循序渐进的轨道。最近，国家煤矿平安监察局对煤矿平安监察执法文书等内容进行了调整，使执法工作在程序和实体上更加严谨，但在执法实践中发现还有一些问题需要改进，以使执法工作进一步标准。1关于执法文书内容记载完备性（1）煤矿平安监察现场处理决定书内容大多为具体的行政措施，其作出的依据依法应当列明。建议在煤矿平安监察现场处理决定书上在查明的违
2、法事实后面增添“依据（法条）另，鉴于现场处理决定书的性质，一般情况下，不得用该文书实施罚款。（2）行政处分法将违法事实、主要证据列为行政处分决定书的必要记载事项，建议在煤矿平安监察行政处分决定书上违法事实后面加添“以上事实（证据）予以证实。（3）煤矿平安监察调查取证笔录应依法设置。取证人员有自证其身份、权限的义务;证人有作证义，也有对取证人员及出证的法律后果获知真情的权利。建议在煤矿平安监察调查取证笔录文书首页增添告知内容：“我们是煤矿平安监察执法人员，已向你出示执法证件，现依法律规定向你了解（事故或其他违法）情况。依法你有如实陈述的义务，作伪证要承担相应的法律责任。（4）煤矿平安监察现场检查
3、笔录是当事人对检查事实确实认，具有证据属性，也含有执法机关的事实认定，在检查情况一栏中，不能简单认定事实而忽略支持的证据，如不能简单的说“工作面煤尘堆积而应当具体说明：“工作面何处煤尘堆积厚度mm，面积cm2。（5）煤矿平安监察案件结案报告是在综合全案证据的根底上，对案件的事实、经过、性质作出的结论性意见，在认定事实上，应严格区别证人和当事人，证人不受案件处理结果的约束，不存在对案件事实的成认与否，不能说“某某证人也成认了上述事实，只能说“案件事实，有某某证言予以证实或“某某证言也证实了案件事实。2关于证据的提取的合法性（1）注意证词提取方式。应采用询问式取证方法，保证证人独立、自主地陈述情况
4、，如：“请你谈谈情况。;“你能想起情况吗。不得采用诱导、暗示或隐含结论的提问方式，如：“风门没关，你不是不知道吧。;“瓦斯断电仪坏了你不知道吗。;“谁组织的。你说。等。要注意对证人陈述的追问，以印证、核实证人的陈述，如：你在哪儿。还有其他人吗。这么远距离，你能看得清吗。（2）注意证人的陈述和推断的区别。查明是现场、原始的证据，还是从他人处传来的证据;要注意区别是客观表述，还是主观想象，或者是个人的推断，不能把证人的判断结论当作证据使用。（3）注意证人的作证能力。证人应具备相应的判断和表达能力，以他的知识、能力、岗位、职责应能保证陈述问题的可信性。（4）证言不能有任何预置前提。应确立用证言推出结
5、论，用现场笔录推出结论，结论是同一的，两种证据可以相互印证;不能先有现场笔录得出的结论，然后用该结论去寻找证言。（5）轻微、一般事故，委托企业调查的，应出具行政委托书，载明委托人、受委托人、委托事项、委托权限、委托责任、名义等。凡在委托权限内，以委托人名义进行的行为，视为委托人自己的行为，后果由委托人承担，否那么由受委托人承担。凡没有委托书的调查文书，不能视为办事处的调查，仅可作为一般书证。3关于执法依据（1）注意法律标准的完整性。一个完整的法律标准包括假定（适用对象、范围）、处理（设定权利、义务，规定行为方式）、法律后果（制裁或鼓励）。它可以通过一个或几个法律条文加以反映。具体适用法律时，只
6、能援引一个法律标准，不得以违反一个标准里的行为设定，用另一标准里的罚那么加以处分，如违反煤矿平安监察条例第条，而依据矿山平安法第条进行处分显然是错误的。（2）凡法律规定设定了强制性行为模式（禁止性、义务性），但未设定罚那么的，那么不得处分。可能该标准对这种行为设定了其他法律后果，如行政强制措施。（3）尽可能援引上位法。根据处分法，规章只能制定执行性法律标准，在上位法处分的种类、范围、幅度内作出具体规定，根本不能创设新的处分权力，凡下位法有的处分设定，上位法均存在。也就是说，在煤矿平安处分暂行方法、煤矿平安监察条例、矿山平安法实施条例中要尽量援引上位法。（4）技术性标准可配合其他法律标准予以援引
7、，以认定某一行为是否违法，但处分必须引用该法律标准的罚那么，即该罚那么条文必须和设定当事人义务的法条为同一法律标准。4关于执法程序（1）告知程序。告知为处分的必经程序，凡涉及当事人权利，影响当事人利益的均应告知，具体包括陈述申辩告知、复议诉讼告知、违法事实处分依据告知、听证告知。告知适用于处分的所有程序，包括简易程序、一般程序和听证程序。行政处分法第31、32条规定处分机关告知权利、听取意见的义务，适用于处分所有程序。（2）送达程序。法律文书送达推定生效，未经送达不生效力。送达常用种类有直接送达、留置送达和邮寄送达。送达的文书直接表达执法内容，反映出执法程序的完整性。除留置送达外，送达应有回证
8、（回执），所有送交相对人的法律文书，均应在送达回证上反映，送达回证应包括法律文书、送达人、受送达人、收件人、送达时间、送达地点、备注等内容。送达回证是证明程序完整的最直接证据，也是执法机关自我保护的有效途径。留置送达，适用于受送达人不在（公告送达例外）或者拒绝签收时的送达，此时应将法律文书留置送达人处，在送达回证（备注）上注明留置原因，邀请现场目击证人（一般为居委会、村委会、公证或公安人员）签字作证，而不能由送达人员自己签字，自证其行为。另外，应注意送达的范围，凡影响相对人利益的外部文书均应送达，而内部文书那么没有义务也不必送达。如，立案通知、处理决定属外部文书，应予送达。考虑执法效力，尽量不
9、用邮寄送达。（3）注意程序顺序。程序的顺位：来源-取证-裁决-救济顺位进行，即案件的接报发现受理立案调查告知听证处理执行复议诉讼结案。调查和决定适度别离。案件调查人员在综合全案证据之上，提出调查报告，内容包括关于案件事实的认定及拟处理建议，提交单位负责人作出处理决定。注意时间的顺序性。不能出现告知时间、送达时间在前而决定时间在后的情况。5关于执法权限事故处理决定中，直接给当事人行政处分，无论立法还是法理上，均有较大争议。按处分对象不同，处分大致可分2类：一类是国家公职人员，一类是企业人员。（1）国家公职人员。依法由其任免机关、人事机关予以处分，政府机关及其人员因受行政监察法约束，其有行政违法而
10、不构成犯罪的行为，监察机关有权建议人事任免机关决定或任免机关直接决定。（2）企业人员。包括企业负责人和企业职工。一是对员工而言。现行立法，不管是按组织形态的公司法、合伙法、独资企业法，还是按投资人性质的外商投资企业法、私营企业法，以及调整全资国有资本的全民所有制工业企业法，无一例外都认为这是企业内部的人事奖惩任免权限，属经营自主权范畴，即使是调整范围愈来愈缩小，仅针对国有的企业职工奖惩条例也认定行政处分为企业自主权，由企业本身依法定程序作出决定。各类企业对员工处分实体及程序设定的依据有所不同，国有企业由法规企业职工奖惩条例直接设定，其他企业由报经劳动部门备案的，不与现行法律相抵触的内部规章制度
11、设定。从这个意义上讲，直接对企业从业人员行使处分权无疑是没有法律依据的，属明显的行政越权。二是对企业负责人，国有企业之外的企业负责人，或依据组织章程，或根据法律规定（独资、私营企业）而产生，其任免奖惩由章程设定或（依法自动产生）自主决定，仍属企业内部行为;国有企业有所区别，由所有人（主管部门代表）决定厂长、经理的任免、奖惩，政府主管部门有权对主要负责人进行处分，监察机关对国家任命的企业负责人依法拥有监察职权，因此也有权进行行政处分。从这个意义上讲，只有对国有企业负责人可进行直接处分，但该处分必须和监察机关或其主管部门共同作出。值得注意的是平安生产法对平安保障资金投入缺乏、未履行平安生产管理职责
12、，逾期不改，发生平安事故的或者重大事故时，放弃组织抢救、擅离职守或逃匿的，给予降职、撤职处分，但如何保证执行还有许多疑问。借鉴其他立法经验，与其强行给予行政处分，形式上和其他法律相抵触，实质上难以执行，不如采取限制其行为能力的方式，从而实质上剥夺其从事某一职业的权利。职业资格制度正在逐步建立，律师资格、会计资格、医师资格、教师资格等，有资格未必从事某职业，但无资格那么不得从事某职业。通过撤消矿长资格到达撤职目的，另外，也可以直接将其作为一种能力罚来运用，如宣布其为“行业禁入者，“年不得担任领导职务。建议对国有企业负责人实行“双罚制。可与监察部门一同联合行文直接处分，在对单位处分同时给予直接责任人、主要负责人相应的能力罚。 第7页 共7页