1、廉政风险防控管理工作考核方法关于对廉政风险防范机制工作检查考核的通 知各县直单位：县纪委研究确定，自11月7日开始，对全县廉政风险防范机制工作情况进行检查考核，现将有关事项通知如下：一、总体要求坚持“全面客观、注重实效、持续改良的原那么，通过检查考核，催促各单位，严格按照关于建立廉政风险防范机制的实施方案确定的任务目标要求，对照检查、肯定成绩，查找缺乏、明确方向，推动全县廉政风险防范机制工作更加扎实有效地开展。二、考核内容本次检查考核的主要内容包括：一是贯彻落实县委、县政府关于建立廉政风险防范机制决策部署情况：县委发动大会之后，是否召开本单位领导班子会议认真研究贯彻意见，是否向全体干部职工进行
2、传达并作发动部署。二是建立廉政风险防范机制的根本步骤：风险点排查情况：结合部门职能、岗位职责和主体业务，是否按照“自己查、相互帮、领导审、组织定这几个主要环节，认真梳理排查岗位职能职权、业务流程、制度约束和外部环境方面可能引发的主要风险；风险等级确定情况：是否根据岗位权重程度、业务发生频度和产生不廉洁问题的可能性及危害程度，合理、准确地划分高、中、低风险等级；制定并实施防范措施情况：是否针对排查出的廉1政风险点逐项研究制定防范措施，重点了解廉政风险防范制度、预警措施实施情况。三是考证被检查单位建立廉政风险防范机制工作的深入程度：是否真抓实做？排查风险是否全面真实客观？防控措施是否务实管用，防控
3、效果是否明显？配套制度机制是否建立？能否做到不断完善、不断提高。四是建立廉政风险防范机制工作中的好经验、好做法和存在问题及原因。注重检查考核各级各部门的好经验、好做法，以便总结推广。同时，要认真检查发现存在的问题，分析原因，督促改良。三、实施步骤本次检查考核于11月7日开始，通过召开汇报会、民主测评、实地查看、综合评定、集中反响等形式和步骤进行。一是听取汇报。各单位要召开由机关干部、社会监督员，以及管理效劳对象代表3-5人参加的汇报会，由单位负责人汇报本单位工作开展情况。具体参加汇报会人员范围由各检查组确定。二是民主测评。汇报会结束后，组织与会人员集中评议，对本单位建立廉政风险防范机制工作情况
4、填写民主测评表见附件2。三是实地查看。重点查看领导班子研究建立廉政风险防范机制工作相关会议记录；建立廉政风险防范机制发动会议和其他相关会议材料；领导班子成员和重点岗位人员实施廉政风险防范2的一系列配套表格；廉政风险防控图；结合实际采取的创新性措施、特色做法及取得的突出成效。四是综合评定。检查考核组通过上述听汇报、搞测评、实地看等检查环节，就掌握的情况进行评定梳理，依照建立廉政风险防范机制工作检查评分表见附件1，逐项进行评价打分，最终汇总确定被检查考核单位成绩。依据各单位考评总得分，将被评定单位分为四个等次：90含分至100分之间为优秀等次；80含分至90分之间为良好等次；60含分至80分之间为
5、合格等次；60分以下的为不合格等次。五是结果反响。各检查考核组在一个单位结束后，要向该单位反响考核结果，要肯定成绩，指出缺乏，提出改良意见。各检查考核组工作结束后，要将本组总体检查考核情况形成特点鲜明、富有建设性建议的总结报告，送交县廉效办。六是考核结果的运用。考核结果将纳入各单位年度党风廉政建设责任制考核，同时作为对各派驻机构年度考核的参考依据。四、组织领导。这次全县建立廉政风险防范机制工作检查考核，是强化各级党风廉政责任制落实、深入推进预防腐败工作的重要举措。各检查考核组要按照标准、严格把握，认真组织，确保考核结果客观实在。各检查考核组长要切实做到高度负责，坚决防止敷衍、走过场的现象发生。
6、附件：1、建立廉政风险防范机制工作检查评分表2、建立廉政风险防范机制工作测评表34项目考核内容和标准检查情况得分(一)建立廉政风险防范机制安排部署情况14分1、成立廉政风险防范机制建设工作领导和办事机构，明确专人负责4分2、召开发动会议，进行安排部署2分3、结合单位实际制定廉政风险防范实施方法4分4、充分利用互联网、信息简报等形式宣传推广本单位典型经验2分5、将廉政风险防范列入单位年度绩效考核制度2分(二)廉政风险点排查情况16分1、根据部门职责，理清每个工作岗位的职责和权力，绘制工作业务和权力运行流程图4分2、认真排查各自工作岗位风险点并制定防范措施4分3、与本单位工作人员签订廉政风险防范承
7、诺书4分4、根据排查情况，汇总形成廉政风险点和防控措施登记表，并在机关、系统内部进行公示4分三)廉政风险等级划分情况12分1、按要求划分一、二、三级风险岗位，有档案8分2、建立健全内控管理机制4分(四)廉政风险防范措施制定实施情况38分1、前期预防措施：制定廉政风险防控图，在单位显要位置和科室上墙公开5分；工作制度完善，并形成管理制度汇编4分；制定年度廉政教育方案，每两个月开展一次廉政教育活动，有工作台账5分；建立了廉政风险电子监察系统2分2、中期监控机制：加强信息监测，设置举报箱、公开等5分；有纪检监察机关、派驻机构对单位进行动态监督的工作记录5分3、后期处置方法：建立预警发布、处置机制健全
8、4分；对受到投诉举报和民主测评满意率低的党员干部，通过约谈等方式进行提醒，有案可查的4分；对出现风险苗头性问题的党员干部进行调查和教育谈话，有案可查的4分(五)廉政风险防范总结考核情况(20分)1、对本单位建立廉政风险防范机制工作进行总结，并形成年度总结报告3分2、将廉政风险管理工作形成的资料分类进行了梳理汇编5分3、没有被县级及以上领导或机关要调查处理结果的4分4、没有县级及以上纪检监察机关、司法机关和行政执法部门立案查处案件的4分5、没有被县级纪检监察机关下达整改建议的4分附件1:建立廉政风险防范机制工作检查评分表被考核单被考核单位： 年 月 日参评对象班子成员中层干部一般党员干部效劳对象
9、代表调查内容评议意见请在认定的选项后划你认为该单位廉政风险点排查情况如何岗位职权梳理情况职责权力梳理全面准确职责权力没有全面梳理风险点排查情况风险点排查认真全面风险点排查不全面风险点根本未排查你认为该单位廉政风险等级划分情况如何领导岗位风险等级划分准确风险等级划分不准确重点岗位风险等级划分准确风险等级划分不准确一般岗位风险等级划分准确风险等级划分不准确你认为该单位廉政风险防范措施制定和实施情况如何教育防范教育活动经常化、方式多样化教育内容针对性强教育方式单一、针对性差对廉政教育不重视制度防范内控制度健全配套、务实管用内控制度不够健全内控制度与业务脱节民主防控用民主防控决策风险效果好用民主防控决
10、策风险不够用权事项公开效果好用权事项缺乏公开科技防控能用科技手段防控廉政风险尚未运用科技手段防控廉政风险预警处置预警措施发挥较好预警措施作用一般预警措施从未启动整体防范效果认定整体防范效果明显整体防范效果不明显防控措施根本不起作用你认为最需要和亟待加强改进的方面是哪项限选三项领导班子重大决策制度执行需改良完善选人用人方法需改良完善重大工程确定和实施需加强和完善防控措施大宗物资采购方法需改良完善大额资金支出制度需改良完善你认为目前哪类风险最突出限选三项思想道德风险大制度执行风险大行使自由裁量权风险大现场处决权风险大内部管理权潜在风险大其它意见建议附件2：建立廉政风险防范机制工作建立廉政风险防范机制工作测评表被评议单位： 年 月 日