1、112022 年/第 36 期/12 月“双一流”建设学科博士研究生中期考核制度建设与实践赵子云1*，陈晖2（1.浙大城市学院马克思主义学院浙江杭州310000；2.浙江大学生命科学学院浙江杭州310000）摘要博士研究生中期考核是“双一流”建设学科提高研究生培养质量的重要措施。本研究论述了“双一流”背景下对中期考核的认识，然后从组织管理、考核对象、考核内容、考核结果四个方面具体介绍了中期考核制度建设，并通过调查实践证明中期考核制度取得了良好的实施效果，为高等院校开展中期考核工作提供借鉴。关键词“双一流”；博士生培养；中期考核中图分类号：G643文献标识码：ADOI:10.16400/ki.k
2、jdk.2022.36.004Construction and Practice of Mid-term Assessment System for PhD Candidates in Double First-Class Construction DisciplineZHAO Ziyun1,CHEN Hui2(1.School Of Marxism,Hangzhou City University,Hangzhou,Zhejiang 310000;2.College of Life Science,Zhejiang University,Hangzhou,Zhejiang 310000)Ab
3、stractThe mid-term assessment for PhD candidates is an important measure to improve the quality of PhDcandidates.This study discusses the understanding of the mid-term assessment under the background of Double First-Class Initiative,and then introduces the construction of the mid-term assessment sys
4、tem from four aspects oforganization management,assessment object,assessment content and assessment result,also that the mid-termassessment system has achieved good implementation effect through investigation and practice is proved,which willprovide reference for colleges and universities to carry o
5、ut the mid-term assessment.KeywordsDouble First-Class;doctoral cultivation;mid-term assessment建设世界一流大学和一流学科（以下简称“双一流”建设）是我国当前关于高等教育的重大战略部署，自实施以来成效显著，推动高等教育强国建设迈上新的历史起点1。浙江大学现有生物学和生态学两个一级学科，2017 年 9 月均被教育部纳入国家“双一流”建设学科。人才培养在“双一流”建设工作中具有核心地位，博士研究生中期考核作为提高研究生培养质量的重要监控手段，是实施“双一流”建设改革的着力点之一。在多年中期考核实践的基础上
6、，生命科学学院以“双一流”建设为牵引，于 2018 年出台并两次修订 生命科学学院中期考核实施细则，不断改革博士生中期考核机制，探索拔尖创新人才培养模式，形成了成熟的管理制度，有力保障了博士生培养质量。中期考核是一项较为复杂的评估工作，需要正确认识、科学设计、统筹安排、合理评估，才能全面反映出研究生的培养水平。1 新形势下对中期考核的认识要建设科学合理的博士生中期考核制度，首先要正确认识博士生中期考核，明确考核目的、内容与意义，才能进一步探索中期考核制度的建设与实施。对中期考核的认识应顺应新形势下的人才培养理念，国务院“双一流”建设方案明确提出“着力培养具有历史使命感和社会责任心，富有创新精神
7、和实践能力的各类创新型、应用型、复合型优秀人才”2。首先，中期考核是对博士生品德素质、知识结构、科研能力的综合考查，其中科研能力是重点。根据浙江大学生物学和生态学学科培养方案，要求博士生品德良好、实事求是、学风严谨，掌握生物学的专业知识、实验技能和前沿领域发展，具有较为独立的科学研究能力并能取得创新性的研究成果。这一培养目标也与“双一流”人才建设任务HIGHER EDUCATION FORUM122022 年/第 36 期/12 月相契合。中期考核应充分依据和体现培养目标，在着重考查科研能力的基础上全面评价博士生的综合素质。其次，中期考核是对博士生培养过程的质量监控。中期考核是在博士生培养中期
8、进行质量监控的重要手段，应充分体现博士生学习与科研的进展，并进一步督促博士生认真开展学习和研究，同时对不适宜继续攻博者进行淘汰分流。而目前很多院校的中期考核流于形式，形同虚设，无法达到预期效果3。中期考核应充分发挥其监督、激励、筛选的功能，才能真正起到强化管理，提高培养质量的作用。2 中期考核制度建设为保障“双一流”建设学科中期考核的实施效果，学院构建了科学、合理、完善的考核制度，从组织管理、考核对象、考核内容、考核结果四个方面对博士生中期考核做出明确规定，具体如图 1 所示。2.1 组织管理完善的考核机构设置和严格规范的管理是有效开展中期考核的前提。中期考核的组织管理工作应该全面调动学院教育
9、管理部门、学科机构、导师，形成多方合力，严格执行考核制度，切实做到客观公正、评价合理、信息公开，将考核环节开展真正落到实处4。具体而言，学院博士生中期考核工作由研究生教育教学指导委员会组织领导，由研究所、研究生科、团委统一组织完成。研究生教育教学指导委员会是对学院中期考核工作进行决策指导、审议协调及检查监督的机构；研究所是开展中期考核的主体，负责对博士生的研究能力进行考核。研究所安排专家组成面试考核小组，组织集中面试并进行公开评定；研究生科负责对博士生培养环节完成情况进行考核；团委负责对博士生思想品德与行为规范进行考核。而导师作为研究生培养的第一责任人，配合学院各组织机构开展工作，对博士生参与
10、中期考核全过程进行指导与监督。2.2 考核对象不同培养类型的博士生在学制和入学时间上有所区别，根据不同考核对象合理设置考核时间，才能真实体现培养中期的进展情况。中期也不能简单按时间划分，因博士生最后一年主要从事毕业论文相关科研工作，中期时间点也应在考虑学习阶段安排的基础上有所提前。学院中期考核工作每年集中开展一次，一般在每年秋季 10 月份。直接攻博研究生在第二学年结束后参加中期考核；硕博连读研究生根据博士入学时间的不同，秋季入学在进入博士阶段一年后参加中期考核，春季入学在进入博士阶段一年半后参加中期考核；普通博士生在第一学年结束后参加中期考核。考核时间详见表 1 所示。博士生因出国、休学等原
11、因无法如期参加当年考核的，由本人申请，经批准后可延期考核。表 1博士生中期考核时间培养类型学制入学时间考核时间直接攻博生5 年秋季第二学年结束后硕博连读生5 年春季进入博士阶段一年后秋季进入博士阶段一年半后普通博士生4 年秋季第一学年结束后 高教论坛图 1博士生中期考核制度132022 年/第 36 期/12 月2.3 考核内容科学制订考核内容是中期考核的核心，在很大程度上决定了考核的准确性和公正性。评价指标应准确、全面反映研究生培养质量，同时客观合理、简明易行，可操作性强。学院中期考核内容包括研究能力、培养环节、行为规范考核三个部分。2.3.1 研究能力研究能力评估主要考查博士生的专业知识、
12、实验技能、课题进展及创新能力等，具体包括综合面试和书面报告两部分。面试考核小组成员由 5 位具有博士生招生资格的院外单位专家组成，专业领域覆盖被考核博士生的学科和研究方向。博士生对个人专业学习情况和学术研究进展进行汇报，考察内容包括研究课题背景及意义、实验方法设计、实验进展与结果、未来研究计划、领域内及相关领域专业知识等。每位博士生汇报时间 15 分钟，考核小组提问 510 分钟。考核小组根据面试情况对博士生的研究能力进行综合评分，并按满分 80 分折算后计入总成绩。综合面试结束后博士生需提交书面报告 浙江大学研究生中期考核表。2.3.2 培养环节博士生的中期考核是促使培养环节有效落实和开展的
13、重要手段，具体包括环节自查和学习成绩两部分。博士生对照培养方案要求，结合个人学习计划开展自查，包括学分修读、英语成绩、开题报告、读书报告、社会实践等，并在此基础上制订今后的学习计划，然后提交至学院研究生科审核。学院研究生科根据博士生学分修读情况和英语成绩计算培养环节得分，具体评价标准如表 2 所示。表 2培养环节成绩评价标准评价指标评分评价标准学分修读101.已修课程达到培养方案要求则获得 10分；2.学分不够或必修课（公共学位课、公共素质课、专业必修课）未修，按未完成课程学分扣减同等成绩分数；3.总学分未达到要求学分的70%则直接判定中期考核暂缓通过。英语成绩10满足下列任一条件则获 10
14、分，不满足条件则计 0 分。1.英语六级 460 分以上或雅思 5.5（含）以上或托福 550 分（新网考 80 分）以上；2.学校要求必修英语类公共学位课已获得学分。2.3.3 行为规范行为规范考核内容为博士生的思想品德、学业规范、学术道德及综合素质。学院研究生行为规范考核系统会对每位研究生在读期间参加政治学习、实践活动等情况进行详细记录，博士生所在党支部根据行为规范考核系统记录情况，对博士生表现是否达到相关标准进行核定，学院团委负责进行最终审核。行为规范考核不通过将直接判定中期考核不合格。主要考核指标如下：思想品德是否合格；是否已参加 8 次及以上前沿学术讲座或交流；是否遵守学术道德规范；
15、是否完成四次职业生涯规划讲座；是否完成社会工作、志愿服务或者校园活动等 1 次及以上。2.4 考核结果中期考核的竞争和激励机制最终体现在考核结果的处理方式上。良性考核评价机制应该起到鼓励优秀、鞭策中等、淘汰差等的作用，在确保绝大多数博士生通过的基础上让优秀博士生获得适当的奖励，不适宜继续攻博者分流淘汰5。学院中期考核成绩在行为规范考核通过的基础上进行计算，研究能力和培养环节各占 80%和 20%。考核结果按考核成绩评定优秀、良好、合格、暂缓通过、不合格五个等级。暂缓通过与不合格比例控制在 10%以内。通过中期考核的博士生（考核等级为优秀、良好、合格）每月发放的岗位助学金标准进行上调，而且可以参
16、加当年博士生优秀岗位助学金评选。考核等级为暂缓通过的博士生可申请下一年重新考核，且仅有一次重新考核的机会。经重新考核仍不合格的博士生应予以淘汰分流，即结业退学或转为硕士生。3 中期考核实施效果为进一步了解“双一流”建设学科博士研究生中期考核制度改革成效与实施效果，对参加考核的博士生进行了问卷调查，问卷以博士生参与中期考核的主观感受为评价指标，包括组织实施、考核内容、考核效果三个方面，共8个问题，并设置有开放性问题供学生提交进一步的意见和建议。调查对象按照认同程度用 15 分对 8 项描述内容进行评分，5 表示“非常同意”，4 表示“同意”，3 表示“基本同意”，2 表示“不同意”，1 表示“极不同意”。本次调查采取无记名随机抽样方式进行，共发放问卷 90 份，回收有效问卷 82 份，回收率 91%，最终调查结果如表 3 所示（p14），其中“评价分值”为对应题项所有调查结果的平均值。调查结果显示，学院博士生中期考核制度的建设与实践取得了良好的实施效果，改革工作基本获得成功，与此同时也反映出一些有待改进之处。HIGHER EDUCATION FORUM142022 年/第 36 期/12