1、新制度经济学的制度转型理论述评 制度转型理论是新制度经济学的重要组成局部。在这一理论看来，社会主义国家经济体制改革的过程，从实质上说就是一个制度转型的过程，即以适应市场经济的制度安排取代适应方案经济的制度安排的过程。系统地分析和透视新制度经济学的制度转型理论，有助于我们更好地认识中国经济体制改革中的制度转型问题。 一、什么是制度转型 二、制度转型的本质要点 第一，个人必须掌握其在民事、经济和政治上的自由权，这包括自由出售自己劳力和技能的权利，拥有财产的权利，结社的权利，寻找信息的权利，发表言论的权利和迁徙的权利。自由契约和财产所有权的恢复，意味着也必须使对物质和精神福祉的责任私人化。 第二，以
2、前服从中央方案和政府官员指令的生产组织，必须转变为自主的和自负其责的经济实体，所有者和经营者都必须学会自负盈亏。换言之，他们必须学会在严格的预算约束下进行决策。因此，企业必须转变为独立的法人，有缔约自由，包括对所签契约负充分责任。这要求有公司法和商法的支持，也要有行政机构、司法机构的支持，为此必须培训法官和商业律师。 制度转型的本质要点一览表 改革领域制度目标组织支持 普通居民民事自由、经济自民法和经济法；私人财 由和政治自由；树产和私人自主权；民事 立个人责任感法庭和服从法制的警察 企业同上；决策自主公司化；私有化；商业规 权；缔约自由；责范；法庭；会计准那么；资 任本市场；劳力市场；金融
3、司法和审慎的监督 政府保护法治（受规那么在宪法中界定政府的基 约束的、有限的宪本任务；缩小政府规模； 政政府）；抑制代逐步取消补贴；行政法 理人时机主义；职规；预算改革并建立有 能下属化效的税收体系；支持（软 件性和硬件性）根底设 施建设和私有化；以稳 定货币为目标的独立中 央银行；将任务转让给 地方政府和地区政府； 独立司法 再分配实现时机平等的措施； 最低社会保障网；提供 获得公共效劳的时机， 但不必定生产公共效劳 国际经开放经济迁徙自由；贸易 自由化； 济关系货币可兑换；变动汇率 （参加世界贸易组织、国 际货币基金及其它制定 开放性国际交往规那么的 机构） 三、制度转型中政府的作用 新制
4、度经济学指出，没有集体行动，社会主义经济制度转型的上述目标就无法实现 四、制度转型的方式 在新制度经济学看来，制度转型方式有两种根本类型：激进式和渐进式。激进式制度转型又称“休克疗法或“大爆炸。它是一次性的全面制度变革，试图通过紧缩货币，放开价格，全面推进私有化，在短期内实现方案经济向市场经济的过渡。激进式制度转型的主要内容包括：（1）大幅度缩减货币供应量，实行高利率，取消优惠贷款；（2）消除预算赤字，减少对企业和价格的补贴；（3）保存少数重要商品的国家定价，绝大多数商品价格全面放开；（4）取消对企业工资的限制；（5）取消和减少政府对涉外经济活动的各种限制，实行涉外经济活动的自由化；（6）全面
5、改革财政税收制度，引入新的预算制度和税收制度；（7）引入新的银行制度，实行银行的商业化；（8）建立新的社会保障制度；（9）更新民法体系，建立新的法规制度；（2023）分步实行国有企业私有化。 渐进式制度转型是指在向市场经济过渡时，采取累积性的边际演进的制度转换模式。因此渐进式制度转型也称分阶段改革，它强调经济制度变革可以分阶段逐步推进，最终建立市场经济体制。渐进式制度转型的根本过程可以概括为：（1）在改革的初始阶段，进行具有地方特色的实验，到成功的案例不断涌现时，那么推广扩大这些实验；（2）在农业这样一些受方案经济压抑最重的部门首先进行市场取向的改革；（3）在农村改革取得初步成功经验后，将改革
6、的重点从农村转移到城市，逐步推进所有制、价格制度、市场体系、国有企业管理、金融体制等一系列制度安排的改革。 从理论上说，“即使在短期内会使预期不稳定，即使存在着政治抵抗，迅速、连贯、全面地转向新规那么（大爆炸）仍具有相当的 五、制度转型理论评析 新制度经济学的制度转型理论分析了制度转型的内涵和本质，政府在制度转型中的作用以及制度转型的方式。不难看出，制度转型理论的根本观点是正确的，但是其中所隐含的具有西方人的价值观和意识形态的一些思想观点和理论主张又是十分错误和有害的，对此我们应保持清醒的认识。 首先，制度转型理论关于制度转型本质的分析，指出了由方案经济向市场经济转轨的社会主义国家，实现经济制
7、度变革所应完成的制度改革目标。可以说，如果居民没有民事、经济和政治上的自由，没有个人责任感；企业没有决策自主权，没有缔约自由和受严格的硬预算约束；政府的行为边界不受规那么约束，不能抑制代理人的时机主义；社会主义国家不实行开放经济，不能参加制定开放性国际交往规那么的机构，那么就很难说社会主义国家市场取向的经济体制改革取得了成功，市场也就不可能在新的经济体制下成为资源配置的根底性机制。只有完成了这些方面的制度变革，社会主义国家经济体制改革才能说是完成了根本的制度转型。 其次，制度转型理论关于政府在制度转型中的作用分析，指出了由方案经济向市场经济转轨的社会主义，实现经济制度变革离不开政府作用的发挥。
8、由于方案经济是由一套互为条件、互相适应的制度安排构成的，而且政府是维持和推动这一整套制度安排运转的最重要主体（力量），因此，从方案经济向市场经济转轨，如果政府不能在这一制度转型中发挥积极作用，社会主义市场经济体制就不可能建立起来。很难想像，没有政府制定并监督实施保证市场机制正常运转所需要的法律制度；没有政府有效培育和稳固市场运行的载体要素市场和产品市场；没有政府权力对官僚机构的改革；没有政府通过建立有效的金融体系确保货币的稳定，市场经济体制能够在方案经济体制改革中得以建立健全。 再次，制度转型理论关于制度转型方式的分析，指出了由方案经济向市场经济转轨的社会主义国家，实现经济制度变革具有不同的路径选择。虽然既有的经济系统的演化经验，不能提供制度转型究竟应以激进的方式还是渐进的方式进行，但是不管是激进的还是渐进的制度转型，两者都应该注意到，制度转型得以完成是需要一系列前提条件的，而且两种制度转型方式都需要付出代价。 【参考文献】 第6页 共6页