1、 中国科学基金 年专题一：年度科学基金评审工作综述 年度管理科学部基金项目评审工作综述李江涛刘雷施玲王征刘作仪国家自然科学基金委员会 管理科学部，北京 收稿日期：；修回日期：通讯作者，：摘要本文总结了 年度国家自然科学基金委员会管理科学部项目申请、评审及资助情况，梳理了科学基金深化改革的实施情况，并提出下一年项目评审的工作思路。关键词国家自然科学基金委员会；管理科学；项目评审；申请情况；资助情况 年管理科学部严格按照 年度科学基金项目评审工作意见 的要求，有序推进并顺利完成 年项目评审工作，同时，管理科学部在项目分类评审、“负责任、讲信誉、计贡献（，）”评审机制、人工智能（，）辅助指派等方面开
2、展实验研究，并实施了一系列有利于保证项目评审公正性的举措，对学部基金评审工作起到了积极的作用，也进一步深化了基金评审的改革工作。项目申请与受理概况 项目申请概况管理科学部 年度接收各类集中受理项目和专项 项 目 申 请 项，其 中 受 理 项申请，不 予 受 理 项。申 请 情 况 统 计 如 表所示：表可见：（）年度接收的面上项目、青年科学基金项目（以下简称“青年项目”）、地区科学基金项目（以下简称“地区项目”）申请量分别为 项、项和 项，合计 项，较 年度申请量增加 ，主要是青年项目申请量继续保持较高增长速度，面上项目申请量也出现增长，比 年度增加 ，地区项目的申请量较往年有所下降；（）重
3、点项目申请量为 项，比 年度下降 ，比 年度申请量下降 ；重 大 项 目 申 请 量 为 项，比 年 度 减 少 ，与 年申请量相当；（）国家杰出青年科学基金项目（以下简称“杰青项目”）申请量为 项，较 年度的 项有明显增长，与 年度的 项基本持平；优秀青年科学基金项目（以下简称“优青项目”）申请量为 项，较 年度申请量下降 。不予受理项目情况 年度不予受理申请合计 项，其中集中受理项目不予受理 项，面上项目、青年项目、地区项目不予受理 项，占申请量比例为 ；重点项目不予受理项，占申请量比例为 ；杰青项目不予受理项，占申请量比例为 ；重点国际（地区）合作研究项目不予受理项，占申请量比例为 。不
4、予受理的主要原因有如下几类：（）资助期限未按项目指南规定填写；（）申请人正在承担或申请国家社科基金项目；（）未如实填写研究生导师或博士后工作经历及合作导师姓名；（）代表作信息与实际情况不符；（）未按要求提供证明材料、推荐信、导师同意函、知情同意函、伦理委员会证明等；（）申请人或主要参与者超项；（）申请书缺项；（）删除申请书大纲其他部分。项目资助情况 年度管理科学部资助各类项目 项，资助金额 万元。面上项目、青年项目和地区项目资助情况 至 年度面上项目、青年项目和地区项目资助情况统计如表所示。表可见：（）面上项目 年度资助 项，DOI:10.16262/ki.1000-8217.2023.01.
5、008第 卷第期李江涛等：年度管理科学部基金项目评审工作综述 资助金额 万元，资助数量和资助金额均高于 年度，资助率 ，均高于前两年；（）青年项目 年度资助 项，资助金额 万元，资助数量和资助金额继续攀升，资助率 ，略低于 年度；（）地区项目 年度资助 项，资助金额 万元，资助数量和资助金额均保持不变，资助率 ，均高于前两年。重点项目和重大项目资助情况（）重点项目 年度资助 项，资助率为 ，资助金额为 万元，平均资助强度为 万元项目；（）重大项目 年度资助项，资助率为 ，资助金额为 万元，平均资助强度为 万元项。优青项目和杰青项目资助情况（）优青项目 年度资助 项，资助率为 ，资助金额为 万元
6、，平均资助强度为 万元项；（）杰青项目 年度资助 项，资助率为 ，资助金额为 万元，平均资助强度为 万元项。创新研究群体项目和基础科学中心项目资助情况（）创新研究群体项目 年度资助项，资助率为 ，每项资助金额为 万元；（）基础科学中心项目 年度资助项，资助金额为 万元。表 至 年度项目申请情况序号年度 年度 年度 年度项目类型数量（项）较上年增长（）数量（项）较上年增长（）数量（项）较上年增长（）面上项目 青年科学基金项目 地区科学基金项目 上述三类项目小计 重点项目 重大项目 优秀青年科学基金项目（含港澳）国家杰出青年科学基金项目 创新研究群体项目 基础科学中心项目 重大研究计划项目 重点国
7、际（地区）合作研究项目 联合基金项目 专项项目 管理科学部项目合计 表 至 年度面上项目、青年项目和地区项目资助情况项目类别 年度 年度 年度申请数量（项）资助数量（项）资助金额（万元）资助率（）申请数量（项）资助数量（项）资助金额（万元）资助率（）申请数量（项）资助数量（项）资助金额（万元）资助率（）面上项目 青年项目 地区项目 三类合计 中国科学基金 年 重点国际（地区）合作研究项目和联合基金项目资助情况（）重点国际（地区）合作研究项目资助项，资助金额为 万元，平均资助强度为 万元项；（）联合基金项目 年度资助项，资助率为，资助金额为 万元。专项项目资助情况（）为了对经济、科技、社会发展中
8、出现的一些重大管理问题快速做出反应，及时为党和政府高层决策提供科学分析和政策建议，国家自然科学基金委员会于 年特别设立了管理科学部应急管理项目。该项目主要资助在已有相关科学研究基础上，运用规范的科学方法进一步开展关于国家宏观管理及发展战略中急需解决的重要和关键性问题的研究，以及经济、科技与社会发展实践中的“热点”与“难点”问题的研究。年度共资助“双碳目标下我国零碳金融宏观管理框架和政策研究”“我国粮食产后前端环节损失调查评估及节粮减损政策研究”“国家公园体制改革的政策研究”和“数据要素流通与治理的机制与政策研究”等四期应急管理项目，资助项目 项，资助经费 万元。（）城市的快速发展需要科学规划城
9、市基础设施系统并有效协同数据智能技术，提高城市应急能力和智慧管理能力。为此，管理科学部 年度资助专项项目“城市安全韧性与智慧运营基础科学问题研究”，旨在探索城市治理与智能技术的有效协同机制与模式，为全面提升城市系统的韧性、实现城市的智慧运营提供理论、方法与技术支持。共资助个项目，资助经费 万元。（）为贯彻落实科学基金优化人才资助机制的改革任务，进一步提升科技管理水平，培养造就专业化科技管理人才，年度试点实施科技管理专项项目。本年度共收到项目申请 项，经评审，没有项目获得资助。（）原创探索计划项目资助情况）原创探索计划项目组织方式学部根据党中央、国务院关于加强基础研究的决策部署，以及委党组关于
10、国家自然科学基金原创探索计划项目实施方案（试行）的精神，制定了 管理科学部原创探索计划项目实施方案。该方案对学部原创探索计划项目的受理、评审、资助、及延续资助的工作流程和组织方式等做出了明确说明。方案规定，专家推荐类和指南引导类原创探索计划项目都须经过“预申请”和“正式申请”的评审阶段。在预申请评审阶段，学部选取名专家采用双向匿名方式对项目进行同行评议，建议专家从原创性、科学性、潜在影响力和可行性等方面对项目进行评议。该种评议方式实施两年多以来，取得了良好的评议效果。在正式申请评审阶段，学部遴选位及以上专家进行单盲形式的同行评议，向评审人提供申请人和推荐人信息。评议结果返回后，学部将同行评议意
11、见反馈给申请人，请申请人就评议人提出的问题进行解答，并将申请人的解答提交给会议评审专家，供会评专家判断使用。在年度交流阶段，申请人介绍年度进展情况，专家对年度进展情况提出意见和建议，并对下一年是否继续资助提出专家建议。）年度原创探索计划项目申请资助情况针对专家推荐类原创探索计划项目，管理科学部收到第一批 个符合条件的预申请项目。管理科学部采用双向匿名的方式进行同行评议，其中位申请人的预申请获得多数专家认可，进入正式申请阶段。在正式申请阶段，学部针对这项申请，单项进行同行评议，每项位专家。根据同行评议意见及申请人对同行评议意见的回复，经学部部务会讨论，决定推荐个项目上会答辩。第二批收到预申请项，
12、每项送位专家评审，共有项通过半数专家同意，但这位项目申请人都放弃了正式申请。针对指南引导类原创探索计划项目，管理科学部在 年广泛论证的基础上，于 年月日发布“碳中和对经济学的影响”原创探索计划项目指南，收到预申请 份，采用双向匿名的方式对预申请进行评审，共有 位申请人进入正式申请阶段。在正式申请阶段，学部共受理指南引导类原创项目申请 份，分组进行同行评议，每组位专家。根据同行评议意见及申请人对同行评议意见的反馈，经学部部务会讨论，决定推荐个项目上会答辩。年 月日，采用线上的方式进行了专家推荐类和指南引导类原创项目的会议评审，经专家评议投票，共有项项目通过半数，其中专家推荐类项，指南引导类项。共
13、资助经费 万元。学部落实基金改革任务情况 年，管理科学部认真执行科学基金深化改革方案，在项目分类评审和“负责任、讲信誉、计贡献（，）”评审机制等方面持续开展实验研究。以下将从“持第 卷第期李江涛等：年度管理科学部基金项目评审工作综述 续推进分类评审”“稳步推动 评审改革试点工作”“积极试点 智能指派工作”“试点改革会议评审专家构成”“积极落实国家自然科学基金 十四五发展规划”等方面对管理科学部 年度落实基金改革的新举措进行阐述。持续推行分类评审按照基金委统一部署，管理科学部 年继续保持分类申请与评审的试点范围。以下将从 年度分类申请和评审两个方面进行分析，并给出实验研究的结论。图 至 年度重点
14、项目分类申请情况（属性：鼓励探索、突出原创，属性：聚焦前沿、独辟蹊径；属性 ：需求牵引、突破瓶颈；属性：共性导向、交叉融通）图 至 年度面上项目、青年项目、地区项目分类申请情况（属性：鼓励探索、突出原创，属性：聚焦前沿、独辟蹊径；属性 ：需求牵引、突破瓶颈；属性：共性导向、交叉融通）（）分类申请情况国家自然科学基金委员会于 年月审议通过确立基于“鼓励探索、突出原创；聚焦前沿、独辟蹊径；需求牵引、突破瓶颈；共性导向、交叉融通”的四类科学问题属性分类的资助导向。管理科学部严格落实并逐步扩大分类申请和评审的试点工作和范围，年对所有学科的重点项目和经济科学学科（）的面上项目进行分类评审试点，年对所有学
15、科的重点项目和面上项目进行分类评审试点，年对所有学科的重点项目和面上项目、青年项目和地区项目进行分类评审试点，年继续保持对所有学科的重点项目和面上项目、青年项目和地区项目进行分类评审试点。图和图分别给出了 至 年度重点项目以及面上项目、青年项目和地区项目（以下称为“面青地项目”）在不同科学问题属性下申请项目占比情况。图和图可见：（）属性 类项目申请量占比依然最大，自 年以来，占比持续增长；（）属性类项目申请量占比最少，近三年整体呈持续下降趋势；（）较 年度和 年度，年度属性 类项目和属性 类项目的申请量占比也呈下降趋势。年，管理科学部重点项目、面上项目、青年项目、地区项目按照四类科学问题属性的
16、申请量情况见表。表 年度管理科学部四类科学问题属性申请量情况四类科学问题属性属性属性 属性 属性 重点项目申请数 重点项目申请占比 面 青 地 项 目 合 计 申请数 面青地项目合计申请占比 表可见：无论重点项目还是面上项目、青年项目和地区项目，（）属性 类项目的申请量占比依然最大；（）申请量占比排第二位的是属性 类项目，排第三位的是属性 类项目；（）属性类项目的申请量占比最小，年度申请的重点项目中无属性类科学属性问题。（）分类评审情况 年，学部对四个学科（）的所有面上和青年项目进行了分类评审。在分类评审中，管理科学部针对属性、和 四类项目分别选取不同类型的评审专家：对属性类项目尽量选择理论功底深厚的评议人，着重对“申请项目的原始创新性”以及“所提出的科学问题的重要性”等方面做出评价；对属性 类项目尽量选择理论联系实际密切的评议人，着重对“申请项目是否面向国家需求，致力于解决技术瓶颈背后的重大科学问题”等方面做出评价；而对于属性 类项目和属性 类项目则分别选择更多聚焦于国际学术前沿研究的评议人、和学科交叉背景较为突出的评议人。中国科学基金 年经过同行通讯评议和会议评审，学部面上项目和青