1、2023 年 2 月 25 日第 7 卷第 4 期现代信息科技Modern Information Technology Feb.2023 Vol.7 No.41301302023.022023.02收稿日期：2022-12-27基金项目：云南省教育厅科学研究基金项目（2019J0144）基于 InCites 平台的云南省科研机构 ESI 潜力学科多维度分析李国庆（云南农业大学图书馆，云南 昆明 650201）摘 要：针对我国云南省科研机构学科建设基础和国际竞争力较弱等问题，文章利用 InCites 分析平台，结合文献计量学分析方法对云南省具有 ESI 学科潜力的 18 所科研机构的潜势学科进
2、行机构间学科多维度评估分析。研究表明：潜势学科主要分布在生物学与生物化学、临床医学、数学、分子生物学与遗传学、药理学与毒理学和社会科学这六个 ESI 学科。针对潜力学科和弱势学科制定相应人才引进政策和学科评估跟踪，最大限度发挥引进人才的科研学术能力，在一定程度上推动云南省 ESI 潜力学科在全球学科竞争力中的地位和实力。关键词：云南省科研机构；潜力学科；多维度分析；ESI 数据库；InCites 数据库中图分类号：TP391 文献标识码：A 文章编号：2096-4706（2023）04-0130-05Multi-Dimensional Analysis of ESI Potential Dis
3、ciplines of Scientific Research Institutions in Yunnan Province Based on the InCites PlatformLI Guoqing(Yunnan Agricultural University Library,Kunming 650201,China)Abstract:In view of the problems of weak discipline construction foundation and international competitiveness of scientific research ins
4、titutions in Yunnan Province,this paper uses the InCites analysis platform and combines with bibliometric analysis method to conduct the institutional multi-dimensional assessment and analysis on potential disciplines of 18 scientific research institutions with ESI discipline potential in Yunnan Pro
5、vince.The research shows that potential disciplines are mainly distributed in six ESI disciplines,such as biology and biochemistry,clinical medicine,mathematics,molecular biology and genetics,pharmacology and toxicology,and social science.It formulates corresponding talent introduction policies and
6、discipline evaluation tracking for potential disciplines and weak disciplines,maximizes the scientific research and academic ability of introduced talents,and it promotes the position and strength of ESI potential disciplines of Yunnan Province in the global discipline competitiveness to a certain e
7、xtent.Keywords:scientific research institution in Yunnan Province;potential discipline;multi-dimensional analysis;ESI database;InCites database0 引 言近年来，图书情报学领域的科研人员利用 InCites、ESI和 JCR 等国际权威数据库，结合文献计量学分析对 ESI 各学科领域进行了大量学科方面的研究1-5，对提升我国高校、科研院所在世界范围的学术地位和学科国际竞争实力起到了一定的推动作用6。从 2002 年至今，我国教育部学位与研究生教育发展中心
8、每四年进行一次的学科评估体系中明确指出：以“SCI 论文数”单一指标评价学术论文的做法早已饱受诟病，评估采用“定量与定性、质量与数量、国内与国外”相结合的“多维度学术论文评价”方法。例如将论文“他引次数”及“ESI 高被引论文数”与最新发表的高水平期刊论文同时纳入评价指标等，创立学术论文评价的新质量文化7。DOI:10.19850/ki.2096-4706.2023.04.0332015 年 10 月，国务院印发的统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案中强调学科评估指标是推动一流高校和一流学科进入世界排名一流前列的重要标准8，9。2017 年1 月教育部、财政部和国家发改委联合印发的双一流
9、建设实施办法中强调强化学科建设绩效考核要以学科为基础，应充分利用具有影响力的第三方评价10。2020 年 2 月教育部和科技部联合印发文件（教科技20202 号）关于规范高等学校 SCI 论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见中要求规范 SCI 论文相关指标应用，树立正确的论文评价导向，坚决摒弃“以刊评文”不把 SCI 论文相关指标作为直接判断依据11。我国学科评估工作至今已完成四轮评估，结合近些年我国对科研论文评价相关标准的认定，教育部学科评估仍在参照国际上具有影响力的第三方评价ESI、WOS、InCites 等国际权威型数据库的多指标评价体系对高校和科研院所学科进行整体水平评估，为科
10、研单位及时了解本机构学科状况、促进学科建设、鼓励机构间合作等具1311312023.022023.02第 4 期有重要的指导意义。本文以 InCites 分析平台为基础，结合文献计量学分析，对 20122022 年间，我国西南地区云南省 32 所具有 ESI 学科潜力的科研机构的 22 个 ESI 潜力学科进行多指标、多维度对标分析，以期为加快提升云南省各科研机构学科国际竞争力提出切实可行的建议。1 数据来源和评价方法InCites 平台是在汇集和分析 Web of Science（WOS）三大引文数据的基础上建立起来的科研评价工具，包括InCites 数据库、Essential Scienc
11、e Indicators（ESI）和 Journal Citation Report（JCR）三个子数据库，拥有全面的数据资源、多元化的指标和丰富的可视化效果，综合各种计量指标和30 年来各学科各年度的国际标杆数据12。在 ESI 学科分类体系下，InCites 平台对学科论文评价进行论文数、学科规范化引文影响力（CNCI）、被引频次、高被引论文数及其占比、被引次数排名前 1%（TOP1%）论文数及其占比、被引次数排名前 10%（TOP10%）论文数及其占比、国际合作论文数及其占比、引文影响力等多指标呈现，将多指标进行综合分析，以更准确地对标结果评估学科间的关联性和差异性，避免仅使用影响因子、
12、被引频次等单一指标对学科评价的偏差程度，提高学科评价的精准度。常用的文献计量学分析方法是一种定量化的学科评价方法，此方法得到的分析结果结合ESI 和 InCites 数据库定性和定量分析方法基本能够对学科研究得到较为客观的评价13。本文将上述指标结合常用的文献计量学分析方法，对 20122022 年云南省 32 所科研机构的 ESI 潜力学科进行潜力预测和多维度对标分析。2 潜力学科预测机构潜力学科无法通过 ESI 数据库直接获得，可通过机构发表的 SCI/SSCI 论文被引频次、ESI 引文排名及学科被引次数阈值进行潜力值估算，也可通过 ESI 学科阈值和 InCites数据库得到学科被引次
13、数进行估算14。本文对云南省 32 所具有 ESI 学科潜力的科研机构的 22 个 ESI 学科进行潜力预测，筛选各机构ESI潜力学科。ESI学科潜力值计算公式如下：ESI 前 1%学科预测的计算方法：=InCites 中 ESI 分类各学科实际被引次数/当期 ESI 各学科最后一名排名机构的被引次数阈值通过上述公式估算：20122022 年间，确定云南省具有 ESI 全球前 1%潜力学科的科研机构共有 32 所（昆明理工大学、云南大学、中科院昆明植物研究所、昆明医科大学、昆明动物研究所、中科院西双版纳热带植物园、云南师范大学、云南农业大学、中科院云南天文台、西南林业大学、云南省农业科学院、云
14、南民族大学、医学生物学研究所、大理大学、云南财经大学、云南中医药大学、昆明学院、昆明市总医院、红河学院、中国林业科学院资源昆虫研究所、玉溪师范学院、中烟云南实业有限公司、云南省重大传染病疫苗研发重点实验室、云南省地方病防治所、楚雄师范学院、文山学院、保山学院、普洱学院、昭通学院、滇西应用技术大学、云南艺术学院、曲靖师范学院），根据 ESI 潜力学科潜力值范围，可将 32 所科研机构的 ESI 潜力学科划分为三个等级：潜力值 100%，可认为是 ESI 优势学科，确定为第一等级；50%潜力值 100%，可认为是 ESI 潜势学科，确定为第二等级；潜力值 50%，可认为是 ESI 弱势学科，确定为
15、第三等级。根据 ESI 学科潜力值，本文筛选出 18 所科研机构学科潜力值 50%，14 所科研机构学科潜力值 50%，18所科研究机构的 22 个 ESI 全球前 1%学科潜力预测值见表 1所示。3 ESI 潜势学科多维度对标分析通过对云南省 32 所科研机构 ESI 潜力学科潜力值的预测结果，本文主要对 18 所中拥有同一潜力学科的多个机构的“生物学与生物化学”“临床医学”“数学”“分子生物学与遗传学”“药理学与毒理学”和“社会科学”六个 ESI潜力学科进行多指标、多维度对标分析。3.1 生物学与生物化学学科对标分析20122022 年间，云南省 18 所具有 ESI 潜势学科的科研机构中
16、，有 4 所科研机构（昆明理工大学、云南大学、中科院昆明植物研究所和昆明医科大学）的“生物学与生物化学”学科具有进入 ESI 全球前 1%排名的潜力，均处于潜力学科第二等级，属于潜势学科。从学科论文数、CNCI 值和学科论文被引频次对 4 所机构“生物学与生物化学”潜势学科被引表现进行多维度对标分析（如表 2 所示）：昆明理工大学、云南大学和中科院昆明植物研究三所机构的 CNCI 值均超过了全球平均水平，昆明理工大学的论文数和被引频次最高，被引表现最好，从高被引论文数占比、被引次数排名前 TOP1%和 TOP10%论文占比来看，昆明理工大学总体表现最好，因此综合被引表现实力最强的是昆明理工大学，昆明医科大学虽然论文数和被引频次较高，但是 CNCI 值小于1，未达到全球平均水平，且被引次数前 TOP1%和 TOP10%论文占比最低，四所机构的合作论文及占比表现为以国内合作为主，因此总体综合被引表现实力弱于其他三所机构。总体而言，云南省 4 所机构“生物学与生物化学”潜势学科被引表现从强到弱排序为：昆明理工大学云南大学中科院昆明植物研究昆明医科大学。3.2 临床医学学科对标分析201220