1、书书书图书在版编目(C I P)数据民营企业科技创新机制研究/朱小理等著 南昌:江西高校出版社，2010 12ISBN 978 7 5493 0149 2.民 .朱 .私营企业 企业管理 技术革新 研究 中国.F279 245中国版本图书馆 CIP 数据核字(2010)第 246236 号出 版 发 行社址邮 政 编 码总编室电话销 售 电 话网址印刷照排经销开本印张字数版次印数书号定价江西高校出版社江西省南昌市洪都北大道 96 号330046(0791)8504319(0791)8511423www juacp com南昌市光华印刷有限责任公司江西太元科技有限公司照排部各地新华书店787mm
2、 960mm1/1617280 千字2010 年 12 月第 1 版第 1 次印刷1 500 册ISBN 978 7 5493 0149 227 20 元赣版权登字 07 2010 237版权所有侵权必究书书书序21 世纪头 20 年，是中国社会经济发展的重要战略机遇期，也是中国科学技术发展的重要战略机遇期。此时的中国正处于一个新的历史起点上:贯彻落实科学发展观，全面建设小康社会，走新型工业化道路，建立资源节约型和环境友好型社会。这决定了中国必须把科技创新作为国家发展战略，把走创新型国家发展道路作为中国面向 2020 年的战略选择。科技创新是民营企业生存、发展的动力。民营企业需要不断提升科技创
3、新能力，不断地开发新产品并走在技术前沿，才能摆脱恶性竞争，得到持续健康发展，才能做大做强。一些民营企业已经意识到创新制度的重要性并尝试着建立自己的研发机构，这些研发机构的设立与发展，为民营企业科技创新打下了坚实的基础。有些产品的研发需要投入大量的资金，而且研究周期长、见效慢，政府的财政支持还没有这方面的安排，风险几乎完全由企业自身承担。因此，民营企业的科技创新需要大量资金的投入，近几年来民营企业用于研发科技创新的资金逐年提高，这充分显示了民营企业都非常重视对科技创新的资金投入。缓解民营企业科技创新资金投入缺乏问题，建立多元化的资本市场融资机制势在必行。我国必须积极发展企业债券市场和长期票据市场
4、，丰富资本市场的交易品种;制定并执行股票市场统一的上市标准，消除民营企业在主板市场上市融资的歧视性待遇，鼓励民营企业通过多元股票市场直接融资;发展民营企业风险投资体系。国家对风险投资的资金及配套服务的支持，对民营中小型企业的发展可以起到相当大的推动及促进作用。政府通过设立风险投资基金引导民间资本投入风险投资领域，支持民营中小型企业的发展。这对提高我国民营企业的科技含量以及提升我国产业结构层次都有重要意义。1另外，我国对民营企业缺乏必要的法律保护，尤其是对知识产权保护力度不够，专利经常遭到剽窃，影响到企业研发创新的积极性。对本土企业的知识产权保护力度不够，这是致力于自主创新的企业所反映的共同的问
5、题。因此，目前我国非常有必要出台技术创新法，加强知识产权保护。此外，民营企业的科技创新离不开一支高素质的科技人才队伍，在民营企业加大对科研投入的同时，国家更要做好科技人才工作中的法律法规建设、合理的人才管理政策、优秀人才引进和培养的长效机制等核心内容;要进一步提高我国的科技人才队伍的创新能力，借鉴有关国家的成功经验，结合我国国情，制定和出台新的有力措施。当前，国际金融危机的影响快速扩散和蔓延，世界经济格局以及资源市场配置正在进行重大调整，我国民营企业的发展面临新的机遇与挑战，民营企业的发展比以往任何时候更加迫切地需要科学技术的有力支撑，更加迫切地需要广大科技工作者卓有成效的创新性实践。为此，民
6、营企业要大力提高生产技术水平，以自主创新为主线，脚踏实地，奋力开拓，开创科技创新的新局面，充分发挥科技创新对民营企业的推动作用，乃至对经济社会全面、协调、可持续发展的支撑和引领作用，为中国早日进入创新型国家行列而奋斗。这本书就是在这样的背景下写成的。该书具有以下特色:1 前瞻性、实用性。本书以我国民营企业的科技创新机制为研究对象，选题前沿，视角新颖，并具有重要的理论意义和应用价值;本书最后一章在论述国家对民营企业科技创新的政策保障的同时，还提出了许多有建设性的宝贵建议，具有很强的实用性、时效性。2 内容丰富，结构合理。本书内容共分十二章，主要体现在三部分。第一、二、三、四章是介绍我国民营企业的
7、概况部分，包括民营企业概述、新世纪民营企业面临的机遇与挑战、民营企业科技投入与经济发展情况分析、建设创新型国家与民营企业的历史使命。第二部分主要研究构建民营企业的科技创新机制的体系，体现在第五章至第十一章之中，包括重构民营企业科技创新机制、民营企业科技创新的技术跨越机制、风险管理机制、技术开发管理机制、科技创新人才机制、技术发明与创新的方法机制、跨国合作机制。第三部分是政府措施部分，即第十二章，探讨了民营企业科技创新的政策保障。23 论证充分，逻辑严密。本书清晰、准确、活泼地论述了民营企业科技创新机制中的有关基本概念和原理，全面系统地反映了国内外对民营企业科技创新的科研成就，客观地反映了我国民
8、营企业科技创新的发展现状和发展趋势，重点突出了民营企业科技创新机制的构建，强调了政府对民营企业的政策保障。4 论述旁征博引，生动活泼。书中列举了许多国内外企业的相关案例，并引用了大量的有关数据。例如，在说明民营企业技术发明与创新的方法机制的时候，书中列举了不少生动的、通俗易懂的案例，或是讲小故事、典故以作诠释，或是对有关问题作进一步阐述，这都有助于拓展读者的视野，让其更深入地了解和掌握书中的内容。当然，本书也难免有不尽人意之处，在编写风格方面可能还存在一些差异，这些都需要在以后的修订过程中进一步完善。总体来说，这本书的出版，有助于读者加深对我国民营企业科技创新发展现状和发展趋势的了解、加深对我
9、国如何构建科技创新机制以及政府如何鼓励和扶持民营企业科技创新的认识，这对广大读者无疑都是大有裨益的。彭迪云2009 年 7 月 6 日3书书书目录第一章民营企业概述1第一节民营企业的涵义1第二节民营企业的特征3第三节民营企业的类型3第四节我国民营企业的社会贡献5第五节我国民营企业的过去与现状6第二章新世纪民营企业面临的环境与挑战14第一节新世纪民营企业正面临“管理革命”14第二节新世纪民营企业面临的产品特征17第三节新世纪民营企业面临的市场特征18第四节新世纪民营企业面临的竞争特征20第五节新世纪民营企业面临的挑战22第六节新世纪民营企业的战略选择23第三章民营企业科技投入与经济发展情况分析2
10、5第一节全国科技经费投入情况25第二节大中型工业企业研发投入情况26第三节国家高新技术产业开发区科研经济情况29第四节民营科技企业科研经济情况32第五节民营企业科技创新存在的问题35第六节民营企业发展存在的主要问题42第四章建设创新型国家与民营企业的历史使命45第一节建设创新型国家45第二节自主创新将成为下一轮企业改革的突破口54第三节民营企业:优化整合技术创新模式，走自主创新之路55第五章重构民营企业科技创新机制62第一节对民营企业技术进步的再认识621第二节重构民营企业的技术创新机制64第六章民营企业科技创新的技术跨越机制80第一节民营企业的技术跨越80第二节自主技术跨越机制81第三节引进
11、技术跨越机制86第四节合作技术跨越机制90第五节并购技术跨越机制94第六节基于旋进方法论的技术跨越机制98第七章民营企业技术创新的风险管理机制101第一节技术创新风险管理的目标、程序及原则101第二节技术创新风险管理方法102第三节技术创新风险管理机制104第八章民营企业技术开发管理机制106第一节技术开发的种类与对象106第二节技术开发的途径和条件108第三节技术类型、技术结构和技术配套116第四节技术的评价与应用120第五节生产技术准备工作124第九章民营企业科技创新人才机制131第一节国外科技人才机制的经验与借鉴131第二节我国民营企业创新人才机制138第十章民营企业技术发明与创新的方法
12、机制147第一节组合机制147第二节分析机制157第三节就简机制165第四节添加与开掘机制168第五节其他思维求新机制184第十一章民营企业科技创新的跨国合作机制213第一节中国民营企业跨国合作的可能性213第二节中国民营企业跨国合作的必要性216第三节主流跨国公司理论及其发展219第四节中国民营企业科技跨国合作机制2272第十二章民营企业科技创新的政策保障238第一节完善民营企业科技创新的制度环境238第二节为民营企业科技创新提供法律保障242第三节改善民营企业科技创新的融资环境245第四节建立、健全民营企业科技创新体系248主要参考文献251后记2603书书书第一章民营企业概述第一节民营企
13、业的涵义“民营”是非常具有中国特色的一个词，它是在中国经济体制改革过程中产生的，并且曾经非常流行。然而，概念流行的民营企业，却没有相应的法律地位。我国先后制定了 中华人民共和国公司法 中华人民共和国个人独资企业法 中华人民共和国合伙企业法 等法律，这些法律对相应的企业在各方面都作了具体的规定，基本上涵盖了现阶段我国各种类型的企业，但没有“民营企业”。什么是民营企业呢?所有的非公有制企业被统称为民营企业。在“公司法”中，是按照企业的资本组织形式来划分企业类型的，主要有:国有独资、国有控股、有限责任公司、股份有限公司(又分上市公司和非上市公司)、合伙企业和个人独资企业等。按照上面对民营企业内涵的界
14、定，除国有独资、国有控股外，其他类型的企业只要没有国有资本，均属民营企业。民营企业本身正处于不断演变、不断发展的状态之中。从动态的、发展的角度来观察，社会主义市场经济条件下的民营企业，只要规模扩大了，向公众持股的企业形式演变将是不可阻挡的趋势。真正属于非公有企业的，除了还不准备进行股份制改革，保留个人、家庭或家族所有的企业和合伙制企业外，还包括个体工商户。但所有这些企业和个体工商户都是规模小和资金有限的。一旦规模大了，迟早会改为股份制企业，否则就难以在市场竞争的环境中生存下去。民营企业是一个非国有企业的代称，是多种所有制企业的混合经济模式，它包括了各种不要国家投资，不要国家人事编制的民间企业。
15、比如，股份制企业有限责任公司，集体企业和合伙企业，私营企业和个体企业。而股份制民营企业是民营企业模式下以股份制为基本形态的企业形式。民营企业不是法定概念。一般按照社会上的传统说法，把集体、私营、三资企业和国有企业转让私人承包的，均称为民营企业。1目前，理论界对民营经济和民营企业的概念尚存争议。国内对民营企业的认识并不一致，至少有三种不同的理解:最广义的“民营企业”，是指除国有企业之外的一切企业，不仅包括非国有成分的所有企业，并且包括以承包、租赁等方式将经营权整体交由自然人(或者非国有单位)的国有企业(即所谓“国有民营企业”)，其界定的标准是企业的经营权而非所有(股)权;涵盖范围稍小的“民营企业
16、”，是指除国有企业和外商(包括港澳台商)投资企业之外的所有企业，包括私营企业、集体企业、私营和集体成分为主的股份制企业和以这些企业为主体的联营企业，其界定的标准是企业投资者的性质即企业的所有(股)权的性质;最狭义的“民营企业”仅指私营企业和以私营企业为主体的联营企业。由于历史原因，“私营企业”这个概念不易摆脱歧视色彩，因此无论是私营企业的投资者、经营者、雇员还是有意推动私营企业发展的社会工作者，都倾向于使用中性的“民营企业”这个名称，这就使“民营企业”在许多情况下成为私营企业的别称。一般情况下，如果不作特别说明，各种分析报告和报章上所说的民营经济，都是指涵盖范围稍小的“民营企业”。按照北京大学经济学院刘伟院长的说法，广义上，所有不是国营或政府办的企业，就是民营企业;狭义上，就是私有经济、个体户经济、私有独资企业，以及私有制基础上的有限责任公司。民营是和“官营”相对的概念。在未来的改革发展过程中，企业就是企业。除法律规定必须由国家垄断经营的特例以外，其他的企业都是民营的，包括国有资本参与其中的企业。所有的企业只有两种基本形式:有限责任公司和股份有限公司。我们认为，“民营”一词属于“经营机