1、中国开放获取出版 发展报告2022Open Access Publishing in China(2022)中国科学技术协会国际科学、技术与医学出版商协会联合编写内 容 简 介中国开放获取出版发展报告（2022）由中国科学技术协会与国际科学、技术与医学出版商协会（STM）联合编写，是中国推进开放科学实践的一项重要举措。双方秉承独立、客观的原则，实事求是地搜集数据、查找文献、剖析问题、总结规律，呈现不同国家和地区的各具特色的开放获取政策与实践，丰富多彩的开放获取出版生态以及面临的多种多样的现实问题，为读者全面了解国际开放获取发展演变和中国的发展进程提供一手的数据和详实的文献。I序一随着新一轮科技
2、革命的兴起和数字化、网络化、智能化技术的广泛应用，科技与经济、社会、文化、生态文明发展加速渗透融合，开放合作已经成为破解重大科技问题、驱动人类社会向前发展的必然选择。在此背景下，科学研究与学术交流迎来了范式创新，以开放获取为代表的开放科学运动迅速兴起、蓬勃发展，其实践模式也不断丰富和完善。2021年11月，联合国教科文组织发布开放科学建议书，呼吁世界各国致力于更加开放、透明、协作和包容的科学实践，充分彰显出开放科学已经成为国际共识。中国是科研产出大国，也是全球开放科学的重要参与力量。近年来，中国的科技界、出版界已经深度融入全球开放科学实践，在开放获取论文、开放共享数据、开放科学设施建设和开放出
3、版国际合作等方面积极探索。20112021年，中国科研人员每年发表的国际论文中，开放获取论文的数量从2.5万余篇增长到23.8万余篇，占比从15.8%增至37.8%，年均增长率为25.2%。中国科协作为中国200多家科技社团的联合组织，愿意与全球科技共同体携手并进，构建多元协同机制，搭建科技期刊交流平台，开展学术出版传播合作，推动开放获取出版转型，努力增进开放科学跨界协作和多元实践。本次与国际科学、技术与医学出版商协会（STM）联合编写中国开放获取出版发展报告（2022）（以下简称“报告”），是中国科协推进开放科学实践的一项重要举措。双方秉承独立、客观的原则，实事求是地搜集数据、查找文献、剖析
4、问题、总结规律，为各方全面了解国际开放获取发展演变和中国的发展进程提供了一手的数据和详实的资料。基于系统深入的调查和分析，报告 显示不同国家和地区的开放获取政策、实践各具特色，形成了丰富多彩的开放获取出版生态，也面临多种多样的现实问题。各利益相关方应进一步深化合作，弥合分歧，凝聚共识，积极探索更加II中国开放获取出版发展报告2022富有活力、可持续的开放获取出版体系，构建开放科学环境下国际学术治理的新模式、新机制。开放科学不仅是科研范式和科技治理的重大革命，也是全球学术出版系统转型升级的重大机遇。中国科协将持续团结中国科技界、期刊出版界，探索适合中国国情的开放获取出版解决方案。中国科协也将始终
5、秉持开放、信任、合作的理念，与全球学术界、出版界携手，弘扬开放科学文化，推进开放获取实践，营造开放共享生态，促进数据、成果和知识等更快、更广、更充分地传播和利用，让科学研究惠及更多国家和人民，为推动构建人类命运共同体作出更大贡献。张玉卓中国科协党组书记、分管日常工作副主席、书记处第一书记 III序二作为一个全球性的出版行业协会，国际科学、技术与医学出版商协会（下称“STM”）力求为世界各地的会员提供支持。我们致力于为会员和其他利益相关者提供新知识，以架起理解的桥梁，实现真正满足研究人员需求的成功解决方案，无论他们身在何处。在全球范围内，我们看到越来越多的开放获取研究出版物和更广泛的开放研究实践
6、的趋势。这种转变有时被说成好像世界上所有国家和地区都在从同一起点向开放获取迈进，并会有共同的轨迹和采取共同的解决方案。类似地，人们使用与开放获取相关的概念，也是基于这些概念被普遍理解的假设。然而，出版实践的演变存在很大的差异，理解这些差异并对它们保持敏感是很重要的。来自中国的研究人员在全球整体研究产出中所占的比例越来越大。中国的科学研究成果既发表在中国期刊上、也发表在国外期刊上，使中国成为科技出版的重要市场。2021年，STM与中国科协签署了一份谅解备忘录，展开了一系列讨论，中国科协和STM表达了弥合知识差距的共同愿望。除其他承诺外，双方同意“将分享有关中国和全球STM行业发展信息，并在必要时
7、合作编制行业报告。”这份中国开放获取出版发展报告（2022）（以下简称报告）是迄今为止STM与中国科协最重要的合作项目之一。报告的核心是真诚希望建立起跨地域的理解。对于那些想了解开放获取出版及其相关概念最新概况的读者来说，这是一本必读之书，因为这些在北美和欧洲已经发展起来了。报告也让中国以外的出版商和利益相关者能深入了解中国的本土出版情况、开放获取出版在中国的进展、它是如何被理解的以及它的发展轨迹。报告还提供了对中国研究人员出版实践的洞察。尽管该报告未给出大量结论或提出建议，但它确实表明中国作者正在将金色开IV中国开放获取出版发展报告2022放获取作为主要的开放获取出版模式。这将对服务于中国研
8、究人员的出版机构产生重要影响。STM感谢双方编辑团队共同收集数据、进行分析、仔细审查文献并撰写报告。最终版本的许多草稿都在中英文之间来回翻译，以确保准确性并测试不同文化之间概念的清晰度。最终，该报告不仅是一个有价值的信息来源，而且其背后的过程也是跨语言、地域和文化的真正合作和相互尊重的一个强有力的例子。作为STM的CEO，我将很荣幸能够广泛分享这份报告，并期待STM与中国科协进一步合作。CarolineSutton国际科学、技术与医学出版商协会首席执行官V前言学术传播生态系统是复杂的，出版研究成果供国际读者获取也是如此。为了广大研究人员和学界的利益，出版的成本和用于各工作流程的投入必须要有保障
9、。随着完全开放获取论文数量的增长，出版模式也在不断发展变化。对出版成本的补偿正在从期刊层面的订阅和许可阅读，转向按单篇论文支付的出版费用。随着开放获取出版在全球范围内的增长，中国也在向开放获取转型，其出版机构正经历着与国际出版商类似的变化和挑战。基于这些原因，中国科协和STM决定合作编写本报告，并得出了一些初步结论。报告分为4章，概述如下。全球范围的开放获取实践本章介绍了开放获取的缘起和不同实现方式，给出了开放获取各出版模式的定义及其相应的资助方式。开放获取是指读者可以免费获取已出版的学术内容，并在版权许可、保护作者权利和保持学术文献完整性的前提下，允许一系列的重复使用。在论文层面，金色开放获
10、取是指正式发表的论文在期刊网站一发布就可以立即被公开阅读；绿色开放获取是指已经录用的稿件或正式版本立刻或时滞期之后可通过知识库或其他平台供公众在线获取，又没有以金色开放获取模式出版；青铜开放获取是指出版机构主动选择在其网站上提供论文免费阅读。全球金色开放获取增长较快，2020年金色开放获取论文数量增长到30%。中国的数据显示了相同的趋势。截至2022年8月，DOAJ收录的期刊中，发表开放获取论文的期刊数为18 000余种。向作者收取论文处理费或由机构、基金资助者或学协会赞助的期刊可以完全开放获取。对于混合期刊，部分论文只有订阅或获得许可的机构或个人才能获取，其他论文则由作者选择开放获取模式。开
11、放获取期刊出版的一些资助方式包括论文处理费、转换协议、订阅-开放模式和其他新兴模式。在提倡和激励开放获取出版的大背景下，新创期刊大多选择以开放获取模式出版，因而研究人员也越来越多地选择开放获取出版。然而，根据最近STMVI中国开放获取出版发展报告2022对国际研究人员的一项调查，62%的研究人员不了解或几乎不了解开放获取出版模式的类型，68%的研究人员不了解或几乎不了解版权许可选项。此外，研究人员越来越多地以预印本的形式分享他们的研究结果。预印本论文没有经过正式的同行评议，也没有在同行评议的学术期刊上发表，但可以在知识库或预印本服务器上被公开阅读。版权和作者权利是文字作品保护的基础，确保作者的
12、作品可以按其规定的条款和条件被阅读、使用和传播。这些权利对于保护作品及其完整性，以及整体学术记录的完整性至关重要。本报告详细介绍了版权许可，并介绍了最常用的知识共享（CC）许可类型。全球开放获取实践的最后部分介绍了非洲的AJOL、日本的J-STAGE、欧洲的ORE和南美洲的SciELO等区域或国家的开放获取平台的示例，还介绍了其他一些倡议，如DOAJ和Think.Check.Submit；介绍了一些国家和区域性资助机构的要求，如澳大利亚的国家开放获取路线图、欧洲的S联盟/S计划、美国的OSTP，以及联合国教科文组织的开放科学建议书。中国的开放获取出版2003年，中国科技论文在线平台的推出开启了
13、中国的开放获取之旅；2021年，中华人民共和国科学技术进步法第二次修订，提出推动开放科学的发展。在描述了这段历史之后，本报告提供了20112021年期间中国开放获取出版增长以及相对应的中国总产出增长的详细数据，并按学科、机构和SCIE期刊的4个分区进行了细分。根据SCIE的数据，20112021年间，中国科研人员发表的金色开放获取论文数量的年均增幅为25.2%，而其发表的所有论文的年均增幅为14.7%。2021年，SCIE收录的中国作者金色开放获取论文总数为 206 375篇，占当年总论文数的32%。中国科协的项目团队关于中国科研人员向开放获取期刊投稿原因的调查显示，47.62%的人认为开放获
14、取可以扩大研究成果的读者范围，44.29%的人表示可以加速研究成果的出版与传播，39.4%的人表示这是期刊的要求。相比之下，STM进行的类似调查显示，58.65%的受访者表示他们对开放获取了解或比较了解。VII中国对金色、绿色、钻石开放获取和混合期刊的理解与国际上类似。然而，在国际上，青铜描述的对象是已发表的论文，而在中国，其描述的是一类期刊青铜期刊，这类期刊的所有或部分论文可开放阅读。中国科协的项目团队分析了中国出版的4 963种科技期刊。这些期刊中，1 810种为开放获取期刊，占总数的36.5%；青铜期刊占总数的29.4%。报告中提供的信息还包括基于论文处理费模式的出版、DOAJ收录的期刊
15、以及当前的转换协议等。2019年，中国科协、财政部、教育部、科技部、国家新闻出版署、中国科学院和中国工程院开始联合实施中国科技期刊卓越行动计划（20192023）。该计划包括领军期刊、重点期刊、梯队期刊、高起点新刊、集群化试点、数字化平台、选育高水平办刊人才等子项目，基本涵盖了中国最具有国际影响力的科技期刊。本报告提供了各项目的相关数据并进行了说明。2018年，国务院办公厅颁布的科学数据管理办法提出“政府预算资金资助形成的科学数据应当按照开放为常态、不开放为例外的原则，面向社会和相关部门开放共享”，从而明确了科学数据管理的职责、原则、方式和机制。中国开放数据这部分内容跟踪了期刊数据共享的实施情
16、况，特别是入选卓越行动计划期刊的状况。随后还介绍了关于中国机构知识库、开放资源平台和开放获取出版平台等方面的信息。本章最后介绍了一些关于中国开放获取国际合作情况的数据。根据WoS数据，2021年中国作者与国际作者合作发表的152 901篇论文中，有41.7%是开放获取的，其中中科院的研究人员发文最多。截至2020年底，中国有国内统一连续出版物号（CN号）的英文期刊共428种，其中351种（82.0%）是与国际出版平台合作出版的。本章还介绍了中国科协与国际机构之间的合作情况及其主办的历届世界科技期刊论坛。开放获取出版中的科研诚信开放科学运动对科研诚信产生了重要影响。可信赖的科学与研究设计、研究过程和成果发表等各个阶段的透明度是息息相关的。更高的透明度，包括同行评议等阶段的透明度，会产生更值得信赖的科学。但开放科学运动中也有一VIII中国开放获取出版发展报告2022些不太积极的动向。因此，随着开放获取出版的发展，有必要继续甚至强化对科研诚信的关注。本章涵盖的板块包括同行评议、出版伦理、已发表内容的再使用、写作和编辑服务、可信赖期刊与掠夺性期刊、版本控制、出版和科研影响力、存档以及数据管理与