1、内容提要突发事件应急管理是近些年来国内外学术界、企业界及各国政府普遍关注的问题之一。本书聚焦于突发事件造成供应中断下的供应链应急管理，在识别关键的“不确定性主轴”的基础上，运用情景规划法建立了不同风险情景下的应急管理范式，并通过数理模型对不同风险情景进行刻画，主要研究供应突发事件下的供应链订货与可靠性改善决策、供应链恢复决策等。本书可作为高等院校管理科学、运营管理、供应链管理等相关专业研究生的参考用书，也可作为管理类专业教师、研究人员或企业管理人员的研究参考书。图书在版编目（C I P）数据供应突发事件下的供应链应急管理研究/朱传波，季建华著.上海：上海交通大学出版社，2018ISBN 978
2、7313207319.供.朱季.供应链管理 研究.F252.1中国版本图书馆CIP数据核字（2018）第294927号供应突发事件下的供应链应急管理研究 著者：朱传波季建华出版发行：出版社地址：上海市番禺路951号邮政编码：200030电话：02164071208出 版 人：谈毅印刷：上海春秋印刷厂经销：全国新华书店开本：710mm1000mm1/16印张：9.5字数：163千字版次：2018年12月第1版印次：2018年12月第1次印刷书号：ISBN 9787313207319/F定价：58.00元版权所有侵权必究告 读 者：如发现本书有印装质量问题请与印刷厂质量科联系联系电话：021338
3、54186前言Preface突发事件应急管理是近些年来国内外学术界、企业界及各国政府普遍关注的问题之一。随着经济的进一步全球化，供应链网络结构范围不断拓广，在增加自身的复杂性的同时，也增加了网络运营环境的不确定性和运营系统的脆弱性。供应链网络上单个节点或线路中发生的突发事件往往会影响到与之相关联的其他节点，给企业的经营带来了极大的风险，例如，2018年的美国对中兴通讯的制裁事件就是一个典型案例。突发事件风险下，产品和零部件的个性化特征导致事后应急管理受限于应急资源的匮乏、应急时间的紧迫性与应急方案的不够充分性。对于管理者来说，需要对企业可能面临的各种不确定性建立思想上的准备，评估各种突发事件风
4、险情景对企业运营的影响，并重点关注可能对企业运营带来重大不利影响的情景，进而在充满不确定和挑战的环境下制定突发事件风险的应对策略。本书是笔者在上海交通大学安泰经济与管理学院攻读博士学位期间取得的部分研究成果。其聚焦于突发事件造成供应中断下的供应链应急管理，在识别关键的“不确定性主轴”的基础上，运用情景规划法建立了不同风险情景下的应急管理范式，并通过数理模型对不同风险情景进行刻画，主要研究供应突发事件下的供应链订货与可靠性改善决策、供应链恢复决策等。希望本书有益于完善供应链应急管理的理论体系，能给企业应对突发性风险带来一点启示。本书的研究内容分为七章，各章的研究内容如下：第1章，绪论。本章主要介
5、绍了本书的研究背景、研究目标、研究意义以及研究的总体思路与框架结构。第2章，文献综述。本章对供应链应急管理领域的相关文献进行了回顾与供应突发事件下的供应链应急管理研究梳理，并对供应链应急管理中的模型、风险度量与研究方法进行了评述。第3章，基于情景分析的供应中断风险识别、防范与预警。本章首先给出了企业供应中断风险应急管理框架；然后，运用情景分析法，识别和确定了供应突发事件应急管理中的几个关键的“不确定主轴”，在此基础上提出了5种企业供应中断风险应急情景范式。第4章，供应突发事件下供应链订货与可靠性改善决策。针对常规突发事件风险或一般扰动风险，本章构建了双源采购及单个供应商可靠性改善下的随机产出模
6、型。在此基础上，进一步研究供应突发事件下基于VaR和CVaR准则的供应链订货决策。第5章，供应突发事件下供应链恢复决策及协调。本章引入CVaR刻画了供应链在突发事件下的应急目标，进而建立了一定置信水平控制下的供应链恢复能力投资的决策模型。接下来，我们将研究对象拓展到一个由两个供应商和一个制造商组成的装配式供应链，其中，一个供应商是可靠的，一个供应商是不可靠的，研究供应链突发事件应急援助恢复与订金决策。第6章，突发性需求下的供应链日常计划问题。本章研究了突发性需求信息对称且完全、突发性需求信息对称但不完全、突发性需求信息不对称等情形下的供应链能力决策及应急协调机制。第7章，总结与展望。本章对全文
7、的研究内容进行了总结，并对后续的研究方向和研究内容进行了展望。感谢我的博士生导师季建华教授，本书的主要内容正是在攻读博士学位期间参加导师的国家自然科学基金重点项目“应急运作管理与鲁棒计划”的过程中的阶段性研究成果；感谢杭州师范大学阿里巴巴商学院的领导和同事，感谢上海交通大学出版社的提文静老师，正是你们的支持本书才能付梓出版！由于作者水平，书中存在不足之处在所难免，敬请读者批评指正。朱传波2018年7月于杭州师范大学阿里巴巴商学院200目录Contents第1章绪论0011.1研究背景0011.2研究目标0041.3研究意义0041.4研究思路与框架结构0051.5研究创新0091.6本章小结0
8、10第2章文献综述0112.1引言0112.2供应链突发事件应急管理研究现状0122.3突发事件风险识别、预警与评估0152.4突发事件应急运作管理0182.5供应突发事件应急管理模型0242.6供应突发事件风险度量0242.7供应突发事件研究方法0262.8本章小结028第3章基于情景分析的供应中断风险识别、防范与预警0293.1引言0293.2情景分析及其在突发事件应急管理中的应用030供应突发事件下的供应链应急管理研究3.3企业供应中断风险应急框架0323.4基于突发事件前的供应中断风险静态情景分析0353.5供应中断风险应急情景范式0363.6基于突发事件中的供应中断风险动态情景分析框
9、架及推演0403.7供应链突发事件风险应急预警0503.8本章小结051第4章供应突发事件下供应链订货与可靠性改善决策0524.1引言0524.2管理者风险中性下的供应链订货与可靠性改善策略0544.3管理者风险规避下的供应链订货决策0614.4本章小结079第5章供应突发事件下供应链恢复决策及协调0825.1引言0825.2供应突发事件下供应商恢复能力投资决策及应急协调0835.3供应链突发事件应急援助恢复与订金决策0905.4本章小结114第6章突发性需求下的供应链日常计划问题1166.1引言1166.2基准模型及能力协调1176.3突发性需求下的供应链能力应急协调1186.4算例1236
10、.5本章小结125第7章总结与展望1267.1总结1277.2研究展望128参考文献131索引143200第1章绪论1.1研究背景社会分工的日益扩大和经济的全球化发展，一方面加快了资源（包括产品或服务）的合理流动和资源的整合效应；另一方面也使得企业的供应链运营网络系统变得庞大而复杂，增加了网络成员之间的相互依赖性。企业的供应链运营网络的复杂性加上运营管理的日益精细化（以日本企业为代表，如丰田等），使得供应链的脆弱性增加，加剧了供应链的运营风险。特别是，在突发事件风险下，若供应链中单个节点企业的生产运营可能中断或失效，可能会导致整个供应链网络运营崩溃，极大威胁了供应链上其他节点企业的生存和发展，
11、甚至对人们的生产生活和社会经济的发展带来重大负面影响。Christopher and Towill1认为供应链突发事件风险主要来源于大规模的自然灾害、恐怖袭击、制造工厂火灾、大范围的停电事故、SARS、经济或政治危机以及其他的突发性的事件，这些突发事件不断对供应链网络造成冲击，使得原本脆弱的企业运营系统面临更大的风险，如供应中断、需求中断、物流中断、信息中断等。下面列举一些著名的有关供应链中断事件案例。1998年的美国飓风使Dole及Chiquita两家公司都丧失了中部的生产能力，由于没有备用供应商，Dole直接损失多达1亿美元；而Chiquita通过增加在巴拿马等地的产量以及购买其他生产商的
12、香蕉维持了供应链的平稳，该季度的营业收入反涨了4%2。1999年台湾大地震对全球半导体市场造成了巨大的影响。当时，台供应突发事件下的供应链应急管理研究湾是世界第三大计算机外围设备的供应地，由于地震导致台湾地区大多数供应商生产运营系统的中断时间长达24周，进而使得全球半导体零部件出现暂时短缺，计算机内存芯片的市场价格也呈现了暴涨。2000年3月17日，荷兰菲利普电子集团位于美国新墨西哥州阿尔布开克的半导体工厂被雷电击中，第22晶片工厂顿时起火，菲利普训练有素的员工立即行动，不到10分钟，火就被扑灭了。火虽然熄灭了，真正的故事却刚刚拉开序幕。谁能料到这起突发事件将对两家北欧公司爱立信和诺基亚的未来
13、产生了深远影响。由于企业文化、预警能力、反应能力、供应链运营能力的不同，这场火灾事件使得爱立信损失惨重，订单和市场损失高达23.4亿美元，并导致爱立信在2001年退出手机市场，并与索尼公司合资成立公司生产索爱手机3，4。2001年的“911”恐怖袭击事件后，美国政府暂时关闭了美国与加拿大/墨西哥之间的机场港口设施的运营。受到事件影响，福特汽车公司的零部件供应商的物流延迟使得福特在2001年第四季度的产量下降了13%。2003年的SARS（非典）事件在我国的爆发，对中国及全球企业的供应链网络带来了极大的冲击。以下是“非典”危机肆虐时候，供应链上出现的一组灰色数据：交通运输业46月损失总额约380
14、亿元；批发及零售业收入损失120亿元；制造业收入增加值减少270亿元；南京到上海的货运因关卡致使时间增加2倍；上海到天津的公路运输费增加2倍；北京首钢运往欧洲货物的运费上涨1倍多，仍然无船可租，大量货物滞留港口，库存比去年增加2万吨5。2005年的“苏丹红”食品安全事件发生后，除了以“苏丹红”为食品添加剂的生产商损失惨重外，以其为纽带的供应链上下游企业如原料供应商、产品分销商、制造商都遭受了不同程度的损失。2008年的“三鹿奶粉”食品安全事件，给我国乳制品行业带来了巨大的损失。事件发生后，“三鹿奶粉”供应链上游的奶农做出倒奶、贱卖奶牛甚至杀牛的无奈之举，供应链下游经销商受理退货、赔付及资金链断
15、裂；而三鹿集团几十年打造的中国驰名商标则毁于一旦。2008年12月的“南方雪灾”事件，使得交通系统和电力系统遭受200第1章绪论巨大破坏，直接经济损失达到1 516亿元，损失程度超过了“SARS”事件对经济造成的影响。2008年汶川特大地震造成的直接经济损失达8 451亿元。2011年日本“311”大地震除了造成重大人员伤亡外，严重挫伤了国内经济及处于产业链条上的全球供应链体系。地震对日本经济的影响体现在基础设施、居民财产、制造业、出口贸易等方面。据相关报道，这场地震已造成包括丰田、本田在内的多家汽车、半导体工厂和炼油厂关闭，部分机场、铁路和地铁暂停运营，所有港口关闭。据初步估计，日本地震经济
16、损失或高达2 350亿美金。上述案例说明：随着企业运营的精益化和全球化的发展，在不稳定的外在环境下，供应链系统变得越来越脆弱，企业/供应链风险管理/应急管理迫在眉睫。众多案例表明，突发事件给企业的供应链运营带来了深远的影响，而目前企业也缺乏有效的应对突发事件的方法，寻求合适的、有效的风险规避与应急管理方法和策略，是摆在政府、企业面前的一道难题。是用积极的态度事前将风险嵌入到供应链运营优化决策中，还是被动地等到事情发生后再来考虑如何应对，是摆在企业面前的一道难题。从实际的 运 营 来 看，很 少 有 企 业 采 取 一 种 积 极 的 风 险 管 理 态 度，正 如Repnning and Sterman在 加州管理评论 中提及“很少有公司能用积极的态度来投资应急运作方案，因为很少有企业为从没有发生过的事情投资买单。”但是，从一些典型的突发事件影响（如前面提及的“爱立信退出手机市场”的案例）来看，如果不考虑事前的风险规避策略，等到突发事件发生，即使企业认识到通过什么手段和方法来进行应急管理，但是在事后的资源（设备恢复资源、可替代的零部件）的可获得性较差这样的事实面前，企业往往无能为力，其