中国政府采购道德风险及其规避.pdf

1、书书书中 国 政 府 采 购 道 德风 险 及 其 规 避梁戈敏著经 济 科 学 出 版 社责 任 编 辑：段钢责 任 校 对：王 肖 楠版 式 设 计：齐杰技 术 编 辑：邱天图 书 在 版 编 目（）数 据中 国 政 府 采 购 道 德 风 险 及 其 规 避梁 戈 敏 著 北 京：经 济 科 学 出 版 社，中 梁 国 家 行 政 机 关采 购研 究中 国 中 国 版 本 图 书 馆数 据 核 字（）第号中 国 政 府 采 购 道 德 风 险 及 其 规 避梁 戈 敏著经 济 科 学 出 版 社 出 版、发 行新 华 书 店 经 销社 址：北 京 市 海 淀 区 阜 成 路 甲号邮 编：

2、总 编 部 电 话：发 行 部 电 话：网 址：电 子 邮 件：北 京 欣 舒 印 务 有 限 公 司 印 刷德 利 装 订 厂 装 订 开 印 张 字年月 第版 年月 第次 印 刷 定 价：元（图 书 出 现 印 装 问 题，本 社 负 责 调 换）（版 权 所 有翻 印 必 究）序一吴 汉 东 此 书 在 梁 戈 敏 同 志 博 士 学 位 论 文 基 础 上 修 改 而 成。此 书 既 是 梁 戈 敏 同 志 攻 读博 士 学 位 期 间 较 高 学 识 水 平 的 结 晶，也 是 他 长 期 从 事 政 府 采 购 管 理 工 作 实 践 的 理论 性 总 结。此 书 选 题 精 当，

3、在 对 政 府 采 购 领 域 中 的 道 德 风 险 等 分 析 范 畴 进 行 深 入探 讨 的 基 础 上，建 立 了 政 府 采 购 中 有 关 权 力 制 衡 的 分 析 框 架 并 提 出 了 对 策 建 议。该 书 的 核 心 观 点 来 源 于 实 践，又 能 够 在 更 高 层 面 上 还 原 实 践，从 而 凸 显 其 较 高 的政 策 价 值。这 是 一 篇 有 关 我 国 政 府 采 购 问 题 研 究 的 创 新 之 作。政 府 采 购 领 域 中 相 关 法 律 规 范 出 台 了 已 有 多 个 年 头，但 是，涉 及 政 府 采 购 的腐 败 案 件 频 发、政

4、 府 采 购 监 管 缺 失、管 制 者 俘 获 等 问 题 的 出 现，仍 使 这 一 制 度 广遭 诟 病。作 者 在 这 部 著 作 中 将 研 究 的 触 角 集 中 到 了 产 生 上 述 问 题 的 根 源 道 德 风险。作 者 认 为，道 德 风 险 是 政 府 采 购 制 度 运 行 困 境 以 及 各 种 利 益 纠 葛 的 本 质 原 因。道 德 风 险 问 题 是 信 息 经 济 学 领 域 的 核 心 概 念 之 一。此 书 选 择 了 一 个 很 精 当 的分 析 视 角，亦 即 将 其 引 入 到 政 府 采 购 的 委 托 代 理 关 系 下 进 行 分 析。正

5、如 作 者 在 书中 所 指 出 的，政 府 采 购 管 理 横 跨 了 公 共 管 理 与 市 场 管 理 两 个 维 度，政 府 采 购 的 委托 代 理 关 系 更 加 复 杂，代 理 人 的 道 德 风 险 问 题 更 加 突 出。政 府 采 购 在 公 共 管 理 环节 和 市 场 管 理 环 节 有 不 同 的 行 为 导 向，在 缺 乏 完 备 的 激 励 约 束 相 容 机 制 下，政 府采 购 代 理 人 往 往 发 生 不 利 于 委 托 人 利 益 的 道 德 风 险。此 书 确 立 了 合 理 的 逻 辑 起 点。明 确 政 府 采 购 及 其 制 度 的 性 质 属

6、性 是 政 府 采 购问 题 研 究 的 逻 辑 起 点。“政 府 采 购”首 先 是“政 府”的 一 项 财 政 资 金 支 出 管 理 行为（活 动），本 质 仍 属 于 行 政 管 理 范 畴。学 术 界 现 有 政 府 采 购 的 一 些 研 究 成 果 政府 采 购 及 其 制 度 的 属 性 常 有 混 淆，致 使 研 究 结 论 与 观 点 难 免 有 失 偏 颇。本 书 作 者在 分 析 政 府 采 购 参 与 人 的 道 德 风 险 时，将 这 一 微 观 经 济 学 范 畴 置 于 政 府 采 购 的 运行 机 制、保 障 机 制、监 督 机 制 等 制 度 结 构 中 进

7、 行 分 析，同 时，也 融 入 了 具 体 的 执行 体 制 以 及 方 法 程 序 等 操 作 层 面 的 内 容，所 得 分 析 结 论 与 观 点 很 具 有 说 服 力。此书 将 政 府 采 购 参 与 人 的 道 德 风 险 行 为 与 政 府 采 购 制 度 缺 失 两 者 有 机 结 合 进 行 研究，彰 显 了 研 究 视 野 的 开 阔。这 部 著 作 的 理 论 分 析 部 分，尤 其 是 关 于“权 力 制 衡”这 一 原 则 的 阐 述 及 其 在政 府 采 购 领 域 中 的 应 用 也 颇 有 创 意 和 特 色。例 如，作 者 以“监 督”和“激 励”作 为 政

8、 府 采 购 领 域 中 权 力 制 衡 的 两 翼 的 观 点，不 仅 契 合 了 委 托 代 理 理 论 中 关 于 解决 道 德 风 险 问 题 的 思 路，也 呼 应 了 政 府 采 购 的 本 质 属 性 对 权 力 制 衡 的 要 求。此 书 提 出 的 有 关 规 避 政 府 采 购 道 德 风 险 的 思 考 与 建 议 也 很 具 有 现 实 的 指 导 意义。例 如，建 立 政 府 采 购 的 专 职 监 督 管 理 部 门 和 并 扩 大 其 监 督 管 理 范 围；探 索 现行 监 管 体 制 内 的“监 督 与 管 理 的 权 力 分 离”；建 立 全 国 组 织 形

9、 态 统 一 的 政 府 采 购集 中 采 购 的 交 易 执 行 实 施 组 织 系 统；补 充 出 台 规 范 政 府 公 共 采 购 招 标 代 理 行 业 行为 的 相 关 制 度；等 等。上 述 这 些 具 有 建 设 性 的 政 策 建 议 不 仅 是 作 者 著 书 研 究 的 总结，同 时 也 是 作 者 长 期 从 事 政 府 采 购 工 作 实 践 的 思 考 归 纳。当 然，此 书 研 究 也 还 有 不 足 之 处，比 如，在 研 究 方 法 上 可 以 进 一 步 加 强 计 量经 济 学 的 分 析 等，但 是，总 体 上 看，瑕 不 掩 瑜。我 认 为，此 书 是

10、 研 究 公 共 资 源 合理、有 效 配 置 的 一 本 佳 作（上 乘 之 作），它 给 人 以 启 迪，可 引 发 读 者 对 政 府 采 购等 公 共 资 源 交 易 管 理 领 域 中，如 何 通 过 权 力 制 衡 规 避 道 德 风 险 进 行 深 层 次 的 思考，从 而 具 有 较 高 的 学 术 价 值；此 书 为 政 府 采 购 运 行 的 体 制 和 机 制 改 革 所 提 供 的操 作 建 议 亦 有 较 高 的 现 实 意 义。是 为 序。中 南 财 经 政 法 大 学 校 长教 授、博 士 生 导 师教 育 部 社 会 科 学 委 员 会 法 学 学 部 委 员年

11、月日中 国 政 府 采 购 道 德 风 险 及 其 规 避序二赵 曼 梁 戈 敏 博 士 的 新 著 中 国 政 府 采 购 道 德 风 险 及 其 规 避 于年月 由 经济 科 学 出 版 社 出 版 发 行。该 项 研 究 是 政 府 采 购 管 理 近 年 来 学 术 创 新 的 又 一 成 果。政 府 采 购 在 我 国 的 发 展 沿 革，从年 我 国 正 式 出 台 中 华 人 民 共 和 国 政 府 采购 法 至 今，历 经 近年 的 时 间。在 此 期 间，专 家 学 者、政 府 采 购 监 管 部 门、采购 实 务 工 作 者 和 市 场 主 体 历 经 探 索、观 点 争

12、锋 与 广 泛 交 流，许 多 研 究 成 果 具 有 开拓 性 的 创 新 意 义，本 书 是 其 中 颇 具 创 新 特 色 的 一 本 佳 作。制 度 的 构 建 离 不 开 对 基 础 理 论 的 研 究 分 析，中 国 政 府 采 购 道 德 风 险 及 其 规避 一 书，致 力 于 政 府 采 购 领 域 中 道 德 风 险 行 为 的 产 生 机 理 的 究 根 溯 源。作 者 系统 深 入 地 研 究 了 政 府 采 购 的 有 关 理 论 问 题，其 分 析 视 角 独 具 匠 心：从 政 府 采 购 制度 的 性 质 属 性 的 界 定 切 入，将 其 作 为 研 究 的

13、逻 辑 起 点，循 序 渐 进 地 沿 着 运 行 机 制这 一 主 线 展 开 分 析，将 委 托 代 理 理 论、交 易 成 本 理 论 和 权 力 制 衡 理 论 的 观 点 有 机地 结 合 于 制 度 结 构 与 运 行 机 制 的 分 析 中，并 将 这 些 理 论 观 点 融 入 到 治 理 结 构 设计、监 管 体 系 的 构 建 中，得 出 了 许 多 富 有 启 示 意 义 的 研 究 结 论。（）运 用 经 济 学 的 分 析 方 法，重 点 分 析 政 府 采 购 过 程 中 存 在 的 多 重 委 托 代 理关 系，以 及 多 个 参 与 主 体 之 间 信 息 不

14、对 称 的 表 现 形 式。据 此，对 政 府 采 购 活 动 中较 为 严 重 的 道 德 风 险 的 产 生 机 理 进 行 了 解 剖。为 进 一 步 分 析 政 府 采 购 中 的 其 他 问题 提 供 了 理 论 的 铺 垫。（）不 同 的 政 府 采 购 执 行 机 制 与 执 行 路 径，委 托 代 理 链 及 参 与 人 权 力 分 布 不同，代 理 人 道 德 风 险 成 本 也 不 同，采 购 参 与 人 的 权 重 决 定 了 参 与 人 采 购 执 行 实 施过 程 中 获 取 权 利 租 金 的 空 间，进 而 也 决 定 了 其 道 德 风 险 的 空 间，不 同

15、的 执 行 机 制或 执 行 路 径 具 有 不 同 的 道 德 风 险 概 率。（）将 政 府 采 购 制 度 的 改 革 提 升 到 一 个 全 新 的 层 次：政 府 采 购 制 度 作 为 国 家行 政 管 理 体 制 改 革 的 组 成 部 分，创 新 性 地 提 出 了 建 立 涵 盖 所 有 公 共 资 源 交 易 内 涵与 外 延 的 新 的 政 府 采 购 管 理 体 制 的 理 念。政 府 采 购 的 管 理 体 制 改 革 的 目 标 应 该 符合、服 从 并 服 务 于 政 府 行 政 管 理 体 制 改 革 目 标 行 为 规 范、运 转 协 调、公 正 透明、廉 洁

16、 高 效，并 描 绘 了 理 想 的 中 国 政 府 采 购 制 度 运 行 蓝 图 “起 点 公 平、公正、公 开，采 购 过 程 规 范 廉 洁，市 场 配 置 作 用 充 分，政 策 功 能 作 用 显 著”，提 出了 优 化 中 国 政 府 采 购 制 度 改 革 的 路 线 图。以 上 举 措 均 涉 及 制 度、管 理、技 术 等 层面，它 们 环 环 相 扣 从 而 构 成 一 个 相 对 完 备 的 监 管 体 系 框 架。中 国 政 府 采 购 道 德 风 险 及 其 规 避 在 研 究 方 法 上，采 取 了“剥 笋 敲 钉”式的 递 进 分 析。在 论 证 过 程 中，规 范 分 析 与 实 证 分 析 相 结 合，定 性 分 析 与 定 量 分 析相 结 合，理 论 创 新 与 政 策 建 议 相 结 合，论 点、论 据、论 证 过 程 严 密 契 合，使 人 感到 其 严 谨 和 逻 辑 力 量。作 者 在 探 究 上 述 问 题 时，力 求 使 所 研 究 问 题 的 结 论 更 加 精 确。例 如，针 对“集 中 采 购 集 中 腐 败”、“集 中 采 购