1、书书书引领转型：变革社会中的韩国与俄罗斯政治精英杨 景 明著内 容 提 要本 书 以 转 型 以 来 韩 国 和 俄 罗 斯 的 政 治 精 英 为 比 较 研 究 对 象，主 要 从 微 观 层 面 分析 了 两 国 在 转 型 进 程 中 政 治 精 英 的 结 构 变 化、角 色 转 换 以 及 政 治 精 英 的 个 性 和 共 性特 征；重 点 分 析 了 精 英 对 政 治 转 型 方 式、路 径、目 标 等 重 要 问 题 的 价 值 判 断 和 战 略 选择；展 示 了 精 英 在 推 动 政 治 转 型 进 程 中 的 重 要 作 用。力 求 从 实 证 和 理 论 两 个
2、层 面，对世 纪年 代 以 来 的 政 治 转 型 提 供 一 种 独 特 的 分 析 视 角。图 书 在 版 编 目（）数 据引 领 转 型：变 革 社 会 中 的 韩 国 与 俄 罗 斯 政 治 精 英杨景 明 著 上 海：上 海 交 通 大 学 出 版 社，引 杨 政 治 研 究 韩 国政 治 研 究 俄 罗 斯 中 国 版 本 图 书 馆数 据 核 字（）第号引 领 转 型：变 革 社 会 中 的 韩 国 与 俄 罗 斯 政 治 精 英杨 景 明著出 版 社 出 版 发 行（上 海 市 番 禺 路号邮 政 编 码）电 话：出 版 人：韩 建 民常 熟 市 梅 李 印 刷 有 限 公 司
3、 印 刷全 国 新 华 书 店 经 销开 本：印 张：字 数：千 字年月 第版 年月 第次 印 刷印 数：定 价：元版 权 所 有侵 权 必 究?前言在世 纪 行 将 结 束 的 最 后多 年 时 间 里，继 南 欧、拉 美 国 家 之 后，东 亚 国 家和 地 区 以 及 俄 罗 斯 和 东 欧 各 社 会 主 义 国 家 相 继 出 现 了 民 主 化 转 型。从 时 间 上 来看，如 此 众 多 的 国 家 几 乎 在世 纪 最 后 的 四 分 之 一 时 间 均 义 无 反 顾 地 走 上 了 市 场经 济 和 民 主 政 治 之 路；从 空 间 上 来 看，这 场 波 及 范 围 甚
4、 广 的 民 主 化 转 型 席 卷 欧 亚 大陆 和 拉 美 数 十 个 国 家；从 经 济 发 展 水 平 上 来 看，这 些 国 家 和 地 区 大 都 属 于 非 欧 美 工业 发 达 国 家；从 国 家 类 型 上 来 看，既 有 殖 民 地 国 家 和 新 兴 工 业 化 国 家，也 有 苏 联 和东 欧 社 会 主 义 国 家；从 内 涵 来 看，转 型 涉 及 政 治、经 济、文 化 乃 至 社 会 的 方 方 面 面，是 一 场 全 新 的 社 会 变 革 和 现 代 化 转 型。可 以 说，当 今 世 界 的 制 度 变 迁 和 社 会 转 型正 以 人 们 所 感 知 的
5、 或 尚 未 感 知 的 某 种 深 度 与 广 度 超 越 以 往 人 类 历 史 的 类 似 进程。单 从 第 三 波 转 型 国 家 的 社 会 基 础、民 主 先 决 条 件 和 动 因 来 看，人 们 已 经 提 出了 许 多 种 理 论 和 变 量 来 解 释 民 主 化 现 象。亨 廷 顿 在 第 三 波 世 纪 后 期 民 主化 浪 潮 一 书 中，列 举 了 与 民 主 转 型 密 切 相 关 的个 变 项（见 附 录），其 中，既 有 最直 接 的 政 治 因 素，也 有 经 济 的、社 会 的、国 际 的 和 文 化 的 因 素，这 些 因 素 综 合 起 来 对第 三
6、波 的 政 治 和 社 会 转 型 发 生 作 用。可 以 说，没 有 一 个 单 一 的 因 素 足 以 解 释 所 有国 家 或 是 某 一 个 国 家 的 民 主 发 展 路 径，每 一 个 国 家 的 民 主 化 都 是 各 种 因 素 综 合 作冯 绍 雷转 型 时 代 丛 书（总 序）冯 绍 雷，相 蓝 欣转 型 理 论 与 俄 罗 斯 政 治 改 革 上海：上 海 人 民 出 版 社，：?引领转型：变革社会中的韩国与俄罗斯政治精英?用 的 结 果。正 是 因 为 这 场 转 型 的 广 度 和 深 度 以 及 转 型 的 背 景、动 因、路 径 的 复 杂 性 和 多 样性，迫
7、切 需 要 运 用 各 种 学 科 的 知 识 加 以 解 读。其 中，既 包 括 传 统 的 政 治 学、经 济 学、哲 学、历 史 学 和 社 会 学 等，也 包 括 诸 如 比 较 政 治 学、领 导 学、政 治 心 理 学、公 共 选 择理 论、博 弈 理 论 等 一 些 新 兴 交 叉 和 边 缘 学 科；既 要 从 制 度 变 迁、社 会 结 构、政 治 文 化或 国 际 政 治 层 次 上 对 转 型 国 家 进 行 宏 观 考 察，也 需 要 从 个 体（如 政 治 精 英 和 权 力 阶层）的 价 值 判 断 和 行 为 等 微 观 层 面 对 转 型 国 家 进 行 深 入
8、 细 致 的 比 较 研 究。毋 庸 置疑，对 于 尚 在 进 行 当 中 的 转 型 国 家 进 行 全 方 位 的 研 究，是 一 项 浩 繁 艰 巨 的 系 统 工程，近 十 多 年 来 国 内 外 学 者 为 此 付 出 了 巨 大 心 血，并 形 成 了 大 量 有 价 值 的 学 术 研 究成 果。本 书 在 吸 收 借 鉴 学 者 研 究 成 果 的 基 础 上，选 择 了 第 三 波 民 主 化 转 型 后 期 的两 个 重 要 转 型 国 家 韩 国 和 俄 罗 斯，并 试 图 从 微 观 角 度 对 两 国 转 型 以 来 政 治 精英 的 结 构 变 化、价 值 判 断、
9、战 略 选 择 以 及 政 治 精 英 在 社 会 转 型 中 的 作 用 等 进 行 相 应的 比 较 研 究。一 方 面 试 图 用 精 英 理 论 和 比 较 研 究 的 方 法，进 一 步 分 析 众 多 非 西 方国 家 的 民 主 政 治 样 式；另 一 方 面，也 是 为 了 进 一 步 研 究 和 探 讨 转 型 时 代 非 西 方 国 家政 治 精 英 在 推 进 民 主 政 治 和 社 会 转 型 中 的 作 用。本 书 的 撰 写 主 要 出 于 以 下 几 个 方面 的 考 虑：一 是 韩 国 和 俄 罗 斯 在 转 型 国 家 中 具 有 典 型 代 表 性。世 纪年
10、 代 前 后，第 三波 民 主 化 转 型 波 及 欧 亚 大 陆 诸 多 国 家，东 亚 新 兴 工 业 化 国 家 和 地 区 以 及 苏 联、东 欧地 区 先 后 发 生 了 全 面 的 政 治 经 济 和 社 会 转 型。细 究 之 下 不 难 发 现，这 些 转 型 国 家大 致 可 以 分 为 两 种 不 同 类 型：一 种 类 型 是 东 亚 新 兴 工 业 化 国 家 和 地 区 的 转 型，这 些国 家 和 地 区 在 经 济 优 先 发 展 战 略 的 主 导 下，逐 步 催 生 出 了 日 益 成 熟 的 民 主 政 治 先决 条 件，从 而 实 现 了 由 威 权 统
11、治 向 民 主 政 体 的 过 渡，明 显 属 于 渐 进 式 的 民 主 政 治 转型。其 中，无 论 在 国 家 规 模、经 济 和 民 主 先 决 条 件 的 成 熟 程 度 上，还 是 在 转 型 的 动因 和 深 度 上，韩 国 都 具 有 典 型 代 表 意 义；另 一 种 类 型 是 发 生 在 苏 联、东 欧 地 区 的 政治 经 济 转 型，这 些 国 家 威 权 统 治 的 崩 溃 则 源 于 经 济 和 社 会 治 理 上 的 失 败，转 型 是 以告 别 过 去 旧 制 度 和 对 西 方 民 主 制 度 的 盲 从 为 开 端 的，显 然 属 于 政 权 颠 覆 式
12、的 政 治引 言?和 社 会 转 型。毫 无 疑 问，作 为 苏 联 主 要 继 承 者 的 俄 罗 斯 是 其 典 型 代 表，极 具 研 究 价值 和 现 实 意 义。从 上 述 两 种 类 型 来 看，尽 管 韩 国 与 俄 罗 斯 分 别 向 世 人 展 示 出 了 渐 进 式 和 政 权颠 覆 型 的 两 种 政 治 变 革 形 式，两 国 政 治 转 型 的 深 层 动 因、方 式 和 具 体 路 径 都 显 示 出较 大 差 异，但 其 相 似 的 政 治 文 化 以 及“强 总 统、弱 民 主”的 威 权 政 治 转 型 结 果 为 比较 研 究 奠 定 了 基 础。从 时 间
13、 上 来 看，韩 国 与 俄 罗 斯 的 政 治 转 型 几 乎 同 时 发 生，且 同属 于 转 型 阶 段 的 后 期（年 前 后），政 治 转 型 发 生 在 大 体 相 同 的 国 际 背 景 之 下，具 有 大 致 相 似 的 时 空 背 景。同 时，两 国 威 权 主 义 的 政 治 文 化 也 表 现 出 了 较 大 的 相似 之 处，韩 国 与 俄 罗 斯 政 治 民 主 化 转 型 分 别 是 在 一 个 缺 乏 民 主 传 统 的 东 方 社 会 和半 西 方 社 会 发 展 起 来 的。在 此 过 程 中，两 国 政 治 转 型 既 有 来 自 外 部 世 界 的 影 响
14、，也受 制 于 内 部 的 民 主 压 力 和 传 统 文 化 等 诸 多 因 素 的 制 约，从 而 使 两 国 的 转 型 从 结 果和 目 标 上 来 看，表 现 出 一 定 的 相 似 性 特 征。这 些 共 性 和 个 性 特 征 为 深 入 研 究 两 国政 治 精 英 在 民 主 化 转 型 过 程 中 的 作 用 提 供 了 重 要 的 理 论 分 析 前 提，也 使 两 国 政 治精 英 在 政 治 民 主 化 时 代 领 导 力 的 比 较 研 究 成 为 可 能。二 是 政 治 精 英 在 非 西 方 国 家 的 民 主 转 型 进 程 中 往 往 扮 演 着 关 键 角
15、 色。第 三 波民 主 国 家 大 都 不 具 备 早 期 工 业 化 国 家 的 时 间 优 势，也 没 有 经 过 民 主 政 治 文 化 的 历史 熏 陶，因 而 政 治 转 型 带 有 强 烈 的 精 英 主 导 印 记。特 别 是 在 韩 国 和 俄 罗 斯 这 样 缺乏 民 主 政 治 文 化 的 国 家，政 治 精 英 的 价 值 判 断 和 战 略 选 择 往 往 决 定 着 民 主 转 型 的路 径 和 最 终 结 果。相 对 而 言，尽 管 韩 国 在 政 治 转 型 之 前 经 历 了 一 段 时 间 的 经 济 高速 发 展，也 具 备 了 若 干 民 主 政 治 的
16、先 决 条 件，但 民 主 先 决 条 件 的 存 在 并 不 意 味 着 民主 政 治 会 自 发 实 现。正 如 亨 廷 顿 所 言，有 利 于 民 主 的 社 会、经 济 和 外 部 条 件 的 出 现绝 不 足 以 产 生 民 主。民 主 国 家 不 是 由 肇 因 建 立 起 来 的，而 是 由 肇 端 创 设 的。政 治领 导 和 公 众 必 须 采 取 行 动。领 袖 们 之 所 以 造 就 民 主，因 为 他 们 相 信 民 主 自 身 是 一个 目 的；因 为 他 们 视 民 主 是 实 现 其 他 目 的 的 手 段；因 为 民 主 是 他 们 追 求 其 他 目 标 的副 产 品。不 论 这 些 政 治 领 袖 的 动 机 是 什 么，他 们 都 必 须 去 造 就 民 主，去 采 取 行 动，诸 如 局 部 的 自 由 化，这 就 有 可 能 导 致 民 主 的 出 现。政 治 领 袖 不 能 在 民 主 先 决 条 件?引领转型：变革社会中的韩国与俄罗斯政治精英?不 存 在 的 地 方 通 过 其 意 志 和 技 巧 去 创 造 民 主。在 第 三 波 中，创