1、科技管理研究Science and Technology Management Research2023 No.62023 年第 6 期doi:10.3969/j.issn.1000-7695.2023.6.016广东省事业单位性质新型研发机构运营风险的识别与防范陈 雪1，2，宋晓阳3（1.广东省科学技术情报研究所，广东广州510033；2.华南理工大学，广东广州510641；3.广东科学中心，广东广州510006）摘要：相比企业性质、民办非企业性质的新型研发机构，事业单位性质新型研发机构面临更多的风险点，但尚缺乏运用企业风险管理理论与相关实践成果对其建设运营风险进行深入研究。基于企业风险管理
2、理论，通过调研总结广东省事业单位性质新型研发机构的运营特点发现，在企业化管理运作机制下，事业单位性质新型研发机构在顶层设计、理事会架构、事业单位企业化运营、内控管理等方面存在风险点，并有针对性地提出风险防范建议，包括明确功能定位、细化共建期任务目标，完善内部监管制度，加强对共建期机构做好指导、引导、考核工作，引导其规范管理资产，提高风控意识，营造良好的外部发展环境等，以期为提升事业单位性质新型研发机构的创新效能、可持续健康发展提供参考。关键词：事业单位性质新型研发机构；风险管理；企业化运营；广东中图分类号：G311；G301 献标志码：A 章编号：1000-7695（2023）6-0123-0
3、6Identification and Prevention of Operational Risks of New R&D Institutions with Public Institution Nature in Guangdong ProvinceChen Xue1,2,Song Xiaoyang3(1.Guangdong Institute of Science and Technology Information,Guangzhou 510033,China;2.South China University of Technology,Guangzhou 510641,China;
4、3.Guangdong Science Center,Guangzhou 510006,China)Abstract:Compared with the corporate and private non-enterprise new R&D institutions,the R&D institutions with public institution nature face more risks,but there is a lack of in-depth research on their construction and operation risks by using enter
5、prise risk management theory and related practical results.Based on enterprise risk management theory,this paper summa-rizes the operational characteristics of new R&D institutions with public institution nature in Guangdong province,finds that there are risk points in the top-level design,board str
6、ucture,enterprise operation and internal control management under the enterprise management oper-ation mechanism,and puts forward targeted risk prevention suggestions,including clarifying the functional positioning,refining the tasks and objectives of the co-construction period,im-proving the intern
7、al control system,and strengthening the internal control system.objectives,improve the internal supervision system,strengthen the guidance,guidance and assessment work for the institutions in the co-construction period,guide them to manage their assets in a standardized manner,improve the awareness
8、of risk control,create a good external develop-ment environment,etc.,in order to enhance innovation effectiveness of new R&D institutions with public institution nature,and promote their sustainable and healthy development.Key words:new R&D institutions with public institution nature;risk management
9、;enterprise operation;Guangdong 收稿期：2022-11-03，修回期：2023-01-10基项：广东省自然科学基金面上项目“基于互惠偏好的多主体共建新型研发机构在 持大股 改革中协同机制研究”（2022A1515011691）；国家重点研发计划项目“新型研发机构创新服务平台技术研发与应用”（2021YFF0901101）1研究背景党的十八大以来，习近平总书记从党和国家发展全局出发，多次强调“于安思危，于治忧乱”，指出增强忧患意识，做到居安思危，是治党治国必须始终坚持的一个重大原则1。科技创新治理作为实现科技自立自强、完善科技创新体制机制、全面塑造发展新优势的重要
10、内容，也应当常怀忧患意识，时刻保持头脑清醒，更好地应对前进道路上的风险124陈雪等：广东省事业单位性质新型研发机构运营风险的识别与防范和挑战。其中，新型研发机构作为科技创新管理探索的实践产物，是一种新型的科研组织方式，是深化科技体制改革的试验田，起源于广东省又伴随着全国各区域创新科技的发展而不断丰富内涵、发展壮大。随着新型研发机构的创新发展，其在实际运营中也遇到来自运营管理中的风险问题。德国学者贝克2在 20 世纪 80 年代提出了“风险社会”的概念，但直到 21 世纪初，企业风险管理才正式作为一套成形的管理理论提出。当下，我们正处在一个由工业社会向智慧社会转变的节点，随着大数据、人工智能、新
11、业态、新模式、新经济蜂拥而至，商业环境的不确定性和复杂性陡然攀升，往往无法仅依靠过去的经验来预测未来。风险管理就是一门研究不确定性的学问，较强的企业风险管理能力意味着企业可以更明智地作出决策、更好地实现目标、更大地创造和保护价值。未来企业的生存和发展不仅要理解、接受、利用风险，而且需要主动悦纳和拥抱风险。风险管理理论从全球范围看虽然还非常“年轻”，但全球各个国家的企业都对其进行了大量的实践和应用，在企业风险管理、内部控制体系等方面不断优化、完善，形成了较为健全的企业风险管理框架，但企业风险的管理理论与实践成果尚未在新型研发机构的建设运营中得到深入应用和研究。作为全国首份针对新型研发机构的纲领性
12、文件，科技部印发的关于促进新型研发机构发展的指导意见中多次提到“监督”“引导”“内控”“避免”“问责”等关键词。在新型研发机构发展进程中，不可否认还存在各种风险点，包括机构成立、建设过程中涉及多主体共建、国有固定/无形资产处置、科技成果转化收益分配、知识产权作价评估、科研院所兼职人员收益分配等问题。可以说，新型研发机构的风险管理虽基于企业风险管理但又有所区别，相比于企业性质或民办非企业性质（企业性质、民办非企业性质相对成熟的管理模式），事业单位性质新型研发机构面临更多的风险点。为此，围绕如何推进新型研发机构健康有序发展，本研究重点探析事业单位性质新型研发机构的发展和运行特点，识别其发展进程中可
13、能存在的风险点，防患于未然，以期为提升机构的创新效能和推进其可持续健康发展提供参考。2事业单位性质新型研发机构的运营特点根据广东省科学技术厅发布的新型研发机构认定通知等统计发现，截至 2021 年年底，广东省新型研发机构共计 277 家，其中事业单位性质的新型研发机构共计约 80 多家，中国科学院深圳先进技术研究院、深圳清华大学研究院、广东华中科技大学工业技术研究院、广东粤港澳大湾区国家纳米科技创新研究院等均属于该类机构的代表。事业单位性质新型研发机构主要由地方政府引进高校、科研院所等创新资源联合共建，是广东省部产学研合作的进一步延伸，也是高校、科研院所发挥科技创新主力军，推进科技成果转化、整
14、合地方资源和市场资源的有力抓手。事业单位性质新型研发机构多为自收自支的公益三类或登记设立事业单位，具有无级别、无人员经费、无编制的“三无”特征，且在发展运营中具有五方面特点。2.1建设主体的多元化事业单位性质新型研发机构一般由地方政府和被引进的资源方高校、科研院所联合发起并进行共建，被引进的资源方可以为一家或多家，各共建方通过协议明确主要责任和义务。新成立的事业单位一般采取属地化管理原则，登记在建设当地的事业单位管理局，其举办单位可以为共建主体的一方或多方。部分新型研发机构虽然是事业单位，但也可以根据各共建主体的投资金额在建设章程中约定各方投资占比。以深圳清华大学研究院为例，根据双方共建协议，
15、深圳市人民政府、清华大学（部分以知识产权进行作价出资）各出资占比 50%（通过官网简介获得相关信息）。2.2实行理事会决策制和院长负责制由于建设主体的多元化，事业单位性质新型研发机构普遍实行理事会（或董事会）决策制和院长（或所长）负责制。其中，理事会是新型研发机构的最高权力机构，理事会成员由各共建方代表组成，各共建方根据法律法规和出资方协议等制定章程，机构依照章程进行管理运行；院长由理事会审议，一般由被引进的资源方人员担任，具有一定聘期，负责在理事会监督下执行相关决议和维持机构日常运行。2.3采用企业化管理运作机制虽然是事业单位，但由于没有稳定的经费来源，事业单位性质新型研发机构主要面向市场需
16、求，通过提供市场化服务或成果转化、完成企业定制任务等方式实现自主经营。在运作方式上参照现代化公司治理模式，具体的业务营收结构、用人机制、招聘、薪酬福利制度等对标当地市场化水平，通过建立与创新能力、创新绩效相匹配的收入分配机制等实现留人、用人以及机构的专业化发展。2.4多样化的创新组织方式事业单位性质新型研发机构以高校、科研院所陈雪等：广东省事业单位性质新型研发机构运营风险的识别与防范125主导建设，能够依托自身母体的科技和人才优势，衔接基础科研和应用研究，对接地区科技创新需求，并在实际的创新组织过程中根据科研成果不同的成熟度、攻关期，设立与之匹配的项目组开展研究活动。如有些科研成果可直接进入小试、中试环节，推广至产业界；也有些科研成果，如生物医药类，则需要经过漫长的研发周期，需要持续稳定的经费支持和人员团队；有些科研成果在项目开发完成后，相关项目组人员直接转入为企业合伙人、创始人等；有些则需要对科研成果进行作价评估，与需求的企业进行二次合作开发。在人员聘用方面，可根据项目组需要采取多种灵活的方式，包括兼职、柔性引才、招聘全职人员等，整个创新组织过程与产业体系具有较强的互动性和延续性。2