1、XX年风险合规部工作总结 风险合规部上半年工作总结 1、与全省相比，人员最少，经常加班加点，较快的进入了工作状态，完成了风险口大量繁杂的工作。 2、对风险合规口的工作装订专夹，实行分门别类管理，加强了“留痕工作。 3、所有风险提示通过oa进行了下发学习。针对邮政金融问题屡查屡犯、积重难返的情况，专门下发风险提示，旗帜鲜明地要求市邮政局为第一责任人，要求市邮政局将风险提示的内容落实到市县镇全部邮政金融网点。市分行总体加强了对邮政的风险提示，邀请市银监局为第三方见证人。 4、上报标数，新反洗钱系统顺利上线。 5、开展了信贷风险分类自查，进行了风险条线的第一次风险分类，29笔贷款下调了风险级别。 6
2、、进行了贵金属业务下发授权。 7、进行了签署合规办理业务承诺书活动。 8、创刊金昌风险合规简报。 9、审查合同3份，为其他条线提供法律咨询5次。 2023、资产保全起诉借款案件，全部胜诉， 11、进行了协助司法查扣冻，扣划1次。 12、升级了银监局违约客户申报系统，新上违约客户申报核对系统，保证了违约客户信息的按月上报。 13、更新了人行反洗钱大额报文申报系统，保证了反洗钱大额和可疑交易信息的按月上报。 14、形成了风险委员会会议纪要，收集了邮政、网点、部室上报的原始资料等留痕活动踪迹。 15、按月上报了机构信用风险监测、违约客户信息、反洗钱大额和可疑交易信息的报文或报表。 16、按季度上报了客户洗钱风险等级分类统计表、诉讼查冻扣数据统计表、法务工作总结、反洗钱非现场监管报表、全面风险报告、客户洗钱风险等级分类清单。 17、加强了风险主管工作。 18、加强了台账管理工作。 19、进行了重大风险排查。 第2页 共2页
