1、 年第 期总第 期黑龙江高教研究 ，收稿日期：基金项目：教育部人文社会科学青年基金项目“法治高校建设研究：基于责任与问责的视角”（编号：）；山东省研究生教育优质课程项目“高等教育管理专题研究”（编号：）。作者简介：张媛媛，山东师范大学教育学部博士研究生，研究方向：教育基本理论；陈大兴（通讯作者），山东师范大学教育学部副教授，研究方向：高等教育政策与法律。大学章程评估：理念、框架与方法张媛媛，陈大兴（山东师范大学，山东 济南）摘要：随着法治高校进程的推进与现代大学制度的建立完善，我国高校进入了章程制定后的执行实施阶段。为了提升大学章程的实质性影响，应通过评估的方式来推进其发展与规范。大学章程评估
2、是检验法治高校建设的基本途径，是纠正执行偏差、调整执行目标与手段的前提条件，是高等教育领域进行科学决策的重要依据。所以我们应该明确大学章程评估的内涵及特征，把握其公共利益、民主、可行性等原则，关注大学章程评估的主客体，厘清具体的评估标准，使大学章程评估程序进一步规范，并通过自我评定法、同行评议法、大数据等方法推进大学章程评估的健康有序发展。关键词：大学章程；评估；理念；框架；方法中图分类号：文献标志码：文章编号：（）作为连接国家法律规范与规章制度的大学章程是大学落实与推进依法治校的重要法律基础，也是大学制定相关规则、按照大学办学定位执行人才培养义务的重要根据。自中华人民共和国教育法将章程作为学
3、校设立的基本条件、其法律地位得以确立之后，在 年教育部印发的教育部关于加强教育法制建设的意见、年教育部关于加强依法治校工作的若干意见教育部办公厅关于开展依法治校示范校创建活动的通知、年的高等学校章程制定暂行办法以及 年的教育部办公厅关于加快推进高等学校章程制定、核准与实施工作的通知等文件中都十分强调大学章程的重要性。当前，我国各高校已经基本完成了章程建设的工作，而关注其执行与实施问题成为高校未来的工作要点。为了进一步提升大学章程的实质性影响，真正将章程落到实处，应通过评估的方式来推进大学章程的发展与规范。在实现该目标的过程中，我国部分省份陆续对已核准章程的高校开展了章程执行落实情况的评估，对法
4、治高校建设起到了重要推动作用。虽然实践中的大学章程评估已经开始启动，但在学术研究领域大学章程评估问题研究相对不足，仍需要进一步深入探索。一、大学章程评估的表达与定位（一）大学章程评估的内涵及特征从当前的大学章程评估理论研究与实践探索来看，大学章程评估是章程评估主体依据一定的标准与程序，对章程系统、过程及结果的质量、效果、效益等方面进行判断或评价的一系列活动，其目的是进一步改善章程系统，提高章程的执行质量，保证章程目标的实现，进而推动法治高校建设。大学章程评估作为章程反馈与调控的重要方式与手段，能够保证章程建设进一步充实与完善。从大学章程评估的特征来看，主要包括行政性、诊断性、预测性与持续性等方
5、面的特征。从当前大学章程的评估活动来看，其主要体现为教育行政评估，因为无论是其制定、审批还是具体评估发起都以教育行政部门为主体。这种教育行政评估与通常意义上的评估，如专家评估具有一定的差异性。评估从其本质上来看是一种价值判断活动，具体来说是评估主体在评估的过程中依据一定的价值标准而对评估客体与评估目标之间的关系作出比较、衡量与选择。评估活动是紧紧围绕着“公论”的价值开展的，而大学章程评估却有其独特之处，即其不可能仅以此为价值来开展，而应更多地回归到国家教育政策、法规的贯彻落实上，并以此为基本指向。大学章程评估活动是基于当前大学章程贯彻实施过程中存在的问题而展开的，通过教育行政部门、该领域的专家
6、团队通过问题分析来“把脉”“会诊”，进而作出判断并提出“处方”的过程。大学章程评估从其应用来看，可以将其理解为一种学校咨询诊断研究的一种方式，即通过将学校管理学、教育科学、管理科学等理论的应用，观测大学章程执行领域所表现出来的内部治理、制度建设、权力分配等方面的经验与问题，从而不断推进其持续改善。大学章程是对一所高校办学目标、组织架构、治理模式、DOI:10.19903/23-1074/g.2023.07.003内外部关系、权力结构等方面的系统设计，是高校未来发展的行动方案。由于评估的对象是方案，因此这也就决定了章程评估不可避免地具有预测的性质。这种预测性特征从其本质来看，是一种常态化和持续性
7、的活动，所以在此过程中应避免“运动式”误区，不能将其仅仅理解为教育活动周期结束后的终结性评价。大学章程评估工作应该是有规划、有步骤的评估，同时也应该注意评估与整改建设相结合。通过评估，促进章程执行不断完善，在章程完善的过程中，不断调整评估的体系与机制。（二）大学章程评估的定位大学章程评估的研究与实践同时需要解决定位问题，即对当前大学章程评估地位的认识应该取得共识。我国 年 月颁布的依法治教实施纲要（年）明确指出：“全面完成高等学校章程制定与核准工作。在此基础上，健全章程核准后的执行和监督评价机制建设，督促学校以章程为统领，完善内部治理结构和规章制度。”从这可以看出，评估也与大学治理现代化、现代
8、大学制度建设紧密结合起来，进一步促成了大学章程评估的定位。明确与理顺大学章程评估的地位及其在法治高校建设中的作用，是正确定位大学章程评估的基本要求，同时也是我们切实把握大学章程评估的逻辑起点。大学章程评估是检验法治高校建设成效的基本路径在高等教育领域，法治高校建设不容忽视，它是用法律来保障高校内部师生及外部利益相关者权益不受侵害，调节教育中纠纷，规范教育关系和管理模式，实现我国高等教育发展的强有力手段。法治高校建设的核心问题是“有法可依”，此“法”除了通常我们所熟知的国家及教育主管部门制定的相关法律法规以外，还包括由各高校制定并经教育主管部门核准的大学章程。大学章程执行正确与否是法治高校关注的
9、重要落脚点，其检验标准也更应该基于章程的实践。大学章程评估即在通过客观、科学采集大量章程实际执行效果与效益信息的基础上，利用一系列方法来判断分析其预期目标实现程度，进而判断章程的效益效果。推进大学章程评估工作是完善大学内部治理结构、完善现代大学制度、推进法治高校建设的重要举措。推动大学章程及其配套制度的具体执行与落实是法治高校建设的核心工作之一，也是监督高校法治行为的重要抓手。其核心目的是使政府、学校、社会能够形成依章管理、依章办学和依章监督的多元共治办学格局，使高校的法治建设进入良性轨道。大学章程评估是纠正执行偏差、调整执行目标与手段的前提条件大学章程的制定是一个系统性、复杂性的工程，而章程
10、的执行与落实作为章程建设中的核心环节则显得更为重要和艰难。在大学章程的贯彻落实过程中，我们要着力于章程宣传、配套制度建设与执行等环节。大学章程应该成为高校办学中的行动准则，高校要通过多种宣传方式来使校内师生员工知晓和遵守章程，并能够通过章程来维护自身权益，进而强化与提升学校管理者依章办事的自觉性。章程在高校的建设发展中并非孤立存在的，其是通过一系列与之配套与衔接的规则制度而搭建的系统性工程，所以要使章程能够落到实处，就应该建立健全高校制度体系。这其中就要求高校能够对校内规章制度体系进行“废、改、立、释”等相关工作，并围绕大学章程内容与高等教育发展实际进行调整，要以此制度体系为中心进行贯彻落实，
11、推动高校治理结构与管理体制的创新，实现学校各项事业的良性发展，进而实现现代大学制度体系建设不断完善。同时要紧密关注章程的执行与实施，要围绕学校核心职能、内部治理、外部关系、权益保障等章程内容不折不扣地落实，进而不断强化章程意识，实现依章治校、科学决策、民主监督、社会服务。从当前的章程执行情况来看，仍然存在对章程的学习与宣传缺乏持续性、章程的运行体制仍然不够健全、以章程为核心的配套制度体系建设较为滞后、章程执行缺乏责任落实与监督问责等问题。“徒法不足以自行”，监督评估是保障大学章程有效实施的重要方式，其能够保障章程执行得及时、有效。这就需要我们通过大学章程评估来及时发现章程执行过程中存在的问题与
12、不足，找到章程执行中的困境原因，通过高校、政府、社会等多元主体的参与来及时纠正，共同推进大学章程的发展。大学章程评估是高等教育领域进行科学决策的重要依据决策在高等教育领域是一个十分复杂的过程，其是一定时期对高等教育发展作出的选择和规划，是对教育秩序的理性追求。在进行高等教育决策时要充分了解当前的教育发展实际并对利益格局进行适当调整。科学的高等教育决策需要经历一系列程序，包括形势的分析、问题的明确、目标的设定、方案的制订与选择、实施中的追踪与后续改革等基本环节。在进行高等教育决策的过程中无论任何环节都需要对当前高校的实际运行状态进行把握，都需要关注大学章程中所规定的核心问题，这些内容的核心表现就
13、是当前高校各领域的信息源。信息是影响高等教育决策者行为的关键变量，现实中一旦出现信息不对称就会影响决策者科学决策。通过大学章程评估能够准确把握当前高校的使命履行情况、制度体系建设与执行情况、学校内部治理情况、权益保障与监督情况、校园文化建设等情况，这些信息的使用能够为在高等教育决策过程中消除不确定性提供必要的支持。从当前我国高等教育领域的评估来看，主要集中在本科教学等评估领域，缺乏涉及大学运行的系统性评估，所以大学章程评估能够在这些领域进行补充和丰富，从而建立可以用的数据集。当然，这同时也要求大学章程评估过程中能够通过多种渠道建立、保存科学有效的数据集，从而为未来高等教育决策服务。大学章程评估
14、：理念、框架与方法二、大学章程评估框架的若干原则和重点领域（一）大学章程评估的原则 遵循公共利益原则众所周知，高等教育具有公共属性，而作为大学章程评估而言，也要与之相弥合，具体表现就是要坚持公共利益原则。高等教育的公益性主要是指所有教育活动在具体的运行中应该符合与尊重社会全体成员的共同利益。从其内涵来看，基本上包括社会共享性、公益私益相统一性、平等性、公共服务性等内容。所以国家和学校必须维护与贯彻教育的公益性原则，既要使国家履行发展教育事业的职责，也要使学校能够全面贯彻党和国家的教育方针，促进教育内涵式发展。确立民主原则在具体的大学章程评估过程中，由于评估主体的经历、个性及爱好之间的差异，其也
15、会坚持不同的价值观念，所以章程评估活动容易出现评估主体的随意性与主观性。在评估的过程中，评估主体会接触不同的机构及个体，评估对象也较为复杂。在此背景下，为了实现大学章程评估活动的客观与公正，提高工作的权威性，就不能忽视民主原则。这种民主原则主要应该注意如下两个方面的问题：一是大学章程评估活动的公正与信息公开的程度、章程评估主体的多元化程度，这也能够有助于防止单一价值观对评估活动的垄断；二是允许出错，即在较为复杂的主客观环境中，评估结果实际上并不能百分之百地符合客观事实，所以在这个过程中，无论是评估对象还是评估主体都应该坚持宽容的态度，这可能更多地体现在评估过程中被评估者基于自身利益而得出的非客
16、观结论。落实可行性原则从大学章程评估的可行性来看，大学作为具有高度惯性的组织群体，主要应以评估条件的可行与评估活动操作的可行为重点。前者要求在进行大学章程评估活动时，应统筹人力、财力、物力等方面资源，形成统一平衡的系统性保障。评估活动操作的可行要基于活动前评估方案的科学性论证，使其在具体运用中能够符合实际、高效科学。在此过程中，坚持可行性应该注意两个方面关系的处理：一是科学性与可行性之间的关系，主要指评估体系、指标、程序、方法应该以评估理论为指导，同时注重教育实践；二是准确度与复杂性之间的关系，在评估过程中由于评估环境的复杂以及评估主体自身的影响，多边性与复杂性往往较为容易出现，所以在此过程中，在进行质性判断的同时，也要通过定量分析来最大限度地使评估结果接近现实。把握权变原则权变原则最初是指管理方式和管理手段要随着管理的条件和管理对象的变化而变化。组织的多变量性是权变观点的关注要点，即组织行为应该不断与内部、外部环境相适应，从而采取有效合理的方法，自觉变革、自求适应。大学章程评估要关注内外部环境因素，尤其是当评估环境发生变化后应该及时对评估活动的标准、内容、范围及手段作出优化与调整。坚