1、建筑经济CONSTRUCTION ECONOMY第 44 卷第 7 期2023 年 7 月Vol.44 No.7Jul.2023摘要：工程索赔是建筑市场中的常见现象。基于承包人视角，就工程索赔的基本情形以及形成原因进行分析；对照建设工程施工合同示范文本，就合同条款与名称中常见的容易引发工程索赔的干扰事件进行对应梳理，归纳检索出工程承包人工程索赔的相关机会与节点，同时就工程索赔成立的基本条件，基于承包人视角的工程索赔管理要点，包括索赔原则与方法，索赔处理程序，工程索赔内容与索赔计算等进行阐释，以期为相关同业开展工程索赔提供 参考。关键词：企业经营管理；承包人；索赔管理；工程索赔中图分类号：F42
2、6；TU723.3文献标识码：A文章编号：1002-851X（2023）07-0053-07DOI：10.14181/ki.1002-851x.202307053引用本文 姚雪莲.基于承包人视角的工程索赔管理研究J.建筑经济，2023，44（7）：53-59.作者简介：姚雪莲，造价工程师，主要从事工程合约与成本管理工作。1引言本文所讨论的承包人工程索赔，系指在工程建设合同履行过程中，承包人非己方原因遭受实际损失，包括经济损失、工期延误等，承包人按照相关合同约定或国家有关法律规定，向发包方或引发损失的一方提出费用补偿要求的行为。工程索赔是工程承包中较为常见的现象，也是工程承包人挽回或减少成本损失
3、的重要手段。在正常市场条件下，承包人的利润一般处于市场平均水准（中枢值）附近，若出现因施工现场条件、气候条件变化，或材料价格大幅上涨，或出现原合同约定的条款不适用现行规范、标准等导致施工变更和工作量增加等情况，就很容易导致承包企业无利甚至亏损。因此，从维护工程项目顺利开展和维护承包企业可持续发展的角度，当出现非己方原因的干扰事件带来实际损失时，承包方开展必要的工程索赔，不仅必要，而且合理合法。索赔也是国际工程建设中非常普遍的做法。基于实践经验和工作感悟，本文站在承包人角度，就工程索赔管理作些表见。2工程索赔管理研究2.1承包人工程索赔的情形及成因分析（1）承包人工程索赔的情形承包人工程索赔的基
4、本情形可以从多角度进行归纳。若按照干扰事件可归纳为：因发包方原基于承包人视角的工程索赔管理研究姚雪莲（北京北方节能环保有限公司，北京 100071）建 筑 经 济2023年54因导致的工期索赔（包括工期延误、工程中止或赶工索赔等），工程变更索赔；因外部条件变化引起的索赔，包括不可抗力引发的在合同中已约定由发包人承担的损失索赔，以及合同执行期间因某些客观条件发生变化，如政策法令更改、汇率大幅波动、物价大幅上涨等导致的超出承包人可承受能力的损失索赔等；承包人在工程施工期间，施工现场遇到即便是有经验的承包人在通常情况下也不能合理预见的不利施工条件或障碍，如地质断层、溶洞、地下障碍物等不利地质条件，或
5、施工过程出现化石、文物等，承包人有责任按国家有关规定采取妥善保护措施，并因此产生增加的费用，也属于承包方可合理主张的干扰事件索赔 情形。若按合同类型则可分为合同错误索赔，合同变更索赔，合同终止索赔。若按索赔的处理方式，还可以划分为整体索赔、项目单元项索赔等等。（2）索赔成因在上述索赔类项中，因工程延误或加速、工程变更、合同变化引发的索赔较为多见。因发包方原因导致工程延误或施工进度加速是工期索赔中较为常见的情形，其成因多见于发包人未按合同要求提供施工场地、施工条件，或逾期提供施工所需的基础资料，或是提供的基础资料、相关材料不合格等，也有因发包人延期提供图纸，或延期组织图纸交底，或延期批准开工导致
6、出现停工、窝工，以及出现因发包人指令工程暂停造成工期拖延，承包方据此向发包人提出索赔的情况。工期索赔的另一种情形，是承包方因为某种特殊原因，如要求工程赶某个时间节点前完成，明令或要求承包人加快赶工或缩短工期，由此形成对承包人原有的工作计划、资源配置产生较大的影响，进而发生人力、物力、财力、管理活动等一系列的调整和形成额外开支，承包人据此向发包人提出索赔要求。因工程变更引发的索赔主要表现为发包人指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和（或）费用增加，承包人就此提出索赔。因合同变化引发的索赔主要表现为：因合同表述不严谨、内容不全，或约定不符合法律法规，或发包方提
7、供的设计图纸错误、技术规范错误等。因合同变更引发的索赔主要表现为：发包人提出工程延期、工期提速或工程终止等引发原先订立的合同内容发生变化，导致承包人支出增加或利益受损，承包人据此向发包人提出索赔。此外，因监理人延误指示或指示错误导致承包人费用增加和工期延误的，以及因监理人检查、检验影响施工正常开展，且所检验、检查事项经验证是合格的，承包人可以就工期延误或费用增加形成的损失提起索赔。2.2承包人工程索赔的成立条件与机会节点2.2.1承包人工程索赔的成立条件一般来说，并非只要出现非己方原因导致损失承包商就可以向发包方进行索赔。工程索赔成立是有条件的，即工程索赔不仅需要有依据，并且必须满足一些基本前
8、提条件。（1）工程索赔依据概括而言，工程索赔依据主要包括三个方面的内容。一是施工合同文件。一般情况下，第 44 卷第 7 期55施工合同文件对承发包双方在项目施工期间各自的责任、义务以及纠纷解决等都有明确的约定，因此，依据双方已有的约定，按契约索赔，合法顺理。二是国家相关的法律法规、标准规范。在项目执行期间，工程各方主体都有义务遵守国家法律，遵守行业主管部门颁布的规章，而行业管理部门颁布的标准、规范、定额，也是工程索赔计价的依据。换言之，项目所在地政府部门、行业组织发布的对工程有影响的文件、规定都可以作为工程索赔的依据。三是与索赔事件相关的凭证。包括承包人遭受的费用（支出）损失或工期损失的证据
9、，支撑索赔理由成立的各种依据，如招标文件及其澄清文件，投标报价文件，工程量清单，施工合同文本及附件、补充协议，批准的施工进度计划、工程图纸和技术规范，投标前发包人提供的现场资料，施工进度计划和实际施工进度记录、比对，双方往来的信函以及各种会议、会谈纪要、备忘录，施工现场签署的记录、资料文件和工程照片录像包括隐蔽工程覆盖前的照片录像、工程损坏的照片录像、返工的照片录像等，施工期间的气象资料、工程施工期间的供（停）水、供（停）电、道路开闭记录与证明，工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程核算资料、财务凭证，以及项目执行期间所执行的技术规范、定额，官方发布的物价指数、汇率规定，工人工资表、材料设备
10、采购单 等等。（2）工程索赔的成立条件实践中，工程承包人向发包人发起索赔时，除了需要依据，还应该满足以下几个基本条件。包括：承包方所主张的索赔事件应当为已经给承包人造成了直接经济损失或工期延误；干扰事件所造成的费用增加或工期延误，其责任或原因不在承包人；承包人按工程施工合同约定的时限、程序提交了索赔意向告知书、索赔报告以及相关的证明 材料。2.2.2承包人工程索赔的机会节点工程索赔不仅是承包人规避风险、减少损失的重要手段，合理有效的索赔也是创造利润的重要手段。因此，承包人应高度重视工程索赔管理，通过加强对合同条款、现场条件、施工过程中较易出现干扰事件的时段、节点等进行梳理，形成作业清单，对于发
11、现和把握其中存在的合理索赔机会，具有一定的现实意义。基于工作总结，笔者通过对照建设工程施工合同示范文本中的有关条款与工程实践中较容易出现干扰事件的节点进行系统地梳理分析，得到如表1的结果。2.3基于承包人视角的工程索赔管理要点2.3.1工程索赔的原则工程索赔的本质是受到损失的一方向造成损失的责任主体寻求补偿。因此，工程索赔作为建筑市场中一种常见的经济行为，需遵循合法、合理，以及注重协商和注意索赔实效性之原则。合法性原则的内涵就是诉求合法、程序合法、依据合法。如果诉求、程序不合法，则容易陷于无理取闹；而依据不合法，包括提供的材料、数据不真实、不可信，则不仅会让索赔补偿得不到支持，反而有被反索赔的
12、风险。因此，工程索赔必须以全面、充分的法理和有效的证据为前提。姚雪莲 基于承包人视角的工程索赔管理研究建 筑 经 济2023年56合理性原则讲求的是在工程索赔的处理过程中，既要分清责任，又不能因为是对方的责任，就放任损失发生甚至随意扩大损失，而应主动加强控制，尽可能减少工程索赔事件的发生和尽量将损失降到最小。由于索赔是以赔偿实际损失为原则的，因此，承包单位应以准确提供工程成本和实际损失的证据、依据作为损失补偿的依据，做到理据充分，合情 合理。时效性原则是指承包人应务必按照合同规表1干扰事件与合同条款对照表序号干扰事件合同条款号合同条款名称1发包人延迟提供图纸1.6.1图纸的提供和交底2施工过程
13、中发现文物、古迹1.9化石、文物3发包人延迟提供施工场地2.4.1提供施工现场4因发包人原因造成工程返工5.1质量要求5发包人对已经覆盖的隐蔽工程重新检查且检查结果合格5.2.3监理人的质量检查和检验6发包人对材料、工程设备和工程重新检验且检验结果合格5.3.3重新检查7因发包人提供的材料、设备造成工程不合格5.4不合格工程的处理8因发包人原因造成承包人人员工伤事故6.1.9.1发包人的安全责任9发包人提供的资料错误导致承包人测量放线错误7.4测量放线10因发包人原因造成工期延误7.5.1因发包人原因导致工期延误11施工过程中的不利物质条件7.6不利物质条件12异常恶劣的气候条件导致工期延误7
14、.7异常恶劣的气候条件13发包人暂停施工造成工期延迟7.8.1发包人原因引起的暂停施工14工程暂停后因发包人原因无法按时复工7.8.6暂停施工持续56天以上15承包人要求提前竣工7.9提前竣工16发包人提前向承包人提供材料、工程设备8.1发包人供应材料与工程设备17发包人提供的材料、设备不合格，或出现材料、设备延迟提供，或者变更交货地点8.3材料与工程设备的接收与拒收18基准日后法规变化11.2法律变化引起的调整19因发包人原因导致工程试运行失败13.3.2试车中的责任20发包人在工程竣工前提前占用工程13.4提前交付单位工程的验收21因发包人违约导致承包人暂停施工16.1.1发包人违约的情形
15、22不可抗力导致的停工期间，发包人要求照管、清理、修复工程17.3不可抗力后果的承担23因不可抗力造成工期延误17.3不可抗力后果的承担注：合同条款号及名称摘自 建设工程施工合同（示范文本）（GF-2017-0201）第 44 卷第 7 期57定的程序在一定时限内提出索赔。在我国，由于调解、仲裁、诉讼一般都有时限性要求，因此，工程索赔也不能违背相关时限要求；另外，在损失发生后，如果承包方不能够及时处理索赔或自身的合理索赔要求迟迟得不到较好地解决，很可能也会影响自身的资金周转，产生其他连锁反应。因此，注重时效，及时索赔是索赔工作中一项关键而重要的原则。协商性原则。即应本着遇事先协商的原则，能自行
16、协商解决的尽量协商解决。协商解决不仅可以避免伤和气，有利于项目的后续合作与推进，而且可以大大提高解决问题的效率，只有在协商调解不成时才选择起诉 索赔。2.3.2工程索赔的处理方法（1）常规工程索赔方法工程索赔属于工程合同纠纷。目前，承包方较常用的工程索赔处理方法一般主要有两种：协商索赔和诉讼索赔。协商索赔就是根据工程施工合同，双方按约定的协商处理原则及方法，由发包方负责赔偿、补偿因自身错误、工程变更、违约、外部条件变化等形成的损失或相关费用。诉讼索赔主要是在双方协商不成的情况下，承包方向管辖区调解、仲裁机构申请调解或仲裁，调解不成时，向人民法院提起 诉讼。（2）工程索赔的处理程序在施工合同执行期间，若出现承包人非己方原因发生的事件造成了自身损失，可按以下程序向发包人提出索赔。在干扰事件发生后的28天内，向发包人提交索赔意向通知书，说明索赔事件发生的情况和索赔的理由。发出索赔意向通知后28天内，承包人向发包人正式提交索赔通知书，详细说明索赔理由和要求，并附相关证明材料。在索赔事件影响结束后的28天内，承包人向发包人提交最终索赔通知书，表达最终的索赔要求，并附相关记录和证明材料。2.4工程