1、 ICS 03.120.10 X 00 SZDB/Z 深 圳 市 标 准 化 指 导 性 技 术 文 件 SZDB/Z 2172016 食品可追溯控制点及一致性准则 Food Traceability Control Points and Compliance Criteria 2016-12-28 发布 2017-02-01 实施深圳市市场监督管理局 发 布 SZDB/Z 2172016 I 目 次 前言.III1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.14 缩略语.35 一致性级别.36 控制点及一致性审核准则.46.1 控制点及一致性判定标准.46.2 控制点及一致性准则清单.4
2、附录 A（资料性附录）控制点结构.16附录 B（资料性附录）本标准与其它标准的关系.19参考文献.29 SZDB/Z 2172016 II 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则编写。本标准参照国际物品编码协会（GS1）2015年12月出版的GS1全球食品可追溯一致性准则(GS1 Global Traceability Compliance Criteria for Food Application Standard)，并结合我国实际情况制定。本标准由深圳市市场监督管理局提出并归口。本标准起草单位：深圳市标准技术研究院、深圳市食品药品监督管理局 本标准主要起草人：周哲、练晓、徐
3、立峰、陈建民、苏巍、孙勇、郭静文、王坤、汪彩艳、张政达、李德平。SZDB/Z 2172016 1 食品可追溯控制点及一致性准则 1 范围 本标准规定了食品可追溯一致性级别、控制点及一致性准则。本标准适用于深圳市辖区内食品生产经营者以及为食品供应链提供产品和服务的各类相关组织进行食品可追溯的实施和认证审核。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 12905 条码术语 GB/T 18127 商品条码 物流单元编码与条码表示 GB/T 22005 饲料和食
4、品链的可追溯性 体系设计与实施的通用原则和基本要求 GB/Z 25008 饲料和食品链的可追溯性 体系设计与实施指南 3 术语和定义 GB/T 12905、GB/T 18127、GB/T 22005、GB/Z 25008界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 可追溯性 traceability 追踪饲料或食品在整个生产、加工和分销的特定阶段流动的能力。GB/T 22005-2009，定义3.6 3.2 一致性准则 compliance criteria 为进行食品可追溯的实施和审核而设定的关键控制点的符合性标准。3.3 纠正措施 corrective active 为了消除造成不符合项的
5、原因或追溯系统中的不理想状况而采取的措施。3.4 物流单元 logistic unit 供应链管理中运输或仓储的一个包装单元。SZDB/Z 2172016 2 GB/T 18127-2000，定义3.1 3.5 主数据 master data 说明贸易项目、参与方、位置以及食品的信息，在一定时期内相对稳定，不频繁改变，并可被多个商业流程和系统访问或使用。3.6 追溯单元 traceable unit 需要对其来源、用途和位置的相关信息进行记录和追溯的单个产品或同一批次产品。注：追溯包括追踪（Tracking）和溯源（Tracing）两个方面。GB/Z 25008-2010，定义3.1 3.7
6、EAN 条码 EAN code 国际物品编码协会制定的一种条码。它是定长的、连续型的四种单元宽度的一维条码。包括EAN-13码和EAN-8码两种类型。GB/T 12905-2000，定义3.1.3 3.8 UPC 条码 UPC code 美国统一代码委员会制定的一种条码。它是定长的、连续型的四种单元宽度的一维条码。包括UPC-A码和UPC-E码两种。GB/T 12905-2000，定义3.1.2 3.9 EANCOM GS1开发的用于电子数据交换的标准，规定了运用GS1标识的UN/EDIFACT标准报文的实施导则。3.10 GS1 XML 一项可扩展标识语言架构下（XML）的GS1标准，为用户
7、实施电子商务提供一个全球商业报文语言，以有效实施基于因特网的电子商务。3.11 GS1 DataBar 属于条码符号的一种，包括截短式GS1 DataBar条码、限定式GS1 DataBar条码、扩展式GS1 DataBar条码、以及层排式GS1 DataBar条码。SZDB/Z 2172016 3 3.12 GS1 Data Matrix 一个独立的二维矩阵码制，该码制四周为寻像图形，内由方形模块构成。数据矩阵码ISO版本ECC200是唯一支持GS1系统标识代码的版本。数据矩阵码包括功能字符，由二维图像扫描器或者视觉系统识读。4 缩略语 下列缩略语适用于本文件。BRC：英国零售协会（Brit
8、ish Retail Consortium）EPC：产品电子代码（Electronic Product Code）HACCP：危害分析与关键控制点（Hazard Analysis and Critical Control Point）IFS：国际推荐标准（International Featured Standard）GDSN：全球数据同步网络（Global Data Synchronisation Network）GS1：国际物品编码协会（Global Standard 1）GTC：全球可追溯一致性（Global Traceability Compliance）GTS：全球可追溯性标准（Gl
9、obal Traceability Standard）GTIN：全球贸易项目代码（Global Trade Item Number）GLN：全球位置码（Global Location Number）GRAI：全球可回收资产标识代码（Global Returnable Asset Identifier）GIAI：全球单个资产标识代码（Global Individual Asset Identifier）GSIN：全球货运标识代码(Global Shipment Identification Number)GlobalGAP：全球良好农业规范（Global Good Agricultural Pr
10、actices）POS：自动销售系统（Point of Sale）RFID：射频识别（Radio Frequency Identification）SGTIN：系列化全球贸易项目代码（Serialised Global Trade Item Number）SQF:食品与安全质量标准(Safe Quality Food)SSCC：系列货运包装箱代码（Serial Shipping Container Code）5 一致性级别 本标准共包含73个控制点，分为以下4个级别：a)强制：本标准共有25个“强制”控制点，这些控制点是企业在运营过程中体现食品可追溯一致性必不可少的重要环节，必须符合，不能标为
11、“不适用”。b)有条件强制：本标准共有22个“有条件强制”控制点，这些控制点也是企业在运营过程中体现食品可追溯一致性必不可少的重要环节，在特定环境下，根据每个企业实际情况，这些控制点可以标为“不适用”。c)可选：本标准共有12个“可选”控制点，这些控制点是企业在运营过程中体现食品可追溯一致性的重要环节。d)推荐：本标准共有14个“推荐”控制点，这些控制点是其它标准、生产质量管理规范或国际追溯指南中提出的可追溯要求。针对每个控制点的一致性审核，满足一致性要求的控制点标为“符合（是）”；不满足一致性要求的控制点标为“不符合（否）”。SZDB/Z 2172016 4 控制点适用情况分为“必须适用”或
12、“不适用”，所有“必须适用”的控制点必须采用一致性准则，不能选择“不适用”。只有审核员有权确定该控制点是“不适用”。6 控制点及一致性审核准则 6.1 控制点及一致性判定标准 进行食品可追溯一致性审核时，应审核表1“控制点与一致性准则清单”中的所有控制点，并按以下条件对企业是否通过审核进行判定：a）强制：所有强制控制点应100%符合；b）有条件强制:所有有条件强制控制点应100%符合；c）可选：未设定最低比例；d）推荐：未设定最低比例。6.2 控制点及一致性准则清单 食品可追溯控制点包含12个部分，共73个控制点，控制点结构见附录A。表1给出了控制点编号、控制点、一致性准则、适用情况、级别。表
13、1 控制点及一致性准则清单 编号 控制点 一致性准则 适用情况 级别 1 目标 1 目标 1.1 组织是否了解其贸易项目目的地、配送地、出口国、和销售地的追溯法规、标准和实施指南？组织的管理者和责任人应了解贸易项目目的地、配送地、出口国、和销售地最新的追溯法规、标准和实施指南。推荐 1.2 组织是否了解其所有客户的追溯要求？组织应及时跟进和记录所有客户的追溯要求。推荐 1.3 是否有文件（纸质或电子）明确规定组织追溯系统的目标、方法和范围，是否指派一名员工负责此项工作？对于以下方面，组织必须具有合适的文件：a)追溯系统的范围、目标和相关步骤的描述，例如：追溯计划；b)追溯系统管理人员和职责。必
14、须适用 强制 1.4 组织的管理团队是否了解追溯系统的目标和范围？管理团队了解组织的追溯系统目标和范围。管理部门签发包含有追溯系统目标和范围的文件。必须适用 强制 2 产品定义 2 产品定义 2.1 是否组织收到收到的所有贸易项目都采用唯一的标识代码，所有需要追溯的产品层级的描述是否被记录在主数据中？由组织收到的、所有需要追溯的贸易项目的唯一标识代码和描述必须记录在主数据中。适用于产品的不同层级。有条件强制SZDB/Z 2172016 5 表1 控制点及一致性准则清单(续)编号 控制点 一致性准则 适用情况 级别 2.2 是否组织收到收到的所有贸易项目都采用GTIN标识，所有需要追溯的产品层级
15、的描述是否被记录在主数据中？组织收到的、所有需要追溯的贸易项目的GTIN和描述必须记录在采用GDSN的主数据中。适用于产品的不同层级。可选 2.3 对组织生产生产的、所有需要追溯的半成品是否采用唯一标识代码进行标识和记录？组织生产的半成品的唯一标识代码和描述必须存有文件或记录。推荐 2.4 是否组织配送配送的所有贸易项目都采用GTIN标识，所有需要追溯的产品层级的描述是否被记录在主数据中？由组织配送的、所有需要追溯的贸易项目的GTIN和各产品层级的描述记录在主数据中。有条件强制 2.5 是否在主数据中对需要追溯的所有资产采用GRAI 和GIAI编码？需要追溯的所有资产的GS1标识（GRAI和G
16、IAI）必须记录在主数据中。可选 3 供应链布局 3 供应链布局 3.1 是否在主数据中对所有人员分配标识代码，相关说明是否在主数据中记录？生产和供应链上所涉及的所有人员的标识代码和相关描述必须记录在主数据中。描述中必须至少包括：姓名；身份证号；职务。必须适用 推荐 3.2 是否在主数据中对所有贸易伙伴分配标识代码，相关说明是否在主数据中记录？在主数据中对所有贸易伙伴分配标识代码，在主数据中记录其相关说明信息。相关信息中必须至少包括：组织名称；地址；联系人；电话号码；传真号；电子邮件。必须适用 强制 3.3 是否在主数据中对所有贸易伙伴分配GLN标识，相关说明是否在主数据中记录？在主数据中对所有贸易伙伴分配GLN标识，在主数据中记录其相关说明信息。说明中必须至少包括：组织名称；地址；联系人；电话号码；传真号；电子邮件。必须适用 可选 SZDB/Z 2172016 6 表1 控制点及一致性准则清单(续)编号 控制点 一致性准则 适用情况 级别 3.4 是否在主数据中采用标识代码对需要追溯的所有内部位置进行标识，相关说明是否在主数据中记录？所有需要追溯的组织内部位置记录在主数据中（如：工作