1、中 国 认 证 认 可 协 会中 国 认 证 认 可 协 会 管理体系认证基础考试大纲 第 1 版 文件编号：CCAA-文件编号：CCAA-TR-102-01:2021 发布日期：2021 年 3 月 2 日 TR-102-01:2021 发布日期：2021 年 3 月 2 日 实施日期：2021 年 4 月 1 日 实施日期：2021 年 4 月 1 日 -1-管理体系认证基础考试大纲（第 1 版）管理体系认证基础考试大纲（第 1 版）1.总则 1.总则 本大纲依据 CCAA管理体系审核员注册准则制定，适用于拟向 CCAA 申请注册各领域管理体系审核员级别的人员。2.考试要求 2.考试要求
2、2.1 考试科目 2.1 考试科目 申请注册各领域管理体系审核员级别的人员，需通过“管理体系认证基础”科目考试。2.2 考试方式 2.2 考试方式“管理体系认证基础”科目考试为闭卷考试，考试试题由 CCAA 统一编制，考试时间 2 小时。2.3 考试频次及地点 2.3 考试频次及地点 考试原则上每年组织 2 次，CCAA 在考前 40 天发布报名通知，申请人可在每次考试设立的考点范围内选择报名并参加考试。2.4 考试的题型及分值 2.4 考试的题型及分值 题型 数量 单题分值（分）小计分值（分）单项选择题 30 1 30 多项选择题 15 2 30 问答题 2 10 20 综合应用题 1 20
3、 20 2.5 考试合格判定 2.5 考试合格判定“管理体系认证基础”科目考试的满分为 100 分，考试成绩 70 分（含）以上为合格。2.6 考试结果发布 2.6 考试结果发布 CCAA 将在考试结束后 45 天（遇法定节日顺延）内发布考试结果，申请人可在 CCAA 官方指定渠道查询考试成绩。3.考试内容 3.考试内容 3.1 管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用 3.1 管理体系认证相关基础知识及其在审核中的应用 3.1.1 管理学基础 a)管理的基本概念、职能、性质和层级；b)中国传统管理思想和西方早期管理思想；c)古典管理理论与行为管理理论产生与发展；d)现代管理理论丛林和当代管
4、理理论的新发展；e)管理学基本原理，如：系统、人本、责任、能级、效益、信息、适度等七项。3.1.2 管理体系概论 a)管理体系的起源及发展过程；-2-b)管理体系核心理念的内涵；c)管理体系通用术语和定义；d)管理体系建立的主要过程。3.1.3 管理体系标准的高层结构 a)管理体系标准高层结构的作用、核心内容；b)管理体系标准高层结构核心条款的内涵。3.1.4 管理体系认证机构管理基础 a)管理体系认证机构概念、基本要求；b)管理体系认证机构的主要特征；c)认证机构管理体系建立的依据及主要内容；d)管理体系认可及国际互认的内涵。3.1.5 管理体系认证能力及认证过程 a)管理体系认证业务范围；
5、b)通用管理体系审核员能力要求；c)特定管理体系审核及认证能力要求；d)认证人员能力评价方法；e)管理体系认证过程。3.1.6 管理体系专项认证技术 a)审核方案的功能、基本要求和管理方法；b)认证范围、审核范围的确定方法及其相互关系；c)审核时间的确定方法；d)多场所审核与认证方法；e)管理体系认证结合审核的应用方法；f)基于过程方法的管理体系审核方法。3.2 管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用 3.2 管理体系审核通用知识和技术在审核中的应用 3.2.1 审核特征及审核原则在各类认证活动中的应用；3.2.2 审核方案在各类认证活动中的应用；3.2.3 审核的阶段划分及典型的审核与认证
6、流程，审核启动阶段包括的活动，审核准备阶段包括的活动，审核活动实施阶段包括的活动，审核报告的编制和分发，审核的后续活动；3.2.4 审核关键技术的核心内容及审核方法的掌握，审核技术在各类认证活动中的应用。3.3 质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用 3.3 质量管理方法与工具知识及其在审核中的应用 3.3.1 战略分析方法与工具，如：宏观环境分析模型、态势分析法、波士顿矩阵、平衡计分卡、标杆管理；3.3.2 过程策划方法与工具，如：过程方法、流程分类框架设计、乌龟图和流程图、服务蓝图、业务流程重组；3.3.3 风险评估方法与工具，如：风险管理概述、失效模式与影响分-3-析、风险矩阵、故障树
7、、人因可靠性分析；3.3.4 过程控制方法与工具，如：统计过程控制、过程能力分析、控制图、测量系统分析；3.3.5 检验及准入方法与工具，如：计数型抽样检验、计量型抽样检验、散料抽样检验、生产批件程序。3.4 法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用 3.4 法律法规及规范性文件要求及其在审核中的应用 a)中华人民共和国民法典第三编 合同 b)中华人民共和国产品质量法 c)中华人民共和国计量法 d)中华人民共和国标准化法 e)中华人民共和国劳动法 f)中华人民共和国进出口商品检验法 g)中华人民共和国行政许可法及实施条例 h)中华人民共和国计量法实施细则 i)中华人民共和国标准化法实施条例 j）中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例 k)中华人民共和国认证认可条例 l)管理体系认证规则 注：本大纲中的标准和法律法规以现行有效的为准。