1、研 究 探 索产业创新研究 2023.7 第14 期36作者简介：张冰，女，河南许昌人，硕士研究生，助理研究员；研究方向：科技创新研究。科技成果转化存在的问题与策略研究张 冰（长安大学，陕西西安 710064）摘要：近年来，我国科技创新能力大幅提升，科技成果数量快速增加，创新水平不断提高。但科技成果转化作为科技与经济结合的桥梁和纽带，其作用尚未得到充分发挥，技术市场在资源配置中的决定性作用还不能很好地发挥。究其原因，主要是由于我国科技成果转化中存在许多问题，导致了科技成果转化不畅。这些问题的存在已经成为制约我国经济和社会发展的主要障碍之一。为切实提高科技成果转化率，需要从完善和落实促进科技成果
2、转化的政策法规、建立健全激励机制、创新科技成果转化的服务体系、加快科技中介机构发展等方面入手。关键词：科技成果转化；存在的问题；策略科技成果转化是实现科技与经济紧密结合的重要途径。长期以来，我国科技成果转化率一直偏低，科技成果转化效率不高，成为制约我国经济社会发展的一大瓶颈。因此，分析制约我国科技成果转化的主要因素，探索促进科技成果转化的有效策略，对于推动经济社会发展具有重要的现实意义。科技成果转化是指科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科学研究成果和技术开发产品的最终用户将其应用于生产、经营和管理过程中所发生的经济活动。它包括从科学研究到生产经营等各个环节对科研成果进行开发、试验、示范、
3、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料以及实现技术标准所进行的一系列活动。一、科技成果转化的重要性随着社会经济的发展，科技水平不断提高，科技成果转化越来越重要，其作用越来越突出。首先，科技成果转化是知识创新的重要途径，可以加快知识传播速度，推动科技进步。随着科学研究的深入，科技成果的数量越来越多，其技术含量越来越高，新技术、新产品、新工艺不断涌现。在这种情况下，如果不能将这些高质量的成果有效地转化为现实生产力，就无法满足人们日益增长的物质文化需求。其次，科技成果转化是企业创新发展的重要动力。通过科技成果转化，企业可以获得大量的有价值的信息资源和技术知识、先进的管理方法和经验等。此外，科技成果
4、转化有利于企业提高竞争力和生产效率。如：在新产品开发中运用新技术可以缩短产品上市时间；运用新技术可以使产品质量更稳定；采用新技术可以节约生产成本、提高生产效率、降低企业运营成本等。当前我国经济正处在结构调整、转型升级的关键时期，通过科技成果转化可以为经济发展提供支撑和动力。近年来我国科技成果数量逐年增加、质量不断提高。据统计，我国国内有效发明专利数量由 2011 年的 62 万件增长到 2015年的 130.6 万件；每万人口发明专利拥有量由 2011 年的 1.3件增长到 2015 年的 15.9 件；每万人口高价值发明专利拥有量从 2011 年的 1.63 件增长到 2015 年的 5.9
5、8 件1。二、科技成果转化存在的问题（一）缺乏完善的科技成果转化政策法规目前，我国的法律法规体系还不健全，缺乏促进科技成果转化的法律法规。促进科技成果转化法虽然规定了科技成果转化的权利归属和利益分配，但由于缺乏相应的法律法规保障，在实践中难以操作。同时，由于科技成果转化涉及诸多利益关系，如高校、科研机构和科研人员、企业等，相关政策法规尚不能很好地得到贯彻实施。在这种情况下，政府相关部门就很难做到及时制定相关的政策法规来规范、引导、促进和保障科技成果转化。（二）科研院所和高校科技成果转化积极性不高科技成果转化是一项复杂的系统工程，需要政府、高校、企业、科研院所、中介机构等多方共同参与。目前，我国
6、科技成果转化以政府为主导，科研院所和高校是科技成果转化的主体。由于国家层面尚未制定相关政策法规，科技成果转化中的产权界定、收益分配等问题仍然没有得到有效解研 究 探 索INDUSTRIAL INNOVATION 产业创新研究37决。同时，政府对科技成果转化的支持力度不足，科技人员不愿转化，企业积极性不高也是科研院所和高校科技成果转化的重要障碍。科研人员将其研究成果应用于市场是实现自身价值的过程。但目前我国对科研人员从事科技成果转化并未制定相关规定，而是由政府直接管理，且缺乏有效的激励机制，导致科研人员从事科技成果转化的积极性不高2。（三）科技成果转化服务体系不健全科技成果转化是一个复杂的过程，
7、涉及科技、教育、经济、法律、金融等多个领域，而目前我国对科技成果转化的服务体系建设明显滞后于科技成果转化的需求。技术评估机制不健全。国内缺乏健全的技术评估机制，高校和科研院所提供的技术信息缺乏有效性，对科研人员或企业的需求了解不足，导致无法有效地判断技术水平，最终难以将科技成果转化为现实生产力。（四）科技成果转化人才不足在科技成果转化过程中，最重要的因素是人。科技人员必须熟悉科研成果的开发、应用和推广过程，掌握科技成果转化所需要的各种知识，掌握市场需求分析、产品定位、市场开发、销售渠道等方面的知识。如果科技人员不熟悉科研成果的开发、应用和推广过程，就不可能提出切实可行的技术方案，更谈不上进行产
8、品设计和生产。目前，我国科技人员普遍缺乏科技成果转化所需的各种知识和技能。高层次人才特别是懂管理、懂技术、懂市场的复合型人才比较缺乏。与此同时，许多科技人员对科技成果转化缺乏系统全面的认识，对技术市场及其规律不了解，对市场需求分析预测能力较差，无法准确把握产品设计和生产销售中存在的问题。再加上高校院所尚未形成有效的人才培养机制，对毕业生不进行系统培训和实践锻炼，导致毕业生与市场需求脱节，无法满足企业技术创新和产品开发的需要。（五）科技成果交易市场发育缓慢科技成果转化是一项系统工程，涉及技术市场、金融市场、法律服务、知识产权保护等诸多领域。科技成果转化市场发育迟缓，主要表现为：一是科技成果的定价
9、机制不完善，市场机制难以发挥作用，导致科技成果交易价格偏低，制约了科技成果的转化。二是交易方式单一，主要表现为技术市场中介服务水平不高、交易双方信息不对称，导致科技成果难以实现有效的商业化。三是缺乏专业的中介机构和人才，导致技术市场交易信息不对称、技术市场信息反馈不及时等。四是缺乏有利于科技成果转化的法律法规，阻碍了科技成果向现实生产力的转化。（六）科技中介机构发展滞后科技中介机构是指为科技成果转化提供信息咨询、市场分析、技术评估、投融资服务、法律咨询、市场开拓等服务的机构。它是连接科研机构和企业之间的纽带，在科技成果转化中起着非常重要的作用。但我国科技中介机构发展滞后，普遍存在服务水平不高，
10、难以满足市场需求，专业化程度低等问题。中介机构的功能和作用尚未得到充分发挥。目前，我国的科技中介机构还没有形成一个完整的体系，对科技成果转化的支持力度还比较弱。由于我国科技中介机构起步晚，技术市场尚未形成体系，导致政府在科技成果转化中的作用有限，缺乏政策激励措施。同时，科技中介机构管理体制和运行机制还不健全，造成了科技中介机构服务水平不高、服务能力不足等问题。（七）缺乏对科技成果转化绩效的考核评价体系对科技成果转化绩效进行评价，有利于推动科技成果转化工作的开展。目前，对科技成果转化绩效的评价还主要集中在对项目立项、科研经费管理和经费使用等方面，对科技成果转化绩效的考核评价体系还没有建立起来。这
11、导致了科技成果转化部门对科研人员的工作缺乏有效监督，不利于激发科研人员从事科研活动的积极性，也不利于科技成果的及时转化。事实上，每一项重大的科技成果都蕴含着巨大的经济价值和社会价值。如果不能通过一定方式把其价值充分体现出来，就会形成资源浪费，同时还会增加社会成本。所以，我们应建立一套科学、合理的评价指标体系来考核评价科研人员工作业绩。这一指标体系既要反映出科研人员所取得的实际成果，又要反映出这些成果对社会经济发展产生了多大的效益；既要反映出科研人员对社会做出了多少贡献，又要反映出这些贡献是不是符合预期目标；既要反映出科研人员个人能力和水平，又要反映出在科技成果转化过程中所耗费的成本费用；既要体
12、现出科技成果转化中所取得的经济效益、社会效益和生态效益，又要体现出经济效益和社会效益3。三、科技成果转化问题的解决对策（一）完善的科技成果转化政策法规当前，我国科技成果转化政策法规不健全，存在诸多不足之处，特别是在鼓励和促进科技成果转化方面缺乏针对性和可操作性的法规，如促进科技成果转化法和实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定中的有关规定过于原则，没有明确相关的奖励标准、奖励程序、转化收益分配等方面的内容，导致不同地方在科技成果转化工作中政策执行不统一。此外，由于法律法规滞后于科技创新实践，导致科技成果转化政策无法得到有效落实。因此，应尽快制定出台促进科技成果转化法及相关配套政策法规，明
13、确相关的奖励标准、奖励程序、奖励标准等内容，为科技成果转化提供良好的法律保障4。（二）提高科研院所和高校科技成果转化积极性由于受传统体制的影响，我国科研院所和高校在科技成果转化中没有明确的收益分配制度，导致科研人员对科技成果转化积极性不高，这也是我国科技成果转化率低的重要原因之一。要实现科技成果转化，必须从根本上解决科研院所研 究 探 索产业创新研究 2023.7 第14 期38和高校与市场的联系问题，使其真正成为独立的经济实体。为此，必须加快制定国家有关政策，明确科研院所和高校对科技成果转化的收益分配制度。同时，要建立健全国有资产评估管理体系，切实提高科研院所和高校资产评估工作的透明度，严格
14、执行国有资产评估程序和审批制度。（三）健全科技成果转化服务体系科技成果转化服务体系是科技成果转化过程中为科技成果转化主体提供的各种中介服务机构的总称，包括技术转移服务机构、信息服务机构等。这些中介服务机构不仅能够为科技成果的转化提供中介服务，而且可以为科技成果转化主体提供相关咨询、培训等多方面的服务。要通过健全科技成果转化服务体系，促进科技成果有效转化。首先，要加快构建以市场为导向，以企业为主体，政府推动，多种形式并存的科技成果转化体系。其次，要建立健全技术市场体系和技术转移机制。最后，要建设一支高素质的专业化技术转移队伍。这支队伍不仅需要熟悉科技成果和技术市场运营规律的复合型人才，还需要拥有
15、较强实践经验的专业人员。（四）加强科技成果转化人才的培养科技成果转化涉及经济学、管理学、技术市场、法律等多个学科，需要具备一定的综合知识，更需要具备科技成果转化的专业技能。因此，加强对科技成果转化人才的培养，有利于提升科技成果转化人才的综合素质，有利于促进科技成果转化人才队伍建设。首先，要加强对科技成果转化人才的教育和培训。鼓励高等院校、科研机构、企业等单位举办各种类型的培训和讲座，大力培养科技成果转化人才。其次，要加强对科技人员的知识产权保护意识教育。通过宣传教育，使广大科技人员认识到保护知识产权对促进科技成果转化的重要性，树立知识产权保护意识。（五）创新科技成果交易市场体系建设科技成果交易
16、市场体系是科技成果转移转化的重要保障。首先，应加大对科技成果转化资金投入，形成多元化投资体制，解决科技成果转化资金短缺问题。其次，应建立健全科技成果信息发布制度、知识产权保护制度、科技成果评估制度等一系列交易市场体系建设的制度和法规，为科技成果交易提供保障。再次，应加大对科技成果交易市场的宣传力度，营造有利于科技成果转移转化的良好社会氛围。最后，应大力推进技术市场专业化服务体系建设，提高服务水平和服务能力。政府应通过建立、培育、引导等方式扶持和引导技术交易中介机构健康发展，并建立和完善技术交易中介机构的市场监督和退出机制5。（六）加快科技中介机构发展需要加快建设和完善科技中介机构体系，形成以国家科技成果转化公共服务平台为龙头、以各类中介服务机构为支撑、以区域性和行业性专业技术市场为基础的服务网络体系。要以国家科技成果转化公共服务平台为龙头，积极推动各省市依托现有的各类技术市场和技术转移机构开展区域性、行业性专业技术市场建设。要支持各类专业化技术交易、产权交易、代理交易等中介服务机构发展，建立一批专业化程度高、运营规范、服务能力强的科技中介服务机构。要完善国家及地方有关促进科技成果转化的