1、 公共管理与社会治理 社会治理政策扩散驱动力研究基于网格化管理政策的实证分析刘启君林举华中科技大学武汉430074摘要 【目的/意义】中国社会治理政策实现了由地方创新向全国推广，此类政策扩散过程中的驱动力及其扩散机制还不明确，其他类型政策的研究结论并不适用。【设计/方法】基于20002020年网格化管理政策的省级扩散数据，将事件史分析法与面板回归分析法相结合，分析了社会治理政策的微观扩散驱动力和宏观扩散机制演变。【结论/发现】一项社会治理政策，在中央政府倡导前，地方政府采纳政策的驱动力是效率逻辑与规范压力；在中央政府倡导后，地方政府采纳政策的驱动力是中央政策确认带来的科层压力；驱动力的转换促成
2、政策经历“地方创新有限水平扩散深入垂直扩散”三个阶段的机制演变。研究结果不仅为社会治理政策扩散的驱动力与机制演变提供了一个合理的解释，也厘清了政策扩散理论对中国制度情景下不同类型政策扩散的应用边界。关键词社会治理；政策创新；政策扩散；驱动力；网格化管理中图分类号 D630文献标识码 ADOI 10.14071/j.1008-8105(2023)-5007Research on the Driving Force of Social GovernancePolicy DiffusionBased on the Empirical Analysis of Grid Management Polic
3、yLIU Qi-jun LIN Ju(Huazhong University of Science and TechnologyWuhan430074China)Abstract Purpose/Significance Chinas social governance policies have been promoted from localinnovation to the whole country.The driving force and diffusion mechanism of such policies are not clear,and theresearch concl
4、usions of other types of policies are not applicable.Design/Methodology Based on the provincialdiffusion data of grid management policy from 2000 to 2020,this paper analyzes the micro diffusion driving forceand macro diffusion mechanism evolution of social governance policies.Conclusions/Findings Be
5、fore the centralgovernment absorbs a social governance policy,the driving force for local government to adopt it is efficiencylogic and normative pressure.After being absorbed by the central government,the driving force for localgovernment to adopt the policy is the bureaucratic pressure brought by
6、the confirmation of central government.Thechange of driving force makes the policy experience the mechanism evolution of“local innovationlimitedhorizontal diffusiondeep vertical diffusion”.The research not only provide a reasonable explanation for thedriving force and mechanism evolution of social g
7、overnance policy diffusion,but also clarify the applicationboundaries of policy diffusion theory to different types of policy diffusion in Chinas institution.Key words social governance;policy innovation;policy diffusion;driving force;grid management 第 25 卷第 4 期电子科技大学学报（社科版）Vol.25,No.42023 年 8 月Jour
8、nal of UESTC（Social Sciences Edition）Aug.,2023 收稿日期2023 04 17作者简介刘启君（1962）男，华中科技大学公共管理学院教授；林举（1998）男，华中科技大学公共管理学院硕士研究生.一、问题的提出党的十八届三中全会明确提出创新社会治理体制、提高社会治理水平的新要求。党的二十大报告进一步提出，完善社会治理体系，健全共建共治共享的社会治理制度。这既是政府应对现实社会结构分化和重组做出的战略转变，也是提升治理效能的思维转换1。从社会管理过渡到社会治理，说明中央政府对社会治理的重视程度日益加深，也意味着地方政府需要提升创新能力与学习能力，积极推出
9、更多社会治理政策，重视其他地方的先进经验。在具体政策实践中，一部分社会治理政策创新经由政策扩散，进而在全国提供，实现了更高的社会效益。然而，社会治理政策扩散过程中的驱动力及其机制演变还缺乏深入研究。通过网格化管理这一政策扩散成功案例，分析政策扩散不同阶段的驱动力，探索社会治理政策扩散的机制。公共政策研究领域中的政策创新与扩散理论已经在中国本土生根发芽，学者总结提炼出了基于中国制度情境的政策创新和扩散机制，促进了政策扩散理论的发展2。随着研究的深入，不同类型政策的扩散问题得到了越来越多学者的关注3。由于不同类型政策的扩散机制存在差异，针对某一类政策或未明确政策类型的政策扩散研究就带有“选择性偏误
10、”，所以基于中国制度情境的政策创新扩散机制的理论边界需要进行界定，在同一制度下不同类型政策扩散的区别有待进一步廓清。政策类型不同，政策扩散的不同阶段遵循不同的扩散逻辑，与经济发展相关的政策具备制度性激励，在扩散初期更容易得到其他地方政府认可，进而更快形成扩散4。社会治理政策扩散的初始政治激励与经济激励远不如经济政策等其他政策，难以得到地方决策主体的关注，其扩散机制更加复杂。然而，鲜有文献讨论社会治理政策的扩散问题，缺乏制度性激励的社会治理政策是如何实现全国性扩散的，在扩散过程中的驱动力是否发生变化？这些问题有待进一步研究。因此，探索社会治理政策的扩散机制与扩散过程中的驱动力，不仅是对政策创新与
11、扩散理论的丰富与发展，也是对中国社会政策创新与扩散经验的有益探索，促进社会治理政策创新在不同区域间扩散，对提升社会治理效能提升与国家治理现代化有着重要意义。二、文献回顾政策创新与政策扩散在公共政策研究领域得到了越来越多的关注。政策创新一般采用沃克尔的定义，即一个政策或项目对政府是新的，而不管该政策或项目有多老，或者被多少其他政府所采纳5。政策扩散的定义则受到了罗杰斯的重要影响，他认为扩散是一个创新在社会系统中随着时间通过特定渠道交流的过程。基于此，有学者总结出关于政策扩散的简约定义：一个地方的政策选择影响另一个地方的政策选择，并被新的政策主体采纳、推行6。（一）政策扩散的影响因素与机制原因和机
12、制的探索是政策扩散研究关注的重要主题。已有研究表明政策创新与扩散主要受到内外两方面因素的影响，内部因素包括企业家、政治制度、社会人口经济特征、资源禀赋等5,7；外部因素包含邻近区域采纳程度、地区间交流等8。基于不同的影响因素，学者提炼出政策扩散的四个主要机制：学习、模仿、竞争、强制6。上述因素与机制是影响各个国家与地区政策扩散的共性原因，研究成果构建了政策扩散理论的初步框架，但缺乏比较的视野。（二）政治制度与政策扩散政治制度是影响政策扩散的关键变量。与其他因素相比，制度因素对政策扩散的影响更加深刻。权威资源配置方式、地方官员激励方式、信息传递过程等制度因素对其他影响要素具有制约作用，最终对政策
13、扩散的影响有更大的权重。美国联邦制下，州政府为了赢取选票和党派竞争优势，地方官员具有政策创新和采纳其他州政策的动机，促成了政策的水平扩散9。垂直方向上的联邦政府往往通过间接性的激励而非强制性措施向地方政府发送信号。自下而上的监督使得地方政府会早于上级政府推出政策，并通过社会压力推动上一级政府的采纳 10。中国地方政府受到上级与中央政府的权威管制，央地关系体现出“政治集权、经济分权”的特征11，这一典型特征与官员的考核制度、领导小组制度等共同塑造了中国的政策创新与扩散机制。通过对公共服务政策、河长制、多规合一等不同政策扩散实践的研究，学者们总结归纳出了中国特色的政策创新与扩散机制12。中国作为一
14、个单一制国家，中央政府具备更多的权威资源，科层间的效率更高，在政策扩散中的表现则是全面铺开，既有中央制定后自上而下的全面铺开，也有中央吸纳地方第 25 卷刘启君，等：社会治理政策扩散驱动力研究基于网格化管理政策的实证分析 49 经验并倡导后的全面铺开13。与美国联邦制相比，中国的政策扩散过程中府际间的相互影响更加直接而有力，典型特征是中央政府的推广促进了政策扩散速度。基于中国制度情境的政策扩散研究丰富和发展了政策扩散理论，推动了不同制度下的政策扩散研究14。（三）政策类型与政策扩散同一政治制度下政策类型不同，政策的扩散机制存在明显差异。中国背景下，中央具有更大的权威资源，在经济改革和转型时期，
15、为了发挥地方的积极性，赋予地方更多的权力资源和经济资源。考虑到资源的高效配置，中央政府在设定考核指标时带有明显的偏向。所以，不同类型政策具有不同的政治激励与经济激励，由此塑造了不同类型政策的不同扩散机制。学者发现经济发展类政策更符合地方决策者短期的政治利益与经济利益，在扩散初期具备明显的制度性激励，进而形成快速的水平式和自下而上式扩散15。经济发展类政策扩散的驱动力与机制已形成较为明确而一致的结论，而社会治理政策相比于其他政策类型在扩散初期并不具备充分的制度性激励，其扩散驱动力和机制的差异有待进一步研究。社会治理政策扩散的研究中，大都通过个案分析研究社会治理政策在政府间扩散的原因，宏观层面政策
16、扩散机制和微观层面的驱动力还不明确。对棚户区改造政策的研究发现兼具社会发展和经济发展的特征是促进棚户区改造政策扩散的重要原因16；对政务服务在线平台政策的研究表明将电子政务定义为经济议题会提升政府对政策的注意力，进而促进政策的采纳17；社会组织双重管理体制的扩散研究表明，社会治理政策具有高风险、低激励的特征，此类政策缺乏有效的发生机制3。其他研究则从政策行动主体切入，推行政策的企业家群体在政策创新与扩散阶段都会采用各种策略性行为推动政策的实行，提升政策的影响力。对社会治理政策扩散的个案研究基于政策行动主体视角解释了社会政策扩散的原因，难以对社会政策的扩散逻辑一般化；同时定性研究中时间跨度较短，缺乏长时段的观察，未关注长期宏观层面社会政策扩散的机制演变和扩散过程中驱动力是否发生了变化。综合来看，中国政策扩散研究取得了丰富的研究成果，对不同制度下的政策扩散研究具有一定的贡献。但同一制度下不同类型政策的扩散研究有待挖掘，不同类型政策具有不同的激励与约束条件，所以针对不同类型政策的研究结论需要进一步廓清。针对上述不足，拟采用方便进行长时段考察的定量方法，将主流的事件史分析法与面板数据分析法相结