1、2023 年 4 月第 45 卷第 4 期CONTEMPOAYECONOMICMANAGEMENTApr 2023Vol 45No4收稿日期:20221028基金项目:国家社会科学基金重大项目 创新驱动战略背景下风投规制化与系统环境构建研究(19ZDA099)。作者简介:邱国栋(1960)，男，山东潍坊人，博士，东北财经大学工商管理学院教授、博士生导师，主要研究方向为企业管理、科技创新管理等;任博(1990)，男，辽宁大连人，本文通讯作者，东北财经大学工商管理学院博士研究生，主要研究方向为企业管理、科技创新管理、供应链金融等。DOI:10.13253/jcnkiddjjgl2023.04.00
2、6中国企业嵌入全球价值链的决策演变分析邱国栋，任博(东北财经大学工商管理学院，辽宁大连116025)摘要产业升级对于推动我国现代化产业体系及社会主义现代化国家建设至关重要。1992 年，施振荣先生提出微笑曲线理论，其是世界产业链分工的具体表现，是产业附加价值高低的客观划分，是企业参与全球竞争形态的意识导向，更是企业加快产业升级与转型的战略驱动。现有研究表明，产业升级与转型和管理者的风险偏好与升级预期紧密关联。受此影响，以往中国企业在参与全球价值链活动过程中，常常进入产业升级风险系数最小、期望值最大的生产加工环节。随着企业的持续发展，其逐渐意识到并承认产业升级的迫切性与重要性。机器学习以更精确、
3、更全面的算法优化了管理者的决策环境，使其能够最大程度地规避不确定性风险，在微笑曲线两端谋求更为精准的价值增长点，在产业升级过程中充分提升生命活力与竞争力。研究发现，在新兴技术支持下，管理者决策环境经由“穷举数据集略举数据集极举数据集”特征转变。决策准则经由“完全理性有限理性”向“智慧理性”演进。进一步分析，从组织学习到机器学习，实质上是管理者在价值链决策过程中实现由“有限理性决策者”向“智慧理性决策者”演变的过程，其所决策事项的最终结果也将由“满意解”向“相对最优解”进阶。关键词 组织学习;机器学习;全球价值链;产业升级;决策演变 中图分类号F279.2 文献标识码A 文章编号16730461
4、(2023)04005110一、引言党的二十大会议指出，要加快现代化产业体系建设，而产业升级对于现代化产业体系建设至关重要。1992 年，施振荣先生提出微笑曲线理论，旨在揭示产业价值分布与存在形态，以附加价值为视角指导企业应将自身产业从附加价值较低的加工制造领域向附加价值较高的研发或销售领域升级转移，以实现再造宏基计划。陈明森等(2012)研究指出产业升级作为企业战略性选择，与决策者的决策偏好与升级预期密切相关。因此，对于多数理性的风险中性者而言，常常进入产业升级风险系数最小、期望值最大的生产加工环节1。上述现象符合丹尼尔卡尼曼和阿莫斯特沃斯基前景理论的普遍性观点 获利风险规避。由于产业升级风
5、险受不确定性因素掌握情况影响。传统经济理论假设人能够掌握较为完备的各类信息，且具有超强的信息处理能力，可以在众多备选方案中寻找最优标准。而西蒙却提出了不同观点，其认为人们在实际决策过程中受制于对系统结构、状态的了解程度，无法完备掌握相关信息，因此很难在系统优化过程中作出最优决策，只能寻求满足决策者自身需求的满意解。因此完全理性与有限理性的争论点主要在于对不确定性风险的把控程度上。换言之，完全理性是组织经营过程中的决策期望理想目标，而有限理性是组织实际经营过程中的决策满意标准。作为以利润最大化为目的的企业经营者，为了适应外部环境的持续变化，通常会通过组织学习机制将团队成员知识重新组合以形成新的问
6、题解决方案，即在一定层面上扩大方案选择合集，在克服环境变化不确定性的同时，最大程度提升组织中的满意决策阈值。但随着科学技术的进步发展，社会已经开启并迎来新的时代纪元 人工智能时代，管理者的决策环境得到优化，管理活动中的决策准则将由“满意决策”过渡为“最优决策”2。管理决策准则的改变原因在于人工智能的核心能力 机器学习，即计算机通过一定的算法模拟并实现人类的学习行为，其强大的计算分析能力极大程度地排除了决策事件的存量风险，辅助管理者对既定活动事项进行相对优化决策，助力企业在产业升级过程中在全球价值链两端谋求更为精准的附加价值增长点。基于此，本文通过梳理组织学习、机器学习对管理决策的影响，结合关1
7、52023 年第 4 期于决策偏好的已有研究，构建基于产业升级视角的决策演变逻辑及分析框架。一是希望对相关理论研究给予一定的借鉴作用。二是希望为企业应对经济全球化发展趋势，调整产业结构、升级产业形态提供一定的参考作用。三是希望助力我国在新发展格局下的现代化产业体系及社会主义现代化国家建设。二、问题的提出:中国企业产业升级困境产业调整和产业升级一直是中国经济发展过程中的重大战略问题3。2013 年，中国产业升级研究报告提出中国产业结构升级面临缺乏自主知识产权的关键技术、较大的国际竞争压力、产业升级与就业之间的关系、体制机制障碍四大挑战。(一)技术因素:自主知识产权缺乏知识产权是人们在社会实践中于
8、思想上或技术上的创造性表达或创新性发明，包括专利、商标及版权等类型。一方面，其赋予发明人或创造者固有的专享权，使权利相关者能够通过知识权益获取商业利益。另一方面，知识产权保护能够显著推动地区制造业转型升级4。近年来我国科技类企业屡遭国外限制、打压，根本原因在于基础研究及自主创新能力不足，严重制约了我国产业结构升级及突破技术封锁并参与全球竞争的进程。据国家知识产权局统计，2021 年我国发明专利申请量为 158.6 万件，同比增长 5.9%，授权发明专利 69.6 万件，同比增长 31.3%。其中国内发明专利申请 142.8 万件，占总量的 90.0%，同比增长 6.2%，授权 58.6 万件，
9、占总量的 84.2%;国外在华发明专利申请 15.8 万件，占总量的10.0%，同比增长 3.6%，授权 11.0 万件，占总量的 15.8%。实用新型专利申请量为 285.2 万件，同比下降 2.5%。外观设计专利申请量为 80.6 万件，同比增长 4.6%。国内发明专利授权量前三企业包括华为(7 629 件)、腾讯(4 537 件)及OPPO(4 204 件);国外在华发明专利授权量前三企业包括三星(2 293 件)、丰田(1 425 件)及高通(1 389 件)。从专利申请及授权量统计口径看，我国近年来自主知识产权意识较强。但从技术转化率方面来看，2021 年我国有效发明专利产业化率为
10、35.4%，仍有可提升的广阔空间。同时，针对制约我国工业发展的 35 项“卡脖子”技术，目前仍旧处于强化攻关阶段，也是未来一段时间内推进我国由制造大国向智造强国转变的主攻方向。(二)制度因素:管理体制、运行机制障碍管理体制和运行机制方面的问题阻碍和制约着生产力的发展，自 20 世纪 80 年代以来，这些成为我国改革的重点5。1997 年，中国社会科学院工业经济研究所主办“产业升级、体制转换与国际合作讨论会”，会议指出，20 世纪 90 年代以来我国产业结构调整和升级面临的经济形势和体制环境发生了根本性的变化。现阶段，世界面临着以智能驱动为代表的第四次工业革命和百年未有之大变局，中国发展正处于重
11、要战略机遇期。产业动能转换需要有制度创新举措6。关于产业升级，有学者将其与产业结构升级作出区分，但产业升级是产业结构升级的基础，产业结构升级是产业升级的必然结果，而制度安排能够影响资源配置方式、影响产业结构升级方向、影响产业结构升级状态7。由此可见，制度因素对于创新驱动战略实施及通过探寻具备中国特色营商环境评价标准，构建以法制化为基础、以市场化为准则、以国际化为视野的一流营商环境，全面服务、激励市场主体参与产业变革的重要程度。(三)国际竞争:全球经济中心变轨20 世纪 50 年代，日本接受美国晶管体技术转移，50 年代末，日本晶体管世界销量第一，60年代末，在日本政府产业政策支持下，富士通、日
12、立等日资企业大力发展半导体产业，奠定了日本在 80 年代半导体行业的领先地位。自 1986 年 9月始，受 美日半导体协议限制影响，日本半导体产业日渐衰落。近年来，以美国为代表的西方国家采用类似的手段频繁制裁打压华为、中兴、小米等中国高新技术企业。2016 年 3 月，美国商务部对中兴通讯实施出口限制措施，随后多次针对中兴采取“封杀禁令”，致使其相关主营业务无法正常开展。2019 年 5 月，美国商务部将华为及其子公司列入出口管制实体名单。随后三星、台积电等企业相继暂停与华为的部分业务往来。比较日本半导体发展历程及我国企业被封禁过程，可以发现，随着世界经济格局的变化发展，中国企业逐渐从原有的低
13、附加值产业向高附加值产业转移，转移的过程中逐步突破了国外科技垄断壁垒，触动了相关利益集团的敏感神经。由此，西方政府无视市场规则，将经济问题政治化，多方位围堵中国企业发展，其行为实质是基于“不公平竞争”下的本国高附加值产业保护及对他国高附加值产业、产业结构升级遏制的过程。因此，未来我国企业产业升级将长期面临着其他国家非正常竞争压力。(四)群众就业:技术与民生矛盾第一次工业革命使得机器代替手工，在岗位调整过程中司机取代了赶车夫;第二次工业革命使得电力广泛应用，在岗位调整过程中电灯厂工人取代了蜡烛厂工人;第三次工业革命使得信息技术高速发展，在岗位调整过程中程序员取代了电话接线员。可见劳动力结构调整是
14、科学技术进25邱国栋，任博:中国企业嵌入全球价值链的决策演变分析步发展的必然结果。随着人工智能相关技术在众多领域的普遍性应用，类同于前三次工业革命，其在创造许多服务社会现代化发展的工作岗位的同时，取代并淘汰包括客服、收费员、翻译员在内的众多“低思想性”岗位也将成为未来社会发展的趋势。据国家统计局第七次全国人口普查公布结果(2020 年)，目前全国人口为 141 178 万人，较之第六次全国人口普查数据(2010 年)增长 5.38%。其中劳动年龄人口达 8.8 亿人，全年城镇新增就业 1 186 万人，全国城镇调查失业率为 5.2%，城镇登记失业率为 4.2%。产业结构升级是经济发展过程中的必
15、然规律，同时也将造成结构性失业及加剧失业型贫困8。因此，在大力倡导产业升级的同时，如何解决岗位结构性匹配矛盾依然是我国长期面临的客观问题。三、案例验证:格力电器发展历程与产业升级(一)案例选择:格力电器(GEE)在案例选择过程中，本研究坚持杰克韦尔奇(Jack Welch)“数一数二”法则，全面考量我国产业升级实践及相关研究所面临与关注的典型问题。中国是世界范围内的制造业大国，主导产业主要集中于有色金属、机械电子、石油化工、汽车制造等领域，研发设计及营销等产业链高附加值环节发展相对欠缺。鉴于目前我国正处于产业结构调整期内，通过对近年来国内实施产业升级战略的企业进行调研，发现主导优势产业向高附加
16、值产业转型发展是我国产业升级的关键，而电器制造业是中国“高新技术”制造业的典型代表之一。因而本文选择目前国内电器制造领域代表性企业格力电器作为研究对象。(二)格力电器发展历程从格力电器品牌升级定位来看，其发展过程主要包括五次转变。一是 1994 年，提出“格力电器，创造良机”品牌理念，该时期格力已经意识到了产品质量的重要性，提出“出精品、创名牌、上规模、创世界一流水平”的质量方针，在国人普遍倾向于国外品牌的情况下力争通过优质的产品获得消费者的更多青睐;二是 1997 年，提出“好空调，格力造”品牌理念，通过深化内部管理，健全制度管理，向管理现代化、科学化、规范化迈进;三是 2010 年，提出“格力，掌握核心科技”品牌理念，正式宣告转型升级，走自主创新道路，把竞争和发展的主动权牢牢掌握在自己手中;四是 2013 年，提出“格力让天空更蓝，大地更绿”品牌理念，意识到在掌握核心科技和改善消费者生活的同时，更要肩负起保护环境、绿色发展的重要责任;五是 2015 年，提出“让世界爱上中国造”品牌理念，致力代言中国制造，重塑中国制造形象，让中国自主品牌真正走向世界。(三)案例分析如图 1 所示，格