1、科技管理研究Science and Technology Management Research2023 No.22023 年第 2 期doi:10.3969/j.issn.1000-7695.2023.2.016新型研发机构科技成果转化的影响因素及作用机制模型基于中国科学院深圳先进技术研究院的探索性案例研究莎 薇1，黄科星1，陈之瑶1，吴幸雷2（1.广东省技术经济研究发展中心，广东广州510070；2.广东省生产力促进中心，广东广州510070）摘要：对新型研发机构实践经验典型案例进行研究，探讨其提高科技成果转化效率的工具和手段，为我国新型研发机构探寻科技成果转化道路提供参考。中国科学院深圳
2、先进技术研究院作为我国最早一批的新型研发机构之一，科技成果转化机制创新成效显著，因此以其为典型案例，从学术文献、机构官网、实地调研谈话和新闻媒体报道中获取资料，梳理其中的关系机制，构建新型研发机构科技成果转化机制模型，分析新型研发机构推动科技成果转化过程中的动力机制和主要影响因素。研究发现：新型研发机构以产业化创新理念为精神内核，以科研管理模式、孵化育成体系、创新生态体系为治理结构，借助市场化运作模式形成内生发展动力，共同推动科技成果转化。基于研究结论，提出推动新型研发机构科技成果转化的对策建议，包括完善新型研发机构科技成果转化机制、促进科技金融深度融合、优化地方自主创新环境等。关键词：科技成
3、果转化；新型研发机构；转化机制；案例研究；中国科学院深圳先进技术研究院中图分类号：G311；G301 文献标志码：A 文章编号：1000-7695（2023）2-0127-07Impact Factors and Action Mechanism Model of the Transformation of Scientific and Technological Achievements of New R&D InstitutionsSha Wei1,Huang Kexing1,Chen Zhiyao1,Wu Xinglei2(1.Guangdong R&D Center for Techn
4、ological Economy,Guangzhou 510070,China;2.Guangdong Productivity Center,Guangzhou 510070,China)Abstract:This paper studies typical cases of practical experience of new R&D institutions,discusses their tools and means to improve the efficiency of scientific and technological achievements transformati
5、on,and provides reference for Chinas new R&D institutions to explore the path of scientific and technological achievements transformation.As one of the first batch of new research and development institutions in China,the Shenzhen Institute of Advanced Technology of the Chinese Academy of Sciences h
6、as made remarkable achievements in the innovation of the transformation mechanism of scientific and technological achievements,therefore,taking it as a typical case,the paper obtains its information from the academic literature,the official website of the institution,the field survey conversation an
7、d the news media report,sorts out the relationship mechanism among them,and builds the model of the transformation mechanism of scientific and technological achievements of new research and development institutions,analyzes the dynamic mechanism and main influencing factors of the new R&D institutio
8、ns in promoting the transformation of scientific and technological achievements.The research finds that the new R&D institutions take the concept of industrialization and innovation as the spiritual core,and take the scientific research management model,incubation and cultivation system,and the inno
9、vation ecosystem as the governance structure,form the endogenous development power with the help of the market-oriented operation mode to jointly promote the transformation of scientific and technological achievements.Based on the research conclusions,it puts forward countermeasures and suggestions
10、to promote the transformation of scientific and technological achievements of new research and development institutions,including improving the transformation mechanism of scientific and technological achievements of new research and development institutions,promoting the deep integration of science
11、 and technology and finance,and optimizing the local independent innovation environment.Key words:transformation of scientific and technological achievements;new research and development institutions;transformation mechanism;case study;Shenzhen Institute of Advanced Technology,Chinese Academy of Sci
12、ences收稿日期：2021-10-14，修回日期：2022-05-10基金项目：广东省科技计划项目“新形势下广东省建立科技成果标准化评价机制研究”（2017A040406013）128莎薇等：新型研发机构科技成果转化的影响因素及作用机制模型基于中国科学院深圳先进技术研究院的探索性案例研究1研究背景新型研发机构是科技成果转化的重要载体，是培育新兴产业和未来产业的孵化平台，也是我国区域创新体系的重要组成部分。新型研发机构能发挥体制机制创新优势，破除传统科研机构的陈旧观念和体制弊端，有效填补创新链上的环节漏洞，搭建科技成果和市场转化之间的“桥梁”。然而，虽然新型研发机构在推动科技成果转化方面成果显
13、著，但是不同类型、处于不同阶段和不同地区的新型研发机构在推动科技成果转化过程中的决策行为不同、发展路径异化、转化能力强弱不均，在科技成果转化“最后一公里”过程中仍面临诸多障碍。由此延伸出“影响新型研发机构科技成果转化的主要因素有哪些？”“推动新型研发机构科技成果转化的内在机理是什么？”等问题。科技成果转化涉及社会、经济、技术多个层面，是推动提升新型研发机构市场化能力的关键1。当前很多对新型研发机构科技成果转化的研究主要聚焦于功能定位、政策演进、影响因素、发展模式等理论方面，如杨锐等2、叶建木等3、马文聪等4、任志宽5-6的研究，缺乏对基于实践经验的典型案例研究，鲜有探讨新型研发机构在实际运营中
14、应该采取什么工具和手段来提高科技成果转化效率，尚未探索出一条有利于新型研发机构科技成果转化的道路。为此，本研究以中国科学院深圳先进技术研究院（以下简称“深圳先进院”）为例，深入分析深圳先进院推动科技成果转化过程中的动力机制，为相关理论和实践研究提供参考。2文献回顾2.1科技成果转化的相关研究“科技成果转化”是一个中国式的提法，国外更多称之为“科学知识商业化”(commercialization of scientific knowledge)。文剑英7、Chang 等8的研究提出，科技成果转化指的是将科研机构生产的知识转化为市场产品或企业工艺的活动和过程。从本质上说，科技成果转化是以生产知识和
15、技术产品为手段，以市场化盈利为目标，将知识有效转化为现实生产力的社会活动。国内外对科技成果转化的研究比较多，主要集中在影响因素、制度约束、激励机制和管理创新等方面，如陈套等9、Salvador10的研究。在科技成果影响因素方面，叶建木等3认为政策法规与体制环境、外部资源不足与市场环境是造成科技成果“休眠”的根本原因，科技成果本身是直接因素，企业制度、管理者、内部资源不足等是间接因素。在科技成果激励机制方面，龚敏等11认为，设计合理的收益分配方案并引入科技服务组织的专业支持能为科技成果收益分配奠定基础。在科技成果转化效率方面，林青宁等12认为开放式创新模式对农业科技企业成果转化效率的影响呈现“U
16、”形趋势；刘佳源等13发现关系能够缓解结构洞对隐性知识转化的阻碍作用，进而促进隐性知识转化，提升高校科技成果转化效率。在科技成果转化机制方面，贾康等14从医药科技成果转化特点、难点与结构出发，对医药产业成果转化的动力、风险、信息和利益机制进行研究，提出影响医药产业科技成果转化路径的螺旋自升和互动的因素。2.2新型研发机构科技成果转化的相关研究新型研发机构作为科技成果转化的重要载体，具有多元化投资主体、多样化管理模式、企业化运作机制等特征。新型研发机构突破传统科研机构计划体制、行政特色等障碍，更加适应科技发展规律，在推动科技成果转化方面成效显著；同时，其能发挥体制机制创新特色，实现从源头性创新到新技术、新产业、新业态的转化，催生了生物医药、智能制造、新材料等一批新兴产业，成为原创性科研成果到产业化的重要平台。目前，国内外学者对新型研发机构科技成果转化的研究主要集中在以下 3 个方面：一是新型研发机构科技成果转化模式，如陈雪等15根据新型研发机构科技成果转化的行为特征，将其分为“三发”联动转化模式、“政产学研金”主导的转化模式、拓宽公共技术服务平台、开启产业资金创投模式等 7 种模式，各种