1、 收稿日期:基金项目:安徽财经大学研究生创新创业基金项目()作者简介:袁平红()女博士副教授:.陈丹阳()女硕士研究生:.第 卷 第 期大连海事大学学报(社会科学版).年 月 ()引用格式:袁平红陈丹阳.创新型人力资本对制造业企业全要素生产率的影响研究.大连海事大学学报(社会科学版)():.创新型人力资本对制造业企业全要素生产率的影响研究袁平红陈丹阳(安徽财经大学 国际经济贸易学院安徽 蚌埠)摘要:以 年沪深 股制造业上市企业为研究对象利用动态固定效应模型探究创新型人力资本对制造业企业全要素生产率的影响 基准回归结果显示创新型人力资本能显著提升制造业企业全要素生产率其正向促进作用随时间动态递增
2、异质性分析表明创新型人力资本的生产率驱动力在东、中和西部地区呈现区域递增趋势机制分析表明以“技术创新”作为中介变量创新型人力资本能加快技术创新步伐进而提高制造业企业全要素生产率 因此完善人才培养机制优化创新型人力资本产投比制定差异化创新驱动政策是合理配置创新型人力资本、持续提高制造业全要素生产率的重要途径关键词:创新型人力资本全要素生产率制造业技术创新动态固定效应模型中图分类号:文献标志码:文章编号:()一、引言和文献综述制造业是中国经济发展的重要基础和支撑党的二十大明确提出贯彻新发展理念着力推进高质量发展坚持把发展经济的着力点放在实体经济上加快建设制造强国着力提高全要素生产率 在当前新冠疫情
3、、俄乌冲突、国内劳动力成本上涨等多重背景下实现中国制造业提高全要素生产率这一发展任务迫在眉睫 企业全要素生产率的提升与企业本身的创新行为关系密切 规模效率改进、技术创新和绿色创新及其带来的扩散效应和外溢效应等均对中国制造业全要素生产率提升产生影响 人才是第一资源创新是第一动力随着人口红利时代向人力资本红利时代转换依托党的二十大“强化现代化建设人才支撑”的政策方针创新型人力资本将是推动中国制造业企业创新行为和创新驱动关键转折期发展的首要动力源泉创新型人力资本从人力资本概念演变而来卢卡斯利用新经济增长模型讨论人力资本投入对经济增长的贡献 基于人力资本的异能性人力资本可分为一般型人力资本、专业型人力
4、资本和创新型人力资本其中创新型人力资本又可进一步划分为战略创新型人力资本、制度创新型人力资本和技术创新型人力资本 李红霞等指出知识经济时代的人力资本可以分为劳力型、技术型、经营型和信息型基于知识和信息的创新这个本质特征称后三者为创新型人力资本对于创新型人力资本的概念界定目前学界并没有达成一致 所谓创新型人力资本是指具备创新特质、能够建立新的生产函数、产出效果具有乘数效应且边际报酬递增的一种专业化高级人力资本其独有素质由创新型人才的创新动力、个性、认知与行为构成 创新型人力资本是一种掌握创新性的知识、具备稀缺性的创新 大连海事大学学报(社会科学版)第 卷能力、长期边际报酬递增的异质性人力资本具有
5、价值优越性、稀缺性和难以模仿性是企业获得竞争优势与良好绩效的关键因素 依据个人在技术创新活动中地位和作用的不同创新型人力资本可以划分为企业家人力资本、研发型人力资本、技能型人力资本、管理型人力资本和营销型人力资本 创新型人力资本能利用自身知识积累形成的智慧思维设计出高效、准确的创新方案善于观察发掘周围新鲜事物能有效地借助外部手段解决自身问题创新型人力资本是推动中国经济发展转型的关键是仅次于资本的影响我国经济增长的核心要素 目前国内外学者在创新型人力资本对制造业企业全要素生产率的影响效应上尚未有定论 一种观点认为创新型人力资本对企业竞争优势获取具有正向冲击效应创新型人力资本积累能够显著影响企业在
6、价值链中的位置 创新型人力资本具有整合作用能在提高制造业发展水平的基础上发挥上游生产环节价值链对产业生产发展的嵌入作用推动产业生产链和价值链的协调发展这与企业创新绩效呈显著正相关 创新型人力资本对全要素生产率的显著促进作用将越来越成为支撑经济高质量发展的决定性因素 人力资本结构高级化显著促进了制造业生产效率的提升 另一种观点认为创新型人力资本会阻碍全要素生产率的提升进一步的实证分析表明创新型人力资本显著抑制了全区域全行业全要素生产率水平提升 另有学者研究发现创新型人力资本的绿色转型溢出存在显著的门限效应中国经济增长进入高质量发展阶段必须要有持续增长的全要素生产率作为支撑 全要素生产率水平的提升
7、将成为、也应该成为中国实体经济实现高质量发展的重要途径 制造业是实体经济的主体随着我国成功进入创新型国家行列充分发挥创新型人力资本对中国制造业全要素生产率提升的积极作用尤为迫切 现有研究较少定位于创新型人力资本和制造业微观企业其所得结论或作用于人力资本与制造业企业或成立于创新型人力资本与宏观全行业层面至于创新型人力资本与制造业微观企业的相关关系目前没有明确的结论 因此有必要结合我国现有国情以及东、中、西部地区经济发展环境和经济战略决策异同以省际地区为单位分别进行实证分析以对我国地区经济协同发展和整体性稳健发展提供可行性的理论依据鉴于此本文的边际贡献在于:第一从动态积累视角出发利用动态固定效应模
8、型探究创新型人力资本对制造业企业全要素生产率的影响比对当期促进和后期趋势的长足影响效应丰富了创新型人力资本助推实体经济发展这一领域的实证证据 第二利用中介效应模型深入考察其中的可能影响渠道引入“技术创新”这一中介变量厘清制造业企业全要素生产率在新型人力资本供给侧的实现路径即技术创新能发挥中介效应以显著提高全要素生产率为人力资本供给领域研究提供了有益补充 第三样本对象的行业范围是制造业企业这就使得理论基础和实体经济间建立了密切联系完善了创新型人力资本与实体经济深度融合的相关理论研究二、理论机制与研究假说创新型人力资本具有开创性的经济社会特殊价值禀赋能优化生产要素等资源配置推动企业技术效率提升是助
9、推实体经济高质量发展和产业转型的关键力量(一)创新型人力资本能直接影响制造业企业全要素生产率人力资本对经济增长的卢卡斯式作用机制表明人力资本作为生产过程的直接投入要素来促进经济增长 创新型人力资本属于新型人力资本其所有者主体有更缜密的创新思维逻辑和更突出的创新实践能力是经过了较高层次教育训练的专业化人力资本 一旦其作为生产要素参与劳动利用其突出的创新技能实现思维和实践的“新组合”将大大提高企业的投入产出效率 创新型人力资本可作为核心生产要素直接参与生产过程更新生产函数制造业全要素生产率的提升是创新型人力资本从根本上改变企业卢卡斯()新经济增长模型 该模型是产出量和资本、劳动、人力资本、技术进步
10、的生产函数即()其中 是总产出 和 分别为人力资本和技术进步水平 因此人力资本和基础进步水平同为决定经济产出量的平行不相关自变量因素第 期袁平红等:创新型人力资本对制造业企业全要素生产率的影响研究 生产效率的核心表现路径由上述可知创新型人力资本与制造业企业全要素生产率在实体经济中表现出正向相关关系 首先加大创新型人力资本这一生产要素投入能极大促进经济增长推动经济高质量发展各类创新型人力资本在企业各部门各司其职通过改进优化企业创新决策和资源配置完善企业创新和生产制度优化企业生产环境营造新技术产品市场优势发挥制造业企业创新型人力资本要素禀赋优势梳理制造业上下游产业链优势促进产业结构的全局协调发展
11、其次由于我国地区经济存在严重的区域失调现象制造业企业全要素生产率水平与地区经济发展有密切关系地区不同可能导致企业发展机会的差异从而对企业经营决策产生直接影响 最后各地区高等教育发展水平存在显著差异考虑到“虹吸效应”地区创新型人力资源分布差异化明显且区域经济发展水平和国家相关扶持政策能显著影响地区高等教育发展走向 因此创新型人力资本对制造业企业全要素生产率的影响可能存在区域异质性据此本文提出假说:创新型人力资本能显著提高制造业企业全要素生产率()且这种正向促进作用表现出区域异质性()(二)创新型人力资本影响制造业企业全要素生产率的机制人力资本对经济增长的尼尔森菲尔普斯式作用机制表明人力资本通过“
12、技术进步”这一中介间接地对经济增长产生作用 人力资本以技术创新为媒介 进而间接提高经济增长效率 在区域创新合作体系构建中人力资本水平的提高能增强技术转化吸收能力长期发挥全要素生产率的增促作用 在人力资本的综合能力构成中突出创新技能的人力资本被认为是创新型人力资本他们有稀缺的生产配置能力和技术吸收、创新能力能通过技术创新来推动技术进步进而优化各生产要素组合提高投入产出率加快提高制造业企业全要素生产率是实体经济高质量发展的关键所在 一方面在人类文明构建中人力资本是创造使用科学技术的载体 创新型人力资本不仅可作为直接生产要素投入生产也能发明新技术从而促进技术进步 技术进步能更新生产函数全要素生产率水
13、平的提高是其增促作用的有效体现 另一方面创新型人力资本所具有的稀缺的创新技能不仅是科技更新的来源也是新技术扩散和应用必不可少的实践环节 创新型人力资本具有技术创新作用技术创新是技术进步效应有效发挥的深层体现技术进步产生的技术溢出效应使得其他生产要素如资本、劳动等也能够实现收益的递增 因此创新型人力资本能扩大和深化技术创新效应在企业的实践范围和深度间接提高企业全要素生产率据此本文提出假说:创新型人力资本能推动技术创新()发挥其中介效应进而促进制造业企业全要素生产率的提升创新型人力资本、制造业企业全要素生产率和技术创新之间的作用机制如图 所示三、模型构建、变量说明及数据来源(一)模型构建基于前文的
14、理论分析和研究假设构建基准回归模型如下:()式中:代表企业 代表地区(省级区域)代表年份为第 年位于地区 的制造业上市企业 的全要素生产率为地区 第 年的创新型人力资本存量为企业层面的控制变量集和 为企业和年份固定效应为扰动项对于影响机制首先明确中介变量的定义尼尔森菲尔普斯模型 尼尔森和菲尔普斯于 年提出人力资本水平影响技术进步的“追赶模型”该模型发现发展中国家的人力资本水平越高则技术进步越快进而生产水平增长越快 即人力资本通过技术进步间接促进经济增长其中人力资本和技术进步有直接相关关系参见文献 与卢卡斯式作用机制相比两者均强调人力资本对经济增长的内生作用但区别于人力资本和技术进步是否存在直接
15、相关关系 大连海事大学学报(社会科学版)第 卷若自变量 是通过影响变量 来影响因变量 则称 为 对 的中介变量 前文已指明该模型的中介效应是通过中介变量 产生的考虑到间接效应不仅可以指经过某个特定中介变量的间接效应(中介效应)也可以指部分或所有中介效应之和结合本文研究对象创新型人力资本对制造业企业的间接影响指经过技术创新这一中介变量产生的中介效应 在此基础上构建以下中介效应模型来研究创新型人力资本对制造业企业全要素生产率的间接影响:()把式()代入式()可得 ()式中 表示中介变量 由此可知 为创新型人力资本对制造业企业全要素生产率的直接影响 为间接影响(二)变量说明.被解释变量:企业全要素生
16、产率()全要素生产率通常指技术进步等非生产性要素投入的产出贡献或指扣除了资本与劳动等生产要素贡献后的生产率水平 考虑到本文所研究的具体内容以保证样本量完整性为处理原则以沪深 股制造业上市公司相关指标作为基础数据采用 方法计算企业全要素生产率 其估计模型可表示为()()()()()式中:和 分别代表企业和年份、和 分别代表产出、劳动、资本和中间投入、代表各变量投入弹性为扰动项 指标具体说明及描述性统计见表 .核心解释变量:创新型人力资本水平()国内外大部分学者利用已就业人员中受过高等教育者所占比重等相关指标来衡量或测度创新型人力资本水平 理论上劳动力自身所受的教育程度越高越具备创新潜力对推动技术创新和技术进步的作用越大越能协同提高其他生产要素的产出贡献 创新型人力资本的具体门槛表现为高等教育水平劳动者受高等教育程度与创新型人力资本的成熟程度成正比 受高等教育程度越高在理论条件上则具有更为强烈的创新意识和强大的创新能力从而发挥乘数作用使得企业生产中边际报酬递增 但是以往文献指标选取较为笼统故本文采用我国就业人员中受过高等教育从业者的平均受教育年限来度量“创新型人力资本水平”即创新型人力资本