1、 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告(股份代码 430096)(股份代码 430096)二一二年四月 二一二年四月 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 1 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。华寅会计师事务所有限责任公司对本公司 2011 年年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本公司董事长、总经理张润松及财务机构负责人谭力华声明：保证2
2、011 年年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。华寅会计师事务所有限责任公司对本公司 2011 年年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本公司董事长、总经理张润松及财务机构负责人谭力华声明：保证2011 年年度报告中财务报告的真实、完整。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 2 目 录 目 录 第一章 公司基本情况.3 第二章 最近两年主要财务数据和指标.5第一章 公司基本情况.3 第二章 最近两年主要
3、财务数据和指标.5第三章 最近一年的股本变动情况.8第三章 最近一年的股本变动情况.8第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系.9第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系.9第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况.10第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况.10第六章 公司治理结构.15第六章 公司治理结构.15第七章 股东大会情况简介.18第七章 股东大会情况简介.18第八章 董事会报告.20第八章 董事会报告.20第九章 监事会报告.34第九章 监事会报告.34第十章 重大事项.36第十章 重大事项.36第十一章 财务报告.38第十一
4、章 财务报告.38第十二章 备查文件目录.89第十二章 备查文件目录.89 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 3 第一章 公司基本情况 第一章 公司基本情况 一、公司名称:一、公司名称:中文名称：北京航天宏达光电技术股份有限公司 英文名称：Beijing Aerospace HONGDA Optoelectronics Technology Co.,Ltd.二、公司法定代表人二、公司法定代表人：张润松 三、公司董事会秘书三、公司董事会秘书：张文茜 联系地址：北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4C09 邮政编码：100039 联系电话：010-58894308 传 真：
5、010-58894310 电子邮箱： 证券事务代表：张文茜 联系地址：北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4C09 邮政编码：100039 联系电话：010-58894308 传 真：010-58894310 电子邮箱：ZWQ 四、公司注册地址：四、公司注册地址：北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4C09 室 公司办公地址：北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4C09 室邮政编码：100039 公司网址：http:/ 电子邮箱： 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 4 五、公司登载年度报告的网址五、公司登载年度报告的网址：代办股份转让信息披露平台：http:/ 公司
6、年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股份转让登记系统 六、公司股份转让登记系统 公司依据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）的有关规定，委托山西证券股份有限公司作为主办报价券商代办股份报价转让服务业务。公司股份简称：航天宏达 股份代码：430096 七、其它有关资料 七、其它有关资料（一）公司首次注册登记日期：2002 年 05 月 27 日 （二）注册登记地点：北京市工商行政管理局（三）企业法人营业执照注册号：110108003839819（四）税务登记证号码：110108739373921（五）公司聘请的会计师事务所名称：华寅会计师事
7、务所有限责任公司（六）会计师事务所办公地址：北京市西城区德外五路通街 19 号院 2 号楼 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 5 第二章 最近两年主要财务数据和指标 第二章 最近两年主要财务数据和指标 一、报告期内主要财务数据 一、报告期内主要财务数据 单位：人民币元 项目 项目 2011 年 2011 年 营业利润-722,266.28利润总额 177,733.72净利润 154,056.41扣除非经常性损益后的净利润-721,537.49经营活动产生的现金流量净额 1,215,438.99 二、公司近两年主要会计数据和指标 二、公司近两年主要会计数据和指标 单位：人民
8、币元 主要会计数据 主要会计数据 2011 年度 2011 年度 2010 年度 2010 年度 本年比上年增减 本年比上年增减 营业收入 5,217,135.918,590,084.36-39.27%利润总额 177,733.72328,098.29-45.83%净利润 154,056.41278,844.55-44.75%扣除非经常性损益的净利润-721,537.4979,039.30-872.96%基本每股收益 0.02370.1859-87.25%扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.11100.0527-278.37%全面摊薄净资产收益率 2.25%4.16%-45.91%扣除非经常
9、性损益后全面摊薄净资产收益率-10.52%1.18%-855.08%北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 6 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 10.64%1.24%-826.61%经营活动产生的现金流量净额 1,215,438.99706,981.4571.92%每股经营活动产生的现金流量净额 0.190.42-59.57%2011.12.312010.12.31本年比上年增减本年比上年增减总资产 8,787,556.157,084,189.6324.04%股本 6,500,000.001,692,046.00284.15%所有者权益 6,859,137.736,7
10、05,081.322.30%每股净资产 1.063.96-76.29%三、扣除非经常性损益项目和金额 三、扣除非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 非经常性损益项目 2011 年度 非流动资产处置损益-计入当期损益的政府补贴 900,000.00除上述各项之外的其他营业外收支净额-减：所得税影响数 24,406.10合计 875,593.90 四、报告期内股东权益变动情况 四、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 1,692,046.00 4,807,954.00-6,500,000.00资本公
11、积-205,081.32-205,081.32盈余公积 501,303.5315,405.64 501,303.53 15,405.64未分配利润 4,511,731.79154,056.414,527,137.43 138,650.77 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 7 股东权益合计 6,705,081.325,182,497.375,028,440.96 6,859,137.73 股本本期增加是报告期内公司由有限公司整体变更为股份有限公司所致。资本公积本期增加是报告期内盈余公积转入所致。盈余公积本期减少是报告期内公司由有限公司整体变更为股份有限公司盈余公积转增股本
12、所致。未分配利润本期减少是报告期内公司由有限公司整体变更为股份有限未分配利润转增股本所致。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 8 第三章 最近一年的股本变动情况 第三章 最近一年的股本变动情况 一、股本变动情况：一、股本变动情况：单位：股 股份性质 股份性质 期初股份 期初股份 本期增加 本期增加 本期减少 本期减少 期末股份 期末股份 数量 数量 比例比例（）（）数量 数量 比例比例（）（）一、有限售条件股份-4,807,954-6,500,000 100.00其中：高管股份-4,409,855-5,961,800 91.72个人或基金-398,099-538,200 8
13、.28其他法人-二、无限售条件股份1,692,046 100.00-股份总数 1,692,046 100.004,807,954-6,500,000 100.00说明：说明：公司于 2011 年 3 月 4 日整体变更为股份有限公司，此前为有限责任公司，并且股份不存在限售情况。二、股份变动情况说明 二、股份变动情况说明 公司于 2011 年 3 月 4 日整体变更为股份有限公司，总股本变更为 650 万股。原有限公司的全体股东为发起人，根据公司法第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。”由于报告期间股份公司成立不足一年，故作为发起人的全部股东在报告期内不能
14、转让其所持公司股份。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 9 第四章 股东及其持股数量和相互间的关联关系 第四章 股东及其持股数量和相互间的关联关系 截至 2011 年 12 月 31 日，股东总数 11 名，全部股东持股情况如下：单位：股 股东姓名股东姓名/名称/名称 股东性质 股东性质 报告期初报告期初持股数量 持股数量 报告期内报告期内增减 增减 报告期末报告期末持股数量持股数量报告期末报告期末持股比例持股比例（%）可转让股份可转让股份数量 数量 质押或冻结质押或冻结的股份数量的股份数量张润松 自然人股 1,032,149 2,932,8513,965,00061.00
15、-张友兰 自然人股 442,471 1,257,2791,699,75026.15-薛刚 自然人股 133,333 378,867512,2007.88-李飞鸣 自然人股 33,333 94,717128,0501.97-张文茜 自然人股 25,380 72,12097,5001.50-郝锦志 自然人股 5,076 14,42419,5000.30-李雨时 自然人股 5,076 14,42419,5000.30-张雷 自然人股 5,076 14,42419,5000.30-江惠康 自然人股 3,384 9,61613,0000.20-王贵 自然人股 3,384 9,61613,0000.20-
16、景超 自然人股 3,384 9,61613,0000.20-合 计 1,692,046 4,807,9546,500,000100.00 公司股东张润松与张友兰为夫妻关系，张润松与张文茜为父女关系，张友兰与张文茜为母女关系，张润松与张雷为叔侄关系，其余股东之间不存在关联关系。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 10 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况（一）基本情况 姓 名 职 务 期末持股数（股）期末持股比（%）是否质押/冻结 一、董事
17、、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况（一）基本情况 姓 名 职 务 期末持股数（股）期末持股比（%）是否质押/冻结 张润松 董事长/总经理/核心技术人员3,965,00061.00 否 张友兰 董事 1,699,75026.15 否 李飞鸣 董事/核心技术人员 128,0501.97 否 郝锦志 董事/副总经理/核心技术人员 19,5000.30 否 栾向明 董事-王 贵 监事会主席/核心技术人员 13,0000.20 否 李雨时 监事 19,5000.30 否 石 磊 监事-张文茜 董事会秘书 97,5001.50 否 张 雷 副总经理/核心技术人员 19,5000.30 否 谭力
18、华 财务总监-江惠康 核心技术人员 13,0000.20 否 王忠文 核心技术人员-合计 合计-5,974,80091.92-（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历 1.公司董事（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历 1.公司董事 张润松，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1940 年 3 月 25 日出生；毕业于北京航空学院无线电系，本科学历。主要工作经历：1964 年至 1998 年在航天部二院二十三所工作，任计划员、工程师、高级工程师；1998 年至 2002 年在北京航天宏远科贸有限公司工作，2002 年创办北京航天宏达科贸有限公 北京航天宏达光电技术股份有限公
19、司 2011 年年度报告 11 司，任执行董事兼总经理。现任本公司董事长兼总经理，任期三年，自 2011 年 2 月 20 日至 2014 年 2 月19 日。张润松现持有公司股份 396.5 万股，占公司股份总额的 61%，除持有公司股份之外未持有其他公司的出资额或股份。张友兰，女，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1942 年 8 月 13 日出生；毕业于总字 743 部队院校，大专学历。主要工作经历：1961 年至 1993 年在航天工业总公司工作，1994 年至 1997 年在北京宏远光机电测控设备研究所工作，1997 年至 2002 年在北京航天宏远科贸有限公司工作，2002 年开始
20、在航天宏达工作，历任公司副总经理、董事会秘书。现任公司董事，任期三年，自 2011 年 2 月 20 日至 2014 年 2月 19 日。张友兰现持有公司股份 169.98 万股，占公司股份总额的 26.15%，除持有公司股份之外未持有其他公司的出资额或股份。李飞鸣，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1967 年 1 月 27 日出生；大专学历。主要工作经历：1991 年至 1998 年在内蒙古商都轴瓦厂工作，历任车间主任、技术科长等职；1998 年至 2001 年 10月在北京朝阳轧钢厂工作，任生产科长；2001 年 11 月至 2010 年 3 月在北京爱华新业照明器材有限公司工作，历
21、任技术部经理、副总经理和总工程师；2010 年 4 月至今在公司工作，任生产部负责人。现任公司董事，任期三年，自 2011 年 2 月 20 日至 2014 年 2 月 19 日。目前，李飞鸣持有航天宏达 12.81 万股，占公司总股本的 1.97%。栾向明，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1952 年 3 月 8 日出生；本科学历，1984 年毕业于哈尔滨师范大学，1986 年至 1991 年自学考试法律专业毕业。主要工作经历：1984 年至 1986 年在哈尔滨市第三十中学工作，1986 年至 1991 年在哈尔滨市工业技术开发中心工作，1992 年至 1997 年在香港晨兴电子科技
22、有限公司北京办事处工作，任主任助理；1997 年 7 月至 1999 年 9 月在北京视声电子研究所工作，任总经理；1999 年 10 月至今任北京市助新技术公司总经理。现任公司董事，任期三年，自 2011 年 2月 20 日至 2014 年 2 月 19 日。郝锦志，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1972 年 9 月 15 日出生；研究生学历。主要工作经历：1995 年 7 月至 2000 年 8 月在太原钢铁集团电厂工作，任电厂计量段、机动科技术工程师；2003年 8 月至 2005 年 6 月在北京宇翔电子有限公司工作，任计价器研发部技术负责人；2005 年 6 月至 2010年
23、 6 月任金誉腾达照明技术(北京)有限公司技术总监；2010 年 11 月至今任本公司研发部工程师。现任公司董事、副总经理，任期三年，自 2011 年 2 月 20 日至 2014 年 2 月 19 日。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 12 目前，郝锦志持有航天宏达 1.95 万股，占公司总股本的 0.3%。2.公司监事 2.公司监事 王贵，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1980 年 4 月 23 日出生；大专学历。主要工作经历：2002 年 7 月至 2004 年 4 月任本公司单片机软件工程师；2004 年 4 月至 2007 年 9 月任北京利达华信电子有
24、限公司产品开发工程师；2007 年 9 月至 2009 年 7 月任 Ramtron International Corporation 国际北方区销售经理；2009 年 8 月至今任本公司产品开发工程师。现任公司监事会主席，任期三年，自 2011 年 2月 20 日至 2014 年 2 月 19 日。目前，王贵持有航天宏达 1.30 万股，占公司总股本的 0.2%。李雨时，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1976 年 3 月 4 日出生；研究生学历。主要工作经历：2002 年 4 月至今，任航天科工集团第二研究院工作设计师。现任公司监事，任期三年，自 2011 年2 月 20 日至 2
25、014 年 2 月 19 日。目前，李雨时持有航天宏达 1.95 万股，占公司总股本的 0.3%。石磊，女，满族，中国国籍，无境外永久居留权；1984 年 7 月 29 日出生；本科学历。主要工作经历：2009 年至 2010 年 3 月份在大连峰林公司工作，任总经理助理，2010 年 5 月至今任本公司国际贸易专员。现任公司职工代表监事、国际北京航天宏达光电技术股份有限公司股份报价转让说明书贸易专员，监事任期三年，自 2011 年 2 月 20 日至 2014 年 2 月 19 日。3.公司高级管理人员 3.公司高级管理人员 张润松，总经理，简历参见“公司董事”中的介绍。张友兰，经理，简历参
26、见“公司董事”中的介绍。郝锦志：副总经理，简历参见“公司董事”中的介绍 张雷：男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1981年1月17日出生；本科学历。主要工作经历：2008年至今任职于本公司。现任公司副总经理，任期三年，自2011年5月1日至 2014年4月30日。目前，张雷持有航天宏达1.95万股，占公司总股本的0.3%。张文茜：女，汉族,中国国籍，无境外永久居留权；1974年4月8日出生；本科学历。主要工作经历：2000年8月至2001年6月在北京华深慧正系统工程有限公司工作；2003年2月至2004年1月在陕西师大出版社北京社科图书工作部博集天卷出版公司工作；2004年2月至2005年
27、2月在上海世纪出版集团北京世纪文景文化传播有限责任公司工作，任美术编辑；2005年3月至2006年2月在新世界出版社第九编辑室樱桃树（北京）图书发行有限公司工作，任设计总监；2006年2月至2011年4月在中国日报任美术编辑。2011年5月起任公 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 13 司董事会秘书，任期三年，自2011年5月1日至2014年4月30日。目前，张文茜持有航天宏达9.75万股，占公司总股本的1.5%谭力华:女，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1967年1月25日出生；本科学历。主要工作经历：1989年至1993年在北京昌平职业中学工作，1994年至1996
28、年在北京大成股份有限公司工作，1996年2月至2002年在北京都灵沙龙汽车销售有限公司工作，2004年至2010年12月在中港泰富（北京）高科技有限公司工作，历任会计、会计主管和会计经理，2011年1月至今在本公司任职，现任公司财务总监，任期三年，自2011年2月20日至2014年2月19日。4.核心技术人员 4.核心技术人员 张润松，总经理，简历参见“公司董事”中的介绍。郝锦志，副总经理，简历参见“公司董事”中的介绍 李飞鸣，简历参见“公司董事”中的介绍 张 雷，副总经理，简历参见“公司高级管理人员”中的介绍 王 贵，监事会主席，简历参见“公司监事”中的介绍 江惠康，男，汉族，中国国籍，无境
29、外永久居留权；1937年6月24日出生；大专学历。主要工作经历：1960年至1965年任职于国防部第五研究院；1966年至2000年任职于航天部第一研究院12所；2001年至 2007年任职于北京博能华利电子有限公司；2007年10月至今任本公司研发部工程师。目前，江惠康持有航天宏达1.30万股，占公司总股本的0.2%。王忠文，男，汉族，中国国籍，无境外永久居留权；1968 年 5 月 21 日出生；大专学历。主要工作经历：1987 年 8 月至 1988 年 8 月在北京市经济科学大学机电研究中心工作，1988 年 9 月至 2000 年 6 月任北京广播器材公司电子应用设备厂技术员，200
30、0 年 7 月至 2003 年 5 月在港澳中心任工程部弱电工程师，2003 年 6 月至 2010 年 6 月任金誉腾达照明技术（北京）有限公司研发工程师，2010 年 7 月至今在公司工作。（三）董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取薪酬（三）董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取薪酬 栾向明 北京市助新技术公司 总经理 否 李雨时 航天科工集团第二研究院 设计师 否 二、年度报酬情况 二、年度报酬情况 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 14 在公司任职的董事、监事及高级管理人
31、员按其行政岗位及职务，根据公司现行的工资制度领取薪酬。三、董事、监事、高级管理人员变动情况 三、董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司董事、监事、高级管理人员无变动。四、员工情况 四、员工情况 截至2011年12月31日公司有员工41人，其构成情况如下：（一）按年龄层次分类 摘要 分类 数量（人）占职工总数比（%）（一）按年龄层次分类 摘要 分类 数量（人）占职工总数比（%）员工年龄 19-29 岁 1843.9030-39 岁 614.6340-49 岁 49.7650-59 岁 24.8860 岁以上 1126.83（二）按文化程度分类 摘要 分类 数量（人）占职工总数比（%）（
32、二）按文化程度分类 摘要 分类 数量（人）占职工总数比（%）员工学历 硕士 12.44大学 1229.27大专 717.07中专 2151.22（三）按工作职能分类 摘要 分类 数量（人）占职工总数比（%）（三）按工作职能分类 摘要 分类 数量（人）占职工总数比（%）员工岗位 销售及市场人员 49.76技术人员 921.95财务人员 24.88管理人员 614.63生产人员 2048.78 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 15 第六章 公司治理结构 第六章 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 有限公司阶段，由于公司规模较小，股东及执行董事均在公司任职，并履
33、行管理职能，且管理层规范治理意识相对薄弱，公司曾存在股东会会议届次不清、部分会议决议缺失、执行董事及监事未按时进行换届选举等不规范的情况。2011年3月，公司整体变更为股份公司,以此为契机按照公司法、证券法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）和中国证监会有关法律法规及规范性文件的要求，建立健全了三会议事规则、内部控制制度等管理体系。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开符合相关法律法规和公司章程要求。公司董事会严格按照信息披露相关制度的要求，及时、准确、完整的披露公司相关信息，提高公司运营的透明度和规范性。根据公司的业务发展需要，不断健全公司
34、治理机制，以保障公司稳定、健康、持续发展，截至报告期末，公司治理实际情况符合中国证券业协会相关规则。（一）关于股东与股东大会 （一）关于股东与股东大会 公司能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利。（二）关于控股股东与公司的关系 （二）关于控股股东与公司的关系 公司控股股东严格按照公司法、证券法、股东大会议事规则等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，未干预公司的决策及生产经营活动。与公司在人员、财务、资产、机构和业务方面做到相互独立、各自分开，保证了公司运作的独立性。（三）关于董事与董事会（三）关于董事与董事会
35、公司严格按照公司章程、董事会议事规则规定的选聘程序选举董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规规定，公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，勤勉尽责，认真出席董事会会议；董事会表决过程遵守相关法律、法规和公司制度，会议记录及相关档案清楚完整。（四）关于监事与监事会 （四）关于监事与监事会 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 16 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规规定，全体监事依据 公司章程 和 监事会议事规则赋予的监督职责，本着对股东负责的精神，积极对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督检查，相关记录及
36、档案清楚完整。（五）关于绩效评价和激励约束机制（五）关于绩效评价和激励约束机制 公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。（六）关于相关利益者（六）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康地发展。公司严格按照公司法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）等有关法律法规的要求，根据公司实际情况，进一步完善公司的各项规章制度，以全体股东利益最大化为目标，切实维护广大投资者的利益
37、。（七）关于信息披露与透明度（七）关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询，指定代办股份转让信息披露平台（http:/）为本公司信息披露的网站；公司严格按照有关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系（一）业务独立情况 二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系（一）业务独立情况 公司业务独立于控股股东，拥有独立完整的供应、生产和销售系统，独立开展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。（二）人员独立情况 （二）人员独立情况 公司人
38、员、劳动、人事及工资完全独立。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，未在控股股东企业担任除董事、监事以外的任何职务和领取报酬。（三）资产独立情况 （三）资产独立情况 公司拥有独立于控股股东的生产经营场所及相关配套设施、拥有独立于控股股东和关联方的房屋使用权、非专利技术等有形或无形资产。（四）机构独立情况（四）机构独立情况 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 17 公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。（五）财务独立情况（五）财务独立情况 公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体
39、系和财务管理制度，独立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。三、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 三、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 公司初步建立了绩效评价与激励约束机制，公司通过公司章程、签订劳动合同、保密协议及公司的财务、人事管理制度对公司的董事、监事、高级管理人员的行为和履行职责进行约束和规定，制定了考评和奖励制度，目前以岗位目标责任制和岗位业绩考评为主，进行绩效评价，公司管理人员的聘任公开透明，符合法律法规的规定。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 18 第七章 股东大会情况简介 第七章 股东大会情况简介 报告期内，公司严格按照
40、公司法、公司章程和股东大会议事规则等相关规定组织召开股东大会。报告期内公司共召开了2次股东大会，具体情况如下：一、发起人大会暨首次股东大会 一、发起人大会暨首次股东大会 发起人大会暨首次股东大会于2011年2月20日在公司会议室召开。出席本次大会的股东共11名，代表股份6,500,000股，占公司股份总数的100%。本次大会经过有效表决，通过了以下议案：1.北京航天宏达光电技术股份有限公司筹备工作报告 2.公司章程 3.选举公司第一届董事会成员的议案 4.选举公司第一届监事会成员的议案 5.北京航天宏达光电技术股份有限公司设立费用报告 6.关于发起人用于抵作股款的财产的作价的议案 7.关于变更
41、公司营业期限的议案 8.北京航天宏达光电技术股份有限公司申请进入证券公司代办股份转让系统进行股份挂牌报价转让的议案 9.关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次申请进入证券公司代办股份转让系统进行挂牌报价转让具体事宜的议案 10.关于制订北京航天宏达光电技术股份有限公司股东大会议事规则的议案 11.关于制订北京航天宏达光电技术股份有限公司董事会议事规则的议案 12.关于制订北京航天宏达光电技术股份有限公司监事会议事规则的议案 13.关于制订北京航天宏达光电技术股份有限公司关联交易管理制度的议案 14.关于制订北京航天宏达光电技术股份有限公司对外担保管理制度的议案 15.关于制订北京航天宏达光
42、电技术股份有限公司对外投资管理办法的议案 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 19 二、2011 年第一次临时股东大会 二、2011 年第一次临时股东大会 2011年第一次临时股东大会于2011年4月2日在公司会议室召开。出席本次大会的股东9名，代表股份5,859,750股，占公司股份总数的90.15%。本次大会经过有效表决，通过了以下议案：北京航天宏达光电技术有限公司紫外技术研究院纳入上级单位整改体制。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 20 第八章 董事会报告 第八章 董事会报告 一、董事会关于经营情况、财务状况和现金流量的分析 一、董事会关于经营情
43、况、财务状况和现金流量的分析（一）报告期内公司总体经营情况概述 报告期内公司总体经营情况概述 报告期内公司主营产品特种紫外光源与特种紫外光源电源，实现收入 2,046,426.70 元比上年同期减少 29%，主要产品以出口欧美为主，鉴于市场不景气使公司出口受到影响，同时由于人民币的升值及国内原材料和劳动力成本的增加，公司上述两项主要产品面临一定的经营风险。为应对上述市场变化，公司的经营战略从过去以出口为主逐步调整为内销为主，在产品品种、产品定位上逐步向国内市场靠拢；同时公司对生产线做了相应地调整，从过去人工操作为主、产品档次以精品为主向操作机械化、产品标准化过度。通过对部分生产设备的自动化半自
44、动化改造，公司提高了劳动生产率，同时对于目前的通用性石英杀菌灯、光化学用灯生产效率将提高 3-6 倍，这将使成本大幅度降低以适应未来国内市场。该项设备改造工作将持续到 2012 年。公司作为高科技企业，技术性收入占比较大，通过改制挂牌后在经营战略上做了调整，从纯技术收入向技术产品收入转型，2011 年度纯技术性收入比上年度降低 76.34%，同时加大了已开发产品的定性工作，向产业化过度。公司产品定位从原来的提供紫外技术应用产品核心部件向整机产品、系统产品过度，以提高产品的附加值。本年度应用产品的销售收入有较大幅度提高达 103%；但因今年几个方面的较大调整总体上销售收入较去年降低。尽管因今年为
45、适应市场而作出的调整给当年带来不利的影响，但公司转型与调整，以及管理与机构的改革等将为今后的快速发展打下了较好的基础，特别是生产设备向自动化转型必将在 2012、2013 年产生后效；尤其是国家十二五规划对环保力度的加大，公司应用紫外技术的环保产品会陆续完成开发和定型，进入批生产；为公司今后发展打下基础。报告期内公司主营业务、成本、费用、主营业务盈利能力与上年同期比较说明：主要会计数据 2011 年度 2010 年度 比去年同期增减 主要会计数据 2011 年度 2010 年度 比去年同期增减 营业收入 5,217,135.918,590,084.36-39.27%北京航天宏达光电技术股份有限
46、公司 2011 年年度报告 21 营业成本 3,166,755.354,255,524.35-25.58%销售费用 530,475.06242,450.54118.80%管理费用 2,096,258.663,725,807.13-43.74%利润总额 177,733.72328,098.29-45.83%净利润 154,056.41278,844.55-44.75%报告期内，营业收入与上年同期相比减少 39.27%；销售费用比上年同期增加 118.80%；利润总额比上年同期减少 45.83%；净利润比上年同期减少 44.75%。报告期内盈利水平减少的主要原因是：今年以来，我公司主要以出口为主的
47、产品，受国际环境和出口汇率的影响，以及国内原材料和劳动力成本的增加，致使营业收入下降；由于订单的发货批次频繁，相应的运输费用加大，致使销售费用增加。报告年度内，公司从战略上做了调整，正在进行产品设备生产线的改造，以改变现有的局面。（二）报告期内公司主营业务及其经营情况分析 1.营业收入和营业成本 报告期内公司主营业务及其经营情况分析 1.营业收入和营业成本 单位：人民币元 项 目 2011 年度 2010 年度 项 目 2011 年度 2010 年度 主营业务收入 5,217,135.917,766,152.72其他业务收入-823,931.64营业收入合计 5,217,135.918,590
48、,084.36主营业务成本 3,166,755.353,533,877.06其他业务支出-721,647.29营业成本合计 3,166,755.354,255,524.352.报告期内主营业务收入和成本 2.报告期内主营业务收入和成本 单位：人民币元 项 目 主营业务收入 比上年同期增减主营业务成本 比上年同期增减项 目 主营业务收入 比上年同期增减主营业务成本 比上年同期增减特种紫外光源 1,262,385.86-28.84%878,684.72-26.65%特种紫外光源电源 184,770.50-32.15%137,004.27-29.79%应用系统产品 963,555.60102.85%
49、746,780.70 114.62%北京航天宏达光电技术股份有限公司 2011 年年度报告 22 其他 1,565,423.951,229,424.76 产品收入小计 3,976,135.9157.69%2,991,894.45 71.84%技术开发 905,000.00-77.62%117,703.67-91.98%技术服务 285,000.00-74.13%57,157.23-76.92%技术咨询 51,000.00-49.00%-100.00%技术性收入小计 1,241,000.00-76.34%174,860.90-90.25%合计 5,217,135.91-32.82%3,166,7
50、55.35-10.39%说明：说明：项目中其他主要是消防测控及通讯配件新业务。3.报告期内公司主营业务、利润构成、主营业务盈利能力及与上年同期的比较说明 3.报告期内公司主营业务、利润构成、主营业务盈利能力及与上年同期的比较说明（1）报告期内，公司主营业务收入比上年同期减少 32.82%，主要是出口项目特种紫外光源与特种紫外光源电源比上年同期有较大幅度减少，减少了 29.28%。但今年在应用系统产品项目中比上年增加102.85%；在收入的其他项目中我公司承接了消防测控及通讯配件新业务，实现收入 963,150.40 元。另外，我公司今年因战略上的调整由纯技术性收入向技术产品项目转型，纯技术性收