1、 北京中机联供非晶科技股份有限公司 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011年年度报告 年年度报告 （证券代码 430041）（证券代码 430041）二 零 一 二 年 四 月 二 零 一 二 年 四 月 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 1 页 共 112 页 重 要 提 示 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。利安达会计师事务所有限公司为本公司2011 年年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告经公司第二届
2、董事会第六次会议审议通过。公司负责人徐继斌先生、主管会计工作负责人邱红菊女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 2 页 共 112 页 目 录 目 录 第一章 公司基本情况.3 第二章 主要会计数据和财务指标.5 第三章 最近一年的股本变动情况.7 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系.9 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和员工及其持股情况.11 第六章 公司治理结构.16 第七章 股东大会.20 第八章 董事会报告.21 第九章 监事会报告.35 第十章 重要事项.38 第十一章 财务报告.41 第十
3、二章 备查文件.111 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 3 页 共 112 页 第一章 公司基本情况第一章 公司基本情况 1.公司法定中文名称：北京中机联供非晶科技股份有限公司 公司中文名称缩写：中机非晶 公司法定英文名称：Beijing ZJLG Amorphous Technology CO.,Ltd.2.公司法定代表人：徐继斌 3.公司注册地址：北京市丰台区南四环西路188 号12 区30 号楼607 室 公司办公地址：北京市通州区马驹桥环宇路9 号 邮政编码：101102 公司网址： 4.公司董事会秘书：何力 联系地址：北京市通州区马驹桥环宇路9 号 邮政编
4、码：101102 联系电话：010-83607128 传 真：010-60506627 电子信箱： 5.公司登载年度报告的指定网站的网址：http:/ 年度报告备置地点：董事会秘书办公室 6.公司股份转让登记系统：公司依据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的有关规定，委托国信证券股份有限公司作为主办券商代办股份报价转让服务业务。证劵简称：中机非晶 证劵代码：430041 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 4 页 共 112 页 7.其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：2005 年7 月28 日 2、注册登记地点：北京市工商
5、行政管理局 3、企业法人营业执照注册号：110106008673024 4、税务登记证号码：110106778636886 5、公司聘请的会计师事务所名称：利安达会计师事务所有限责任公司 6、会计师事务所办公地址：北京市朝阳区八里庄西里100 号住邦2000-1号楼东区2008 室 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 5 页 共 112 页 第二章 主要会计数据和财务指标第二章 主要会计数据和财务指标 2.1、报告期内主要财务数据报告期内主要财务数据 单位：人民币元 项目 2011 年度 2010 年度 本年比上年增减（%）营业利润 6,223,928.19-1,619
6、,878.25484.22%利润总额 6,873,780.50-1,296,669.59630.11%净利润 6,009,523.89-1,425,830.09521.48%扣除非经常性损益后的净利润 5,451,101.68-1,701,315.05420.41%经营活动产生的现金流量净额 51,466,143.14-43,478,729.14218.37%2.2、公司近两年的主要会计数据和财务指标公司近两年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目 2011 年度 2010 年度 本年比上年增减（%）总资产 73,544,195.79113,428,453.64-35.16%所有者权益
7、(股东权益)54,717,008.4748,707,484.58 12.34%每股净资产(元/股)1.441.28 12.50%股本 38,000,000.0038,000,000.00 项目 2011 年度 2010 年度 本报告期比 营业收入 161,262,077.54102,741,294.61 56.96%营业利润 6,223,928.19-1,619,878.25 484.22%利润总额 6,873,780.50-1,296,669.59 630.11%净利润 6,009,523.89-1,425,830.09 521.48%扣除非经常损益后的净利润 5,451,101.68-1,
8、701,315.05 420.41%基本每股收益(元/股)0.16-0.04 500.00%稀释每股收益(元/股)0.16-0.04 500.00%净资产收益率(%)11.62%-2.93%496.59%经营活动产生的现金流量净额 51,466,143.14-43,478,729.14 218.37%每股经营活动产生的现金流量净额 1.35-1.14 218.42%北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 6 页 共 112 页 2.3、非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：人民币元 项目 2011 年 归属于母公司所有者的净利润 6,009,523.89 减:非流动性资产
9、处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-3,095.63 计入当期损益的政府补助，但与企业业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 554,580.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 98,367.94 小计 649,852.31 减：非经常性损益的所得税影响数 91,430.10 合计 558,422.21 扣除非经常性损益后的净利润 5,451,101.68 归属于少数股股东的扣除非经常性损益净额 扣除非经常性损益后归属母公司股东的净利润 5,451,101.68 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 7 页 共 112
10、 页 第三章 最近一年的股本变动情况第三章 最近一年的股本变动情况 3.1、股本变动情况股本变动情况 报告期内，公司股本总额未发生变化。公司股份解除限售登记的股份数量变化如下：单位：股 报告期初股数 报告期末股数 股份性质 数量 比例 期间增减数数量 比例 1尚未解除限售登记的股份数量 24,586,52964.70%-5,606,30318,980,226 49.95%其中：高管股份 20,273,53253.35%-3,098,30617,175,226 45.20%个人或基金 4,312,99711.35%-2,507,9971,805,000 4.75%2已解除限售登记的股份数量 13
11、,413,47135.30%5,606,30319,019,774 50.05%股份总数股份总数 38,000,000100.00%038,000,000 100.00%3.2、报告期内已解除限售情况报告期内已解除限售情况（1）2010 年 12 月 24 日，我公司挂牌满两年，经中国证劵业协会备案确定（中证协市场字20119 号），公司办理了第三批股份解除转让限制登记的手续，本次解除转让限制登记股份 4,312,997 股。（2）2011 年 2 月 24 日，我公司董事长徐继斌先生通过报价转让系统新增股份 63,333 股。根据相关规定，经中国证劵业协会备案确定（中证协市场字201119
12、号），公司办理了高管人员持股变动情况及限制转让登记备案的手续，本次转让限制登记股份 47,500 股。（3）2011 年 4 月 25 日，我公司原总经理黄效东先生离职满半年。经中国证劵业协会备案确定（中证协市场字201135 号），公司办理了解除离任高管股份转让限制登记手续，本次解除转让限制登记股份 95,000 股。北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 8 页 共 112 页（4）2011 年 6 月 30 日，刘爽先生因个人原因辞去其董事及董事会秘书一职。根据相关规定，刘爽先生所持股份，自辞职日起限售半年。经中国证劵业协会备案确定（中证协市场字201172 号），公
13、司办理了离职高管股份转让限制登记手续，本次转让限制登记股份 451,250 股。（5）2011 年 7 月 14 日及 7 月 20 日，我公司董事长徐继斌先生先后通过报价转让系统新增股份共计 95,000 股。根据相关规定，经中国证劵业协会备案确定（中证协市场字201178 号），公司办理了高管人员持股变动情况及限制转让登记备案的手续，本次转让限制登记股份 71,250 股。北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 9 页 共 112 页 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 4.1、前十名股东及其持股数量和相互间
14、的关联关系前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 报告期末，股东总数情况：截止 2011 年 12 月 31 日，本公司股东总数为13 人。公司前十名股东及其持股数量如下：单位：股 序号 姓名 股份性质 报告期初持股数量 报告期间增减数量报告期末持股数量 报告期末持股比例可转让股份数量 是否存在抵押或质押 1 徐继斌 高管股份 20,784,967 158,33320,943,30055.11%5,235,824 否 2 徐继文 自然人 12,439,700 012,439,70032.74%12,439,700 否 3 刘爽 自然人 1,805,000 01,805,0004.75%0 否
15、 4 张川 高管股份 1,121,000 01,121,0002.95%280,250 否 5 王达余 自然人 247,000 0247,0000.65%247,000 否 6 张卫国 高管股份 247,000 0247,0000.65%61,750 否 7 王天祥 高管股份 247,000 0247,0000.65%61,750 否 8 顾燕勇 高管股份 247,000 0247,0000.65%61,750 否 9 徐承杰 自然人 209,000 0209,0000.55%209,000 否 10 徐俊生 自然人 209,000 0209,0000.55%209,000 否 上述股东关联关
16、系或一致行动的说明：截止本报告发布日，公司现有股东中，徐继文和徐继斌为兄弟关系；其他股东之间及其他股东与上述两位股东中任一股东之间不存在关联关系。4.2、控股股东及实际控制人简历控股股东及实际控制人简历 4.2.1、控股股东、控股股东（1）公司股东徐继斌持有公司股份20,943,300万股，占公司总股本的 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 10 页 共 112 页 55.11%。徐继斌，男，52 岁，中国国籍。研究生学历，经济师，中国机械工业供销协会副会长兼秘书长，中国金属学会电工钢分会第一届委员会委员。曾就职于北京静电设备厂、北京比麦格机电公司、北京中机联供硅钢科技
17、发展有限公司，2005 年7 月起任北京中机联供非晶科技发展有限公司董事长，现任本公司董事长兼总经理。（2）公司股东徐继文持有公司股份1,243.97 万股，占公司总股本的32.74%。徐继文，男，48 岁，中国国籍。曾就职于北京市半导体器件六厂、北京京鑫科技发展有限公司、北京宏程世纪科贸有限公司。自1999 年至今就职于北京宏程世纪科贸有限公司，任执行董事兼总经理。未在本公司任职。4.2.2、公司实际控制人、公司实际控制人 徐继斌和徐继文为兄弟关系。根据徐继斌与徐继文分别于 2005 年 7 月 28 日和 2008 年 3 月 25 日签署的两份委托协议书，徐继斌作为公司实际控制人一直没有
18、变化。北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 11 页 共 112 页 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和员工及其持股情况第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员和员工及其持股情况 5.1、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 5.1.1.董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况 单位：股 序号 姓名 职务 性别年龄任期起始日期 报告期初持股数量 报告期内增减数量 报告期末持股数量 1 徐继斌 董事长、总经理 男 52 2011-6 至 2014-6 2,
19、078,4967 158,33320,943,3002 刘文仲 董事 男 62 2011-6 至 2014-6 0 003 何力 董事、副总经理、董秘 男 40 2011-6 至 2014-6 0 004 张川 董事 男 48 2011-6 至 2014-6 1,121,000 01,121,0005 郭志勇 董事 男 41 2011-6 至 2014-6 0 006 甄富海 监事会主席 男 51 2011-6 至 2014-6 0 007 张锦 监事 男 53 2011-6 至 2014-6 0 008 徐磊 监事 男 29 2011-6 至 2014-6 95,000 095,0009 王
20、天祥 副总经理 男 63 247,000 0247,00010 顾燕勇 副总经理 男 39 247,000 0247,00011 张卫国 总工程师 男 42 247,000 0247,00012 邱红菊 财务部经理 女 47 0 005.1.2.董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简历董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简历（一）公司董事（一）公司董事 1、徐继斌，简历见第四章之4.2.1（1）的相关内容。2、刘文仲，男，62 岁，中国国籍，硕士学位，高级经济师。曾任武汉钢铁（集团）公司总经理助理、武汉钢铁股份有限公司总经理、武钢集团国际经济贸易总公司总经理等职务。现任本公司董事。北京
21、中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 12 页 共 112 页 3、何力，男，40 岁，中国国籍。大学本科学历，工程师。曾就职于武汉钢铁股份有限公司、建龙钢铁控股有限公司、北京中机联供硅钢科技发展有限公司。2005 年7 月起任北京中机联供非晶科技发展有限公司董事、常务副总经理。2011 年7 月起任北京中机联供非晶科技发展有限公司董事会秘书。现为本公司董事、副总经理兼董事会秘书。4、张川，男，48 岁，中国国籍。大专学历。曾就职于北京静电设备厂、北京中机联供硅钢科技发展有限公司（以下简称“硅钢公司”），现任硅钢公司总经理、本公司董事。5、郭志勇，男，41 岁，中国国籍。曾就
22、职于北京静电设备厂、北京比麦格机电公司、北京中机联供硅钢科技发展有限公司（以下简称“硅钢公司”），现任硅钢公司副总经理、本公司董事。（二）公司监事（二）公司监事 1、甄富海，男，51 岁，中国国籍。大专学历，讲师。曾就职于北京冷冻机厂技工学校、北京冷冻机厂、北京中机联供硅钢科技发展有限公司、北京中机联供非晶科技发展有限公司。现于本公司经营部任职，为本公司监事会主席。2、张锦，男，53 岁，中国国籍。中技学历。曾就职于北京金环压缩机厂、北京铁道部印刷厂彩印分厂、北京中机联供非晶科技发展有限公司。现为公司生产部副经理、本公司监事。3、徐磊，男，29 岁，中国国籍。大专学历。2005 年起在北京中机
23、联供非晶科技发展有限公司任职。现为技术中心副经理、本公司监事。（三）公司高级管理人员（三）公司高级管理人员 1、何力，现任本公司董事、副总经理兼董事会秘书，简历见第五章之中5.1.2.(一)3 的相关内容。2、王天祥，男，63 岁，中国国籍。本科学历，工程师。曾就职于上海金属型材厂、上海电器铸造厂、上海电气股份有限公司变压器公司、上海置信电气股份有限公司。2005 年8 月起在北京中机联供非晶科技发展有限公司任职。北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 13 页 共 112 页 现任本公司副总经理。3、顾燕勇，男，39 岁，中国国籍。大专学历。曾就职于上海联信置信非晶体金属
24、有限公司、上海霍尼韦尔置信非晶体金属有限公司、上海日港置信非晶体金属有限公司。2005 年8 月起在北京中机联供非晶科技发展有限公司任职。现任公司副总经理兼上海普菱非晶金属科技发展有限公司总经理。4、张卫国，男，42 岁，中国国籍。本科学历，高级经营师。曾就职于上海电器科学研究所、上海霍尼韦尔置信非晶体金属有限公司、依必安派特电气(上海)有限公司。2005 年7 月起任北京中机联供非晶科技发展有限公司总工程师。现为本公司总工程师。5、邱红菊，女，47 岁，中国国籍。大专学历，会计师。曾就职于北京冷冻机厂、北京中机联供硅钢科技发展有限公司、北京中机联供非晶科技发展有限公司。现任本公司财务部经理。
25、（四）公司核心技术人员（四）公司核心技术人员 1、何力，现任本公司董事兼副总经理、董事会秘书，简历见第五章之中5.1.2.(一)3 的相关内容。2、张卫国，现任本公司总工程师，简历见第五章之中 5.1.2.(三)4 的相关内容。3、王天祥，现任本公司副总经理，简历见第五章之中5.1.2.(三)2 的相关内容。4、徐磊，现任本公司技术中心副经理、监事，简历见第五章之中5.1.2.(二)3 的相关内容。5.1.3.董事、监事及高级管理人员在其他单位的任职情况董事、监事及高级管理人员在其他单位的任职情况 序号 姓名 其他单位名称 现任职务 1 张川 任北京中机联供硅钢科技发展有限公司 总经理 北京中
26、机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 14 页 共 112 页 2 郭志勇 任北京中机联供硅钢科技发展有限公司 副总经理 3 顾燕勇 任上海普菱非晶金属科技发展有限公司 总经理 5.2、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序及确定依据董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序及确定依据 报酬的决定程序和报酬确定依据：在公司任职的董事、监事及高级管理人员按其行政岗位及职务，根据公司现行的工资制度领取薪酬。5.3、董事、监事及高级管理人员变动情况董事、监事及高级管理人员变动情况 报告期内，公司第一届董事会任期已满三年，2011 年6 月24 日公司召开2011 年第一次临时股东大会，会
27、议上选举徐继斌先生、刘文仲先生、何力先生、张川先生、郭志勇先生五人为公司董事并组成公司第二届董事会；选举徐磊先生为监事，与职工选举的职工监事甄富海先生、张锦先生共同组成第二届监事会。2011 年6 月30 日公司召开第二届监事会第一次会议，选举甄富海先生为第二届监事会主席。报告期内，刘爽先生因个人原因辞去其董事及董事会秘书一职，经公司2011 年6 月30 日召开的第二届董事会第一次会议研究，决定同意刘爽先生的辞职。同时此次会议上，选举徐继斌先生为公司董事长兼总经理；聘任何力先生为公司副总经理兼董事会秘书，聘任王天祥、顾燕勇为公司副总经理，聘任张卫国为公司总工程师，聘任邱红菊为公司财务负责人。
28、5.4、员工情况员工情况 截至 2011 年 12 月 31 日止，公司员工总数为 88 人，按照工作种类、教育程度及年龄分布的具体情况如下：北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 15 页 共 112 页 5.4.1.员工工作种类构成员工工作种类构成 工作种类 人数（人）占总员工比例 技术人员 11 12.50%销售人员 3 3.41%管理人员 15 17.05%财务人员 3 3.41%生产人员 47 53.41%其他辅助 9 10.23%合合 计计 88 100.00%5.4.2.员工学历构成员工学历构成 学 历 人数（人）占总员工比例 硕士研究生及以上学历 2 2.2
29、7%大学本科学历 8 9.09%大专学历 17 19.32%大专以下学历 61 69.32%合合 计计 88 100.00%5.4.3.员工年龄分类员工年龄分类 年 龄 人数（人）占总员工比例 50 岁以上 11 12.50%40 岁-50 岁 11 12.50%30 岁-39 岁 12 13.64%30 岁以下 54 61.36%合合 计计 88 100.00%北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 16 页 共 112 页 第六章 公司治理结构第六章 公司治理结构 6.1、治理情况治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有
30、限公司股份报价转让试点办法等有关法律法规的要求，规范公司运作，不断地完善公司治理结构，持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高公司治理水平，为公司长期、健康、持续的发展奠定良好基础。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会及总经理办公会的召集、召开符合相关法律法规和公司章程的要求。报告期内，公司董事会严格按照信息披露相关制度的要求，及时、准确、完整的披露公司相关信息，提高公司运营的透明度和规范性。截至报告期末，公司治理实际情况符合中国证券业协会相关规则。6.1.1.股东与股东大会股东与股东大会 公司能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够
31、充分行使自己的权利。6.1.2.关于控股股东与公司的关系关于控股股东与公司的关系 公司控股股东严格按照证券法等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，未干预公司的决策及生产经营活动。与公司在人员、财务、资产、机构和业务方面做到相互独立、各自分开，保证了公司运作的独立性。6.1.3.董事与董事会董事与董事会 公司严格按照 北京中机联供非晶科技股份有限公司章程（以下简称 公司章程）规定的董事选聘程序选举董事，并针对董事会的具体工作制订了董事会议事规则。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规规定，公司全体 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 17 页 共 11
32、2 页 董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，勤勉尽责，认真出席董事会会议；董事会表决过程遵守相关法律、法规和公司制度，会议记录及相关档案清楚完整。6.1.4.监事与监事会监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规规定，并针对监事会的具体工作制订了监事会议事规则。全体监事依据公司章程和监事会议事规则赋予的监督职责，本着对股东负责的精神，积极对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督检查，相关记录及档案清楚完整。6.1.5.关于相关利益者关于相关利益者 公司能够充分维护利益相关者的合法权益，实现股东、用户、员工、社会等各方利益的协调平衡
33、，共同推动公司持续、健康的发展。6.1.6.关于信息披露关于信息披露 公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询，指定代办股份转让信息披露平台（http:/）为本公司信息披露的网站。董秘能够按照法律、法规和公司章程的规定，力求做到准确、真实、完整、及时地披露有关信息。公司自成立以来，一贯严格按照公司法等有关法律、法规的要求规范运作，并将一如既往地按照公司章程和有关议事规则要求规范运作，努力寻求股东权益的最大化，切实维护股东的利益。6.2、公司董事长及其他董事履行职责的情况公司董事长及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司共召开了 6 次董事会会议。公司全体董事均能严格按照 公司
34、法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法、公司章程等法律、法规及规章制度的规定和要求，诚 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 18 页 共 112 页 实守信、恪尽职守、勤勉尽责，忠实履行职务，发挥各自的专业特长、技能和经验，积极地履行职责，切实维护公司及股东权益。6.3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构财务方面的关系公司与控股股东在业务、人员、资产、机构财务方面的关系 6.3.1.业务独立情况业务独立情况 公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的研发、生产、销售体系，产品的开发、生产、销售
35、不依赖于控股股东及其关联企业。公司拥有独立的商标权、专利权等知识产权和独立的技术开发队伍，业务发展不依赖于和受制于控股股东和任何其他关联企业。公司采用的进口非晶合金带材全部通过硅钢公司向日本日立金属株式会社采购取得。公司直接从带材生产商安泰科技股份有限公司采购国产带材。6.3.2.人员独立情况人员独立情况 公司高级管理人员均在公司工作并领取报酬，不在控股股东及其他关联企业担任除董事、监事之外的职务，公司的劳动、人事、工资福利管理制度完全独立，控股股东推荐董事和管理人员完全按照法定程序进行。6.3.3.资产独立情况资产独立情况 公司拥有独立于控股股东的生产经营设施、拥有独立于控股股东和关联企业的
36、专利及非专利技术等有形或无形资产。公司生产用厂房系从关联方硅钢公司租赁取得，租赁事宜履行了关联交易决策程序。6.3.4.机构独立情况机构独立情况 公司与控股股东及其他关联企业的办公机构和经营场所分开，不存在混合经营、办公的情况，公司的相应部门与控股股东和其他关联企业的内设机构之间 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 19 页 共 112 页 没有上下级的领导关系。6.3.5.财务独立情况财务独立情况 公司设置了独立的财务部门，并建立了独立的财务核算体系和财务管理制度，公司独立做出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况，公司在银行独立开户，依法纳税。6.4、对高级
37、管理人员的绩效考评及激励机制对高级管理人员的绩效考评及激励机制 报告期内，公司根据实施情况，完善了绩效评价与激励约束机制，公司通过公司章程、签订中华人民共和国劳动合同、保密协议及公司的财务、人事管理制度对公司的董事、监事、高级管理人员的行为和履行职责进行约束和规定，完善了考评和奖励制度，目前以岗位目标责任制和岗位业绩考评为主，进行绩效评价，公司管理人员的聘任公开透明，符合法律法规的规定。公司尚未建立股权激励机制。北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 20 页 共 112 页 第七章 股东大会第七章 股东大会 报告期内，股东大会按照公司法、公司章程赋予的职权，认真履行工作职
38、责。结合公司实际经营需要，2011 年度共召开三次股东大会，会议的通知、召开、表决程序符合公司法、公司章程、股东大会议事规则的要求。会议的主要情况如下：1.2011 年5 月16 日，公司召开2010 年度股东大会，经过有效表决，会议通过了如下决议：（1）审议通过公司2010年度董事会工作报告；（2）审议通过公司2010年度财务决算报告；（3）审议通过公司2010年年度报告；（4）审议通过公司2010年度监事会工作报告；（5）审议通过公司2010年度利润分配预案；（6）审议通过关于续聘财务审计机构的议案；（7）审议通过关于签订原材料供应合同的议案。2.2011 年6 月24 日，公司召开201
39、1 年第一次临时股东大会，经过有效表决，会议通过了如下决议：（1）审议通过公司关于修改公司章程的议案；（2）审议通过公司关于选举第二届董事会成员的议案；（3）审议通过公司关于选举第二届监事会成员的议案。3.2011 年9 月10 日，公司召开2011 年第二次临时股东大会，经过有效表决，会议通过了如下决议：（1）审议通过公司2011 年半年度报告 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 21 页 共 112 页 第八章 董事会报告第八章 董事会报告 8.1、董事会关于经营情况和财务状况分析董事会关于经营情况和财务状况分析 报告期内，公司销售收入 16,126.21 万元，比
40、上年同期增加 56.96%，净利润 600.95 万元，比上年同期增加 521.48%。报告期内，同为变压器铁心材料的硅钢片价格有所回升，进口非晶带材受人民币升值的影响成本下降，使得两者成本比恢复到用户能接受的合理范围，用户使用非晶合金铁心的积极性普遍提高。同时国产非晶带材性能的稳定提高及产业化生产，坚定了电网公司采用非晶变压器的决心，使用地域和采购数量与日俱增。公司根据市场情况变化及时采取积极的营销策略，适时的调整销售价格，加强客户走访，做好技术服务，使得订货量稳定增加，实现了既定目标。报告期内，公司加强对国产材料非晶合金铁心的设计、制造工艺改进等研究。根据国产带材磁性能与机械性能等特点，编
41、制完成了适宜的设计计算软件，制定和优化了全套的铁心制造工艺，铁心性能达到甚至超过进口带材铁心水平。该项技术已应用于油浸式非晶合金变压器和干式非晶合金变压器中，并获得客户认可。报告期内，公司投资研发了首条行业内最大规格的三柱式非晶铁心生产线，进一步对整体式三相三柱式非晶合金变压器铁心的制造技术进行优化改进，使得该类型铁心的生产效率与性能指标大大提高，顺利投入批量生产。8.1.1.报告期内的总体经营情况报告期内的总体经营情况（1）管理能力）管理能力 报告期内，公司完善了绩效评价机制，各项管理工作均严格按照 公司法、公司章程以及公司财务、人事管理制度的要求实施。同时通过劳动合同和保密协议，明确了高管
42、人员与员工的考评和奖励制度，优化工作流程，明确协作关系，提高公司整体的执行力与工作效率。报告期内，公司依据中国证劵 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 22 页 共 112 页 业协会对挂牌公司的要求，完善了法人治理机制，健全了内控制度，加强了风险防范，全面提升了管理水平。（2）市场与销售）市场与销售 国内新一轮的电网改造已经启动，且重点集中在农网改造上，非晶变压器空载损耗的特性决定了其在农网中的绝对节能优势。目前非晶变压器在全国各省份已经由试用评估阶段过渡到批量采购、正式使用阶段。报告期内各省份电网均出现非晶变压器新建和改造的招标和开标项目，同比数量增幅巨大。随着国产
43、非晶带材产能的逐步释放，后期市场对非晶变压器的需求将迅猛增加，并将由新技术新产品试用需求演变成普遍的刚性需求，在较短时期内将会形成争相使用非晶变压器的浪潮。通过长期的市场营销和全面的技术服务，公司已拥有了大批稳定的客户资源，确立了“中机非晶”品牌，并在业界享有了极大的知名度和影响力。凭借积极的营销策略、优质的产品质量、全面的售后服务，在报告期内公司订货量节节攀升，取得了较好的销售业绩，市场占有率稳步回升。（3）新产品研发）新产品研发 报告期内，公司加大力度推广国产非晶合金带材的应用，根据目前国产带材改进情况，着重研究和优化了适用于国产非晶带材（1K101-A1 类，142mm、170mm 带宽
44、）的非晶配电变压器铁心设计、铁心制造工艺改进等。根据新改进的国产非晶带材（1K101-A1）的磁性能、机械性能等方面的特点，编制完成了适宜的设计计算软件，制定和优化了全套的铁心制造工艺，铁心性能达到甚至超过进口带材铁心水平。该项技术已应用于油浸式非晶合金变压器和干式非晶合金变压器中，并获得客户认可。公司根据市场客户需求，研究和开发了低噪音结构的新型非晶合金变压器铁心。在同等测试条件下，与传统的非晶合金变压器铁心相比，铁心噪音和空载损耗都有明显下降。该项新产品已获得国家知识产权局的实用新型专利授权。报告期内，公司投资研发的首条行业内最大规格的三柱式非晶铁心生产线试运行已完成，并投入批量生产。与此
45、同时，我公司进一步对整体式三相三柱式 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 23 页 共 112 页 非晶合金变压器铁心的制造技术进行了研究和改进，使得该类型铁心的生产效率大大提高，铁心的性能指标也响应得到优化与提高。2012 年，我公司在新产品研发方面将重点开展以下几项工作：1、研究适用于国产1K101-A1类213mm带宽材料的非晶合金铁心设计方案、制造工艺等技术，扩大国产非晶合金带材的使用范围，进一步推动国产非晶合金带材的运用。2、着重研制和开发整体式三相三柱式铁心、低噪音铁心、其它领域用的非晶合金铁心及相关的制造技术和生产装备，扩大公司的产品规格，确保公司的非晶铁
46、心制造技术在行业中的领先地位。3、加强与设备制造厂沟通合作，进一步研究和改进适用于国产非晶合金材料铁心的制造设备，促进产品质量改进，提高生产效率，扩大生产能力，降低生产成本。（4）无形资产情况）无形资产情况 报告期内，公司共获得授权专利 6 项，其中实用新型专利 2 项，发明专利4 项。具体请见下表：序号 专利名称 专利类型专利号 授权公告日 1 低噪音非晶合金铁心单体及三相四框五柱式非晶合金铁心 实用新型ZL201020580784.72011 年 5 月 18 日 2 三相三柱式非晶合金铁心 实用新型ZL201020580745.72011 年 6 月 29 日 3 非晶合金带剪切生产线
47、发明 ZL200910086371.52011 年 5 月 18 日 4 三相三柱式非晶铁芯的环氧树脂涂敷方法 发明 ZL200810056735.02011 年 7 月 6 日 5 环氧树脂涂层降噪的截面近似圆三相五柱式非晶铁心 发明 ZL200810114141.02011 年 11 月 23 日 6 环氧树脂涂层降噪截面近似圆的三相三柱式非晶铁心 发明 ZL200810114147.82011 年 12 月 21 日 截止报告日，公司共申请专利 66 项，其中已有 13 项获得授权。（5）人力资源）人力资源 报告期内，人力资源部在保障人才供应方面发挥了重要作用，保证了生产 北京中机联供非
48、晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 24 页 共 112 页 经营的顺利进行。在培训工作方面，加强新员工的安全意识与技能提高，保证了员工整体素质的稳定。报告期内，公司进一步完善了薪资体系，良好地促进人员激励，使员工与公司共同发展，同步提高。在企业文化建设方面，通过多项技能比赛、评优、户外拓展、郊游等形式，增强了员工凝聚力，培育了积极进取的工作氛围。2012 年，我公司将继续加强员工培训及考核机制，以提高员工的质量意识与技术水平。（6）宏观经济形势变化带来的影响）宏观经济形势变化带来的影响 随着国家节能减排政策的导向作用逐渐发力，电网公司及变压器用户对非晶变压器的关注度不断提高、采购力
49、度加大。国家发改委与科技部共同组织起草了中国节能技术政策大纲，明确指出：重点推广生产和应用 S11 型及非晶合金铁心低损耗变压器等节能型配电设备及附件。国家电网公司在工作会议中强调，为降低线路损耗，提高电网经济运行水平，要重点推广非晶合金变压器等一批节能产品和技术，并明确了采购比例不低于 15%，且每年递增。我国每年新增配电变压器 50-60 万台，即非晶变压器需求至少在 7.5-9 万台。在国家及地方政府的支持下，相信非晶合金变压器用量将会快速增长，并带来可观的社会、经济效益。8.1.2.公司主营业务和经营状况分析公司主营业务和经营状况分析（1）营业业务范围：非晶合金变压器铁心研发、生产及销
50、售。（2）公司主营业务收入及利润构成情况分析：2011 年度 单位：人民币元 产品或类别 营业收入 营业成本 营业毛利 毛利率 主营业务收入 160,932,639.50140,409,711.8820,522,927.62 12.75%其他 329,438.04228,635.23100,802.81 30.60%合计合计 161,262,077.54140,638,347.1120,623,730.43 12.79%2010 年度 单位：人民币元 北京中机联供非晶科技股份有限公司 2011 年年度报告 第 25 页 共 112 页 产品或类别 营业收入 营业成本 营业毛利 毛利率 主营业务